單項(xiàng)選擇題
1、 購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（ ?。?BR> 2、 上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門委員會的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會成員中占有（ ?。┑谋壤?BR> A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％
3、權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括（ ）。
A．產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
B．有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
C．有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
4、按照（ ），可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
5、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．1 000萬元
B．2 000萬元
C．5 000萬元
D．1億元
6、 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
7、 通過市盈率法估值的程序包括（ ?。?。
A．計(jì)算出發(fā)行人的每股收益
B．根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率
8、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級說法正確的是（ ?。?。
A．信用增級可以有內(nèi)部信用增級和外部信用增級
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
判斷題
9、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。（ ?。?BR> 10、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估報(bào)告出具日起的1年。（ ?。?BR>
1、 購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50％以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（ ?。?BR> 2、 上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門委員會的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會成員中占有（ ?。┑谋壤?BR> A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％
3、權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括（ ）。
A．產(chǎn)權(quán)明晰，不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
B．有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
C．有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
4、按照（ ），可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
5、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（ ?。?。
A．1 000萬元
B．2 000萬元
C．5 000萬元
D．1億元
6、 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項(xiàng)選擇題
7、 通過市盈率法估值的程序包括（ ?。?。
A．計(jì)算出發(fā)行人的每股收益
B．根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率
8、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級說法正確的是（ ?。?。
A．信用增級可以有內(nèi)部信用增級和外部信用增級
B．金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護(hù)程度及期限
C．金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
判斷題
9、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制，對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。（ ?。?BR> 10、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估報(bào)告出具日起的1年。（ ?。?BR>