單項選擇題
1、 在行使超額配售選擇權(quán)后，自包銷部分的股票上市之日起（ ?。┤諆?nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。
A．10
B．15
C．20
D．30
2、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ?。?0日前向投資者披露年度報告。
A．3月
B．4月
C．5月
D．6月
3、股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前（ ）名股東的名單和持股數(shù)額。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（ ）的原則作出的。
A．誠實信用
B．責(zé)任明確
C．透明
D．審慎
5、股份有限公司減少資本的，應(yīng)當(dāng)自作出減資決議之日起（ ?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上公告。
A．10；15
B．10；30
C．15；30
D．15：45
6、 屬于中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（ ）。
A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財務(wù)報表附注
C．分析董事會報告
D．分析證券公司年度報告
多項選擇題
7、 企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?BR> A．發(fā)行上市
B．確立法人財產(chǎn)權(quán)
C．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
D．籌集資金
8、下列界定為國有法人股的是（ ）。
A．國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份有限公司投資形成的股份
B．國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資人股形成的股份
C．國有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份有限公司，進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份
D．國有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資人股形成的股份
判斷題
9、上市公司發(fā)行配股時，應(yīng)在T－2日刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。（ ?。?BR> 10、在股票發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。（ ?。?
1、 在行使超額配售選擇權(quán)后，自包銷部分的股票上市之日起（ ?。┤諆?nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場情況，從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購申請的投資者。
A．10
B．15
C．20
D．30
2、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ?。?0日前向投資者披露年度報告。
A．3月
B．4月
C．5月
D．6月
3、股票上市應(yīng)公告持有公司股份最多的前（ ）名股東的名單和持股數(shù)額。
A．5
B．10
C．20
D．30
4、盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（ ）的原則作出的。
A．誠實信用
B．責(zé)任明確
C．透明
D．審慎
5、股份有限公司減少資本的，應(yīng)當(dāng)自作出減資決議之日起（ ?。┤諆?nèi)通知債權(quán)人，并于（ ）日內(nèi)在報紙上公告。
A．10；15
B．10；30
C．15；30
D．15：45
6、 屬于中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（ ）。
A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查
B．分析財務(wù)報表附注
C．分析董事會報告
D．分析證券公司年度報告
多項選擇題
7、 企業(yè)股份制改組的目的包括（ ?。?BR> A．發(fā)行上市
B．確立法人財產(chǎn)權(quán)
C．建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
D．籌集資金
8、下列界定為國有法人股的是（ ）。
A．國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或部門，直接向新設(shè)立的股份有限公司投資形成的股份
B．國有企業(yè)(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資人股形成的股份
C．國有法人單位(行業(yè)性總公司和具有政府行政管理職能的公司除外)所擁有的企業(yè)，以全部或部分資產(chǎn)改建為股份有限公司，進(jìn)入股份有限公司的凈資產(chǎn)折成的股份
D．國有企業(yè)(集團(tuán)公司)的全資子企業(yè)(子公司)和控股子企業(yè)(控股子公司)以其依法占用的法人資產(chǎn)直接向新設(shè)立的股份有限公司投資人股形成的股份
判斷題
9、上市公司發(fā)行配股時，應(yīng)在T－2日刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。（ ?。?BR> 10、在股票發(fā)行前，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請開立專門用于行使超額配售選擇權(quán)的賬戶，并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權(quán)委托書及授權(quán)代表的有效簽字樣本。（ ?。?