單項(xiàng)選擇題
1、 復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（ ?。?duì)外披露。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2、 基金管理人對(duì)成長(zhǎng)型股票估值一般采用股息率的方法，對(duì)特定的價(jià)值型股票一般采用每股盈余成長(zhǎng)率。（ ）
3、 基金資產(chǎn)估值應(yīng)遵循的基本原則不包括（ ）。
A．配股和增發(fā)新股，按成本估值
B．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
C．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
D．基金管理公司根據(jù)具體情況與托管銀行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
4、英國(guó)證券投資基金的監(jiān)管模式是（ ?。?。
A．基金行業(yè)自律模式
B．法律約束下的公司自律管理模式
C．政府嚴(yán)格管理模式
D．政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式
5、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券的所有組合都處于由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券兩點(diǎn)相連的直線上。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下（ ?。┬袨闀r(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
A．業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
7、 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消
C．基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
D．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
不定項(xiàng)選擇題
8、 下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有（ ?。?。
A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入
B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入
C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入
D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入
判斷題
9、基金的利潤(rùn)分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ?。?BR> 10、 風(fēng)險(xiǎn)控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。（ ?。?
1、 復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（ ?。?duì)外披露。
A．基金管理公司
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
2、 基金管理人對(duì)成長(zhǎng)型股票估值一般采用股息率的方法，對(duì)特定的價(jià)值型股票一般采用每股盈余成長(zhǎng)率。（ ）
3、 基金資產(chǎn)估值應(yīng)遵循的基本原則不包括（ ）。
A．配股和增發(fā)新股，按成本估值
B．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
C．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
D．基金管理公司根據(jù)具體情況與托管銀行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
4、英國(guó)證券投資基金的監(jiān)管模式是（ ?。?。
A．基金行業(yè)自律模式
B．法律約束下的公司自律管理模式
C．政府嚴(yán)格管理模式
D．政府監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合模式
5、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券的所有組合都處于由無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券與風(fēng)險(xiǎn)證券兩點(diǎn)相連的直線上。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
多項(xiàng)選擇題
6、 當(dāng)基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者其高級(jí)管理人員有以下（ ?。┬袨闀r(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話。
A．業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益
B．基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)
C．高級(jí)管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居
D．違反誠(chéng)信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)
7、 關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開
B．不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵消
C．基金托管人沒(méi)有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
D．與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
不定項(xiàng)選擇題
8、 下列免征營(yíng)業(yè)稅的收入有（ ?。?。
A．非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價(jià)收入
B．金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入
C．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入
D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入
判斷題
9、基金的利潤(rùn)分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ?。?BR> 10、 風(fēng)險(xiǎn)控制委員制定和監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制政策，根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)基金的投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議。（ ?。?