單項選擇題
1、 以下關于基金銷售服務的表述，不正確有（ ?。?。
A．可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷
B．基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為o．5%
C．基金管理公司可以進行直銷
D．專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務
2、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變。這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險策略
3、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔?（ ?。?BR> A．證券交易所和登記結算公司
B．基金自身設立的注冊登記機構
C．基金托管人
D．基金銷售機構
4、 選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是，它們有（ ?。┲С帧?BR> A．平穩(wěn)的預期收益
B．平穩(wěn)的實際收益
C．較高的預期收益
D．較高的實際收益
多項選擇題
5、基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括（ ?。?BR> A．衍生工具收益
B．債券投資收益
C．股利收益
D．股票投資收益
6、 基金托管人內(nèi)部控制的目標是（ ?。?。
A．保證業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．防范和化解經(jīng)營風險
C．維護基金份額持有人的權益
D．維護基金管理人的權益
7、 套利理論的觀點有（ ?。?。
A．套利理論者認為投資者可以不斷地進行套利交易
B．市場均衡時，證券組合的期望收益完全由其承擔的因素風險所確定
C．市場均衡可以通過套利達到
D．市場可以有均衡狀態(tài)
不定項選擇題
8、 基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（ ?。?。
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查
9、 我國開放式股票基金的申購采用（ ?。?。
A．已知價法
B．金額申購
C．未知價法
D．份額申購
判斷題
10、 托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效地運作。（ ?。?BR>
1、 以下關于基金銷售服務的表述，不正確有（ ?。?。
A．可以通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系等進行促銷
B．基金銷售服務費目前只有貨幣市場基金可以從基金資產(chǎn)列支，費率大約為o．5%
C．基金管理公司可以進行直銷
D．專業(yè)投資人員可以為客戶提供個性化理財服務
2、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變。這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險策略
3、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由下列何者承擔?（ ?。?BR> A．證券交易所和登記結算公司
B．基金自身設立的注冊登記機構
C．基金托管人
D．基金銷售機構
4、 選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎是，它們有（ ?。┲С帧?BR> A．平穩(wěn)的預期收益
B．平穩(wěn)的實際收益
C．較高的預期收益
D．較高的實際收益
多項選擇題
5、基金因持有股票而帶來的投資收益主要包括（ ?。?BR> A．衍生工具收益
B．債券投資收益
C．股利收益
D．股票投資收益
6、 基金托管人內(nèi)部控制的目標是（ ?。?。
A．保證業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則
B．防范和化解經(jīng)營風險
C．維護基金份額持有人的權益
D．維護基金管理人的權益
7、 套利理論的觀點有（ ?。?。
A．套利理論者認為投資者可以不斷地進行套利交易
B．市場均衡時，證券組合的期望收益完全由其承擔的因素風險所確定
C．市場均衡可以通過套利達到
D．市場可以有均衡狀態(tài)
不定項選擇題
8、 基金行業(yè)自律管理的方式主要包括（ ?。?。
A．制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準，加強會員管理
B．大力開展基金業(yè)宣傳活動，樹立行業(yè)形象
C．加大研究力度，對關系基金業(yè)發(fā)展的重點、難點、熱點問題進行深入研究，促進基金業(yè)的健康發(fā)展
D．通過督察長進行定期檢查
9、 我國開放式股票基金的申購采用（ ?。?。
A．已知價法
B．金額申購
C．未知價法
D．份額申購
判斷題
10、 托管銀行應建立、完善各類業(yè)務規(guī)章制度、工作流程等，以保障基金托管業(yè)務規(guī)范、高效地運作。（ ?。?BR>