單項選擇題
1、 退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
2、 上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。（ ）
3、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
4、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)i行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。┤f份，申報價格最小變動單位為（ ?。┰嗣駧?。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01
6、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（ ）。
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．賬外自營
多項選擇題
7、 委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為（ ?。?。
A．當日委托
B．當周委托
C．無期限委托
D．開市委托和收市委托
8、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ?。?。
A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)－管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每－個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C．嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料
判斷題
9、 證券公司只能以書面形式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（ ?。?BR> 10、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一按結(jié)息目的利率計算利息，不分段計算。（ ）
1、 退市風險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ）字樣，以區(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
2、 上海證券交易所固定收益平臺的交易商必須具備做市能力。（ ）
3、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
4、 新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為（ ）在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)i行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購。
A．賣方
B．買方
C．委托方
D．代理方
5、 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（ ?。┤f份，申報價格最小變動單位為（ ?。┰嗣駧?。
A．100,0.001
B．100,0.1
C．1000,0.001
D．100,0.01
6、 在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（ ）。
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．賬外自營
多項選擇題
7、 委托指令根據(jù)委托時效限制，可以分為（ ?。?。
A．當日委托
B．當周委托
C．無期限委托
D．開市委托和收市委托
8、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)部控制制度的內(nèi)容有（ ?。?。
A．對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)－管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度
B．建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應當指定專門人員具體負責每－個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C．嚴格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度
D．證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料
判斷題
9、 證券公司只能以書面形式，對盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細記載、妥善保存。（ ?。?BR> 10、 遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國證券登記結(jié)算有限責任公司統(tǒng)一按結(jié)息目的利率計算利息，不分段計算。（ ）