2014年證券從業(yè)資格考試試題:證券發(fā)行與承銷每日一練(10月10日)

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單項(xiàng)選擇題
    1、 購買、出售的資產(chǎn)在最近1個會計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上,構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。( ?。?BR>    2、 上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門委員會的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會成員中占有( ?。┑谋壤?BR>    A.1/2以上
    B.2/3以上
    C.1/3以上
    D.100%
    3、權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合的條件不包括(  )。
    A.產(chǎn)權(quán)明晰,不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議
    B.有完整的業(yè)務(wù)體系和良好的持續(xù)經(jīng)營能力
    C.有健全的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部管理制度
    D.公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
    4、按照(  ),可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
    A.發(fā)行主體
    B.發(fā)行方式
    C.發(fā)行目的
    D.發(fā)行地區(qū)
    5、某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其凈資本不得低于人民幣( ?。?。
    A.1 000萬元
    B.2 000萬元
    C.5 000萬元
    D.1億元
    6、 證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制,對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。( ?。?BR>    A.正確
    B.錯誤
    多項(xiàng)選擇題
    7、 通過市盈率法估值的程序包括( ?。?。
    A.計(jì)算出發(fā)行人的每股收益
    B.根據(jù)二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
    C.依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
    D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率
    8、關(guān)于資產(chǎn)支持證券的信用增級說法正確的是( ?。?。
    A.信用增級可以有內(nèi)部信用增級和外部信用增級
    B.金融機(jī)構(gòu)提供的信用增級應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護(hù)程度及期限
    C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級
    D.商業(yè)銀行禁止提供信用增級
    判斷題
    9、證券公司應(yīng)加強(qiáng)投資銀行項(xiàng)目的集中管理和控制,對投資銀行項(xiàng)目實(shí)施合理的項(xiàng)目進(jìn)度跟蹤、項(xiàng)目投入產(chǎn)出核算和項(xiàng)目利潤分配等措施。( ?。?BR>    10、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為評估報(bào)告出具日起的1年。( ?。?BR>