單項選擇題
1、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
3、超過漲跌幅限價的委托為無效委托，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芮闆r
B．及時為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D．對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
6、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
不定項選擇題
7、 關(guān)于全國銀行問市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)
8、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。?，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險意識
B．參與意識
C．投機(jī)意識
D．風(fēng)險識別能力
9、 下列各項中，（ ）行為屬于操縱市場行為。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)制造證券交易假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券
判斷題
10、
債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?
1、 一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、 投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括（ ）。
A．簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》
C．開立證券交易資金賬戶
D．分享投資收益，承擔(dān)投資損失
3、超過漲跌幅限價的委托為無效委托，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
4、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的3倍。（ ?。?BR> 多項選擇題
5、 在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?。
A．定期向中國人民銀行報告?zhèn)泄芮闆r
B．及時為參與者提供債券結(jié)算服務(wù)
C．建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度
D．對債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
6、 證券交易的特征表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．流動性
B．收益性
C．風(fēng)險性
D．安全性
不定項選擇題
7、 關(guān)于全國銀行問市場債券的清算和交易，以下說法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方按合同約定時發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買空和賣空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為萬元，保留兩位小數(shù)
8、 投資者教育的目的就是要提高投資者（ ?。?，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護(hù)的能力。
A．風(fēng)險意識
B．參與意識
C．投機(jī)意識
D．風(fēng)險識別能力
9、 下列各項中，（ ）行為屬于操縱市場行為。
A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣
B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲得更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)制造證券交易假象，誘導(dǎo)投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定
D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券
判斷題
10、
債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由第三方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ?。?