單項選擇題
1、 上市公司出現(xiàn)下列( ?。┣樾螘r,證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近-個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
2、 贖回是投資者通過一級交易商,申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。 ( ?。?BR> 3、 境外證券經(jīng)營部機構(gòu)駐華代表處在符合相關(guān)條件的情況下,可以申請成為證券交易所特別會員,成為證券交易所特別會員后就享有其應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù),在其權(quán)利中不包括( ?。╉?。
A.列席證券交易所會員大會
B.向證券交易所提出相關(guān)建議
C.執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。( )
5、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時,結(jié)算參與人應(yīng)在( )補足。
A.立即
B.次一營業(yè)日
C.2個工作日
D.3日內(nèi)
6、 下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法,正確的是( ?。?BR> A.可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B.可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C.可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額
D.可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額
7、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定,上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為( ?。┤?。
A.T
B.T+3
C.T+4
D.T+8
8、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。
A.正確
B.錯誤
多項選擇題
9、 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號,以下說法正確的有( ?。?。
A.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
B.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
C.下午3點前,申購資金需全部到位;下午3點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進(jìn)行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
10、 證券公司應(yīng)在風(fēng)險( ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A.可承受
B.可測
C.可控
D.可分散
1、 上市公司出現(xiàn)下列( ?。┣樾螘r,證券交易所要對其股票交易實行其他特別處理。
A.最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近-個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
2、 贖回是投資者通過一級交易商,申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。 ( ?。?BR> 3、 境外證券經(jīng)營部機構(gòu)駐華代表處在符合相關(guān)條件的情況下,可以申請成為證券交易所特別會員,成為證券交易所特別會員后就享有其應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù),在其權(quán)利中不包括( ?。╉?。
A.列席證券交易所會員大會
B.向證券交易所提出相關(guān)建議
C.執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時檢查
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
4、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中,以券融資方在初始交易前,必須將足夠的資金存人其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。( )
5、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時,結(jié)算參與人應(yīng)在( )補足。
A.立即
B.次一營業(yè)日
C.2個工作日
D.3日內(nèi)
6、 下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法,正確的是( ?。?BR> A.可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
B.可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額-最低備付限額
C.可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)-凍結(jié)金額
D.可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)-凍結(jié)金額
7、 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定,上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為( ?。┤?。
A.T
B.T+3
C.T+4
D.T+8
8、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議,真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一。
A.正確
B.錯誤
多項選擇題
9、 關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號,以下說法正確的有( ?。?。
A.申購日后的第一個交易日(T+1日),由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理
B.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時,則通過搖號抽簽,確定有效申購中簽號碼,每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
C.下午3點前,申購資金需全部到位;下午3點后,發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進(jìn)行核查,并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
10、 證券公司應(yīng)在風(fēng)險( ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A.可承受
B.可測
C.可控
D.可分散