單項(xiàng)選擇題
1、 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對性。（ ?。?BR> 2、 水平分析是一種（ ?。┑膫M合管理策略。
A．以弱式有效市場為前提
B．基于對未來利率預(yù)期
C．加強(qiáng)指數(shù)化
D．指數(shù)化
3、 基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，不必獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算。（ ?。?BR> 4、開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．5
D．10
5、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
6、 如果市場不是有效市場，基金管理人（ ）。
A．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票
B．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
C．買人“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票
D．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
7、 某附息債券面值為100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為（ ?。?。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%
8、 假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚(yáng)的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為（ ?。?BR> A．58．33%
B．68．33%
C．75%
D．83．33%
多項(xiàng)選擇題
9、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的有（ ）。
A．契約型基金具有法人資格
B．契約型基金依據(jù)基金合同成立
C．契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金
D．契約型基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善
判斷題
10、 開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 （ ?。?BR>
1、 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對性。（ ?。?BR> 2、 水平分析是一種（ ?。┑膫M合管理策略。
A．以弱式有效市場為前提
B．基于對未來利率預(yù)期
C．加強(qiáng)指數(shù)化
D．指數(shù)化
3、 基金管理公司對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會計核算主體，不必獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算。（ ?。?BR> 4、開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于（ ?。﹥|元。
A．1
B．2
C．5
D．10
5、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
6、 如果市場不是有效市場，基金管理人（ ）。
A．賣出“價值低估”的股票，買入“價值高估”的股票
B．賣出“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
C．買人“價值低估”的股票，賣出“價值高估”的股票
D．買入“價值低估”的股票和“價值高估”的股票
7、 某附息債券面值為100元，票面年收益率l0%，年付息一次，l月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98．5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為（ ?。?。
A．28%
B．10%
C．15%
D．11．5%
8、 假設(shè)在20個季度內(nèi)，股票市場出現(xiàn)上揚(yáng)的季度數(shù)有12個，其余8個季度則出現(xiàn)下跌。在股票市場上揚(yáng)的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)有10個；在股票市場出現(xiàn)下跌的季度中，擇時損益為正值的季度數(shù)為6個，該基金的成功概率為（ ?。?BR> A．58．33%
B．68．33%
C．75%
D．83．33%
多項(xiàng)選擇題
9、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的有（ ）。
A．契約型基金具有法人資格
B．契約型基金依據(jù)基金合同成立
C．契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金
D．契約型基金監(jiān)督約束機(jī)制較為完善
判斷題
10、 開放式基金巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。 （ ?。?BR>