單項(xiàng)選擇題
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，（ ）是客戶招攬的保證。
A．品牌
B．目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
2、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
3、 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
5、 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)為（ ?。?。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 7、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的（ ）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)
多項(xiàng)選擇題
8、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
C．證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
D．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
9、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．客戶優(yōu)先原則
C．時(shí)間優(yōu)先原則
D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
10、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
1、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，（ ）是客戶招攬的保證。
A．品牌
B．目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C．客戶關(guān)系建立
D．客戶促成
2、 證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用（ ）來(lái)衡量。
A．市場(chǎng)指數(shù)的收益率
B．市場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度
C．市場(chǎng)指數(shù)的透明度
D．市場(chǎng)指數(shù)的覆蓋率
3、 在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間和不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)人的證券不可以進(jìn)行轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 4、 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ?。?BR> A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
5、 股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱(chēng)為（ ?。?。
A．柜臺(tái)交易
B．店頭交易
C．場(chǎng)外交易
D．上市交易
6、 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照合同約定的時(shí)間和方式，查詢資產(chǎn)配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等相關(guān)信息。（ ?。?BR> 7、 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國(guó)人民銀行指定的（ ）。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)
B．辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)
C．對(duì)轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督的機(jī)構(gòu)
D．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的監(jiān)督部門(mén)
多項(xiàng)選擇題
8、指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手
C．證券交易價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方的力量直接決定
D．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
9、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用（ ）。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．客戶優(yōu)先原則
C．時(shí)間優(yōu)先原則
D．經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
10、 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有（ ?。?BR> A．根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B．開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案
D．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息