單項選擇題
1、 中證全債指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍敗?BR> A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關于國際債券，下列敘述中正確的是（?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
多項選擇題
4、 與國內債券相比，國際債券具有（ ）等特點。
A．存在信用風險
B．存在匯率風險
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來源廣
5、制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是（ ?。?。
A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
6、 下列關于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B．所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C．網下申購和網上申購同時進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
不定項選擇題
7、 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據
C．保險公司次級債務
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?。
A．場內股票基金
B．一般股票基金
C．場外股票基金
D．專門化股票基金
判斷題
9、從交易結構上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關資料外，還應當在合并計算其子公司的財務及業(yè)務數據的基礎上向中國證監(jiān)會報送前述資料，而其子公司則不需要單獨報送前述資料。 （ ）
1、 中證全債指數以樣本債券的發(fā)行量為權數，采用派許加權綜合價格指數計算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、 當股份公司因解散或破產進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的（ ?。┣鍍敗?BR> A．份額
B．固定股息率
C．市值
D．面值
3、關于國際債券，下列敘述中正確的是（?。?。
A．歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機構承銷
B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D．外國債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同時承銷
多項選擇題
4、 與國內債券相比，國際債券具有（ ）等特點。
A．存在信用風險
B．存在匯率風險
C．發(fā)行規(guī)模大
D．資金來源廣
5、制定《證券公司風險處置條例》的基本原則是（ ?。?。
A．化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展
B．保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定
C．細化、落實《證券法》、《企業(yè)破產法》，完善證券公司市場退出法律制度
D．嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人
6、 下列關于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是（ ）。
A．首次公開發(fā)行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B．所有公司都要經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C．網下申購和網上申購同時進行
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
不定項選擇題
7、 近年來，我國金融債券市場發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括（ ?。?。
A．證券公司債券
B．央行票據
C．保險公司次級債務
D．政策性銀行金融債券
8、
按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為（ ?。?。
A．場內股票基金
B．一般股票基金
C．場外股票基金
D．專門化股票基金
判斷題
9、從交易結構上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10、 證券公司除單獨向中國證監(jiān)會報送年度報告、監(jiān)管報表和有關資料外，還應當在合并計算其子公司的財務及業(yè)務數據的基礎上向中國證監(jiān)會報送前述資料，而其子公司則不需要單獨報送前述資料。 （ ）