單項(xiàng)選擇題
1、 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東的股份合計(jì)超過(guò)5％，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。（ ）
2、 首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．6
B．9
C．12
D．15
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_(kāi)_______年，最長(zhǎng)期限為_(kāi)_______年。（ ）
A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7
4、下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說(shuō)明書(shū)及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開(kāi)的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，披露半年度報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后兩個(gè)月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
5、 發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
6、 直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括（ ?。?BR> A．市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B．提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C．在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購(gòu)新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D．增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
判斷題
8、發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由董事會(huì)作出決議。（ ）
9、如果協(xié)議收購(gòu)人成立未滿3年，則財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提供其控股股東或?qū)嶋H控股人最近1年的誠(chéng)信記錄。（ ?。?BR> 10、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的2個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。（ ）
1、 保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東的股份合計(jì)超過(guò)5％，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。（ ）
2、 首次公開(kāi)發(fā)行股票向戰(zhàn)略投資者配售時(shí)，戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾本次配售的股票持有期限不少于（ ?。﹤€(gè)月。
A．6
B．9
C．12
D．15
3、 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為_(kāi)_______年，最長(zhǎng)期限為_(kāi)_______年。（ ）
A．1，3
B．2，5
C．1，6
D．2，7
4、下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后4個(gè)月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B．發(fā)行人向合格投資者提供募集說(shuō)明書(shū)及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開(kāi)的方式披露
C．在債券存續(xù)期間，披露半年度報(bào)告的，發(fā)行人應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后兩個(gè)月內(nèi)，向持有債券的合格投資者披露半年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
D．發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購(gòu)的合格投資者有同等機(jī)會(huì)獲取
5、 發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．5，5
B．5，10
C．10，5
D．10，10
6、 直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前5名股東中的自然人股東及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
7、 新股發(fā)行體制改革的預(yù)期目標(biāo)包括（ ?。?BR> A．市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能得到優(yōu)化，買方、賣方的內(nèi)在制衡機(jī)制得以強(qiáng)化
B．提升股份配售機(jī)制的有效性，緩解巨額資金申購(gòu)新股狀況，提高發(fā)行的質(zhì)量和效率
C．在風(fēng)險(xiǎn)明晰的前提下，中小投資者的參與意愿得到重視，向有意向申購(gòu)新股的中小投資者適當(dāng)傾斜
D．增強(qiáng)揭示風(fēng)險(xiǎn)的力度，強(qiáng)化一級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
判斷題
8、發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)由董事會(huì)作出決議。（ ）
9、如果協(xié)議收購(gòu)人成立未滿3年，則財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)提供其控股股東或?qū)嶋H控股人最近1年的誠(chéng)信記錄。（ ?。?BR> 10、證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的2個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪。（ ）