單項(xiàng)選擇題
1、 雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按對(duì)應(yīng)折算率進(jìn)行折算，其中折算率的是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票
B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C．國(guó)債
D．深證100指數(shù)成分股股票
3、 進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)或合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。（ ）
4、 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的的證券范圍以外的證券，但可以用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 5、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 非交易過(guò)戶登記的原因有（ ?。?BR> A．公司購(gòu)并
B．財(cái)產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃
7、 在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將（ ?。?BR> A．按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券
B．對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)
C．計(jì)收利息及交收違約金
D．不能提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購(gòu)交易資格
8、 交于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D．交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
9、證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示
B．應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別
C．告知客戶公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)
10、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)（ ?。┑刃畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
1、 雙邊意向申報(bào)等同于兩條買賣方向相反的定價(jià)申報(bào)。（ ?。?BR> 2、 可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按對(duì)應(yīng)折算率進(jìn)行折算，其中折算率的是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票
B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C．國(guó)債
D．深證100指數(shù)成分股股票
3、 進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)或合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。（ ）
4、 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的的證券范圍以外的證券，但可以用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 5、 一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體，一次交易契約行為。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
6、 非交易過(guò)戶登記的原因有（ ?。?BR> A．公司購(gòu)并
B．財(cái)產(chǎn)分割
C．行政劃撥
D．司法扣劃
7、 在買斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，如T+1日結(jié)算參與人資金交收違約，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將（ ?。?BR> A．按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券
B．對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)
C．計(jì)收利息及交收違約金
D．不能提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人的買斷式回購(gòu)交易資格
8、 交于清算與交收的區(qū)別，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B．清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額
C．交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付
D．交收并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
9、證券公司進(jìn)行投資者教育需要重點(diǎn)突出的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．要從開(kāi)戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)提示
B．應(yīng)當(dāng)清楚說(shuō)明不同產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的區(qū)別
C．告知客戶公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D．幫助投資者增強(qiáng)自我保護(hù)意識(shí)
10、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)（ ?。┑刃畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程
C．交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片