2014年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(10月10日)

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單項選擇題
    1、 購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上,構成重大資產重組。( ?。?BR>    2、 上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的,獨立董事應當在專門委員會成員中占有( ?。┑谋壤?。
    A.1/2以上
    B.2/3以上
    C.1/3以上
    D.100%
    3、權益在境外上市的境內公司應符合的條件不包括( ?。?。
    A.產權明晰,不存在產權爭議或潛在產權爭議
    B.有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經營能力
    C.有健全的公司治理結構和內部管理制度
    D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
    4、按照( ?。?,可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
    A.發(fā)行主體
    B.發(fā)行方式
    C.發(fā)行目的
    D.發(fā)行地區(qū)
    5、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業(yè)務,其凈資本不得低于人民幣(  )。
    A.1 000萬元
    B.2 000萬元
    C.5 000萬元
    D.1億元
    6、 證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。( ?。?BR>    A.正確
    B.錯誤
    多項選擇題
    7、 通過市盈率法估值的程序包括( ?。?BR>    A.計算出發(fā)行人的每股收益
    B.根據二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
    C.依據估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
    D.根據相關規(guī)則人為規(guī)定市盈率
    8、關于資產支持證券的信用增級說法正確的是(  )。
    A.信用增級可以有內部信用增級和外部信用增級
    B.金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
    C.金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級
    D.商業(yè)銀行禁止提供信用增級
    判斷題
    9、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制,對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。( ?。?BR>    10、資產評估報告的有效期為評估報告出具日起的1年。( ?。?BR>