單項選擇題
1、 購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上，構成重大資產重組。（ ?。?BR> 2、 上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應當在專門委員會成員中占有（ ?。┑谋壤?。
A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％
3、權益在境外上市的境內公司應符合的條件不包括（ ?。?。
A．產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
B．有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經營能力
C．有健全的公司治理結構和內部管理制度
D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
4、按照（ ?。?，可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
5、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．1 000萬元
B．2 000萬元
C．5 000萬元
D．1億元
6、 證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 通過市盈率法估值的程序包括（ ?。?BR> A．計算出發(fā)行人的每股收益
B．根據二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據相關規(guī)則人為規(guī)定市盈率
8、關于資產支持證券的信用增級說法正確的是（ ）。
A．信用增級可以有內部信用增級和外部信用增級
B．金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
判斷題
9、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。（ ?。?BR> 10、資產評估報告的有效期為評估報告出具日起的1年。（ ?。?BR>
1、 購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50％以上，構成重大資產重組。（ ?。?BR> 2、 上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應當在專門委員會成員中占有（ ?。┑谋壤?。
A．1／2以上
B．2／3以上
C．1／3以上
D．100％
3、權益在境外上市的境內公司應符合的條件不包括（ ?。?。
A．產權明晰，不存在產權爭議或潛在產權爭議
B．有完整的業(yè)務體系和良好的持續(xù)經營能力
C．有健全的公司治理結構和內部管理制度
D．公司及其主要股東近2年無重大違法違規(guī)記錄
4、按照（ ?。?，可以將債券分為政府債券、金融債券、企業(yè)債券和公司債券。
A．發(fā)行主體
B．發(fā)行方式
C．發(fā)行目的
D．發(fā)行地區(qū)
5、某證券公司的經營范圍僅限于證券經紀業(yè)務，其凈資本不得低于人民幣（ ）。
A．1 000萬元
B．2 000萬元
C．5 000萬元
D．1億元
6、 證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
7、 通過市盈率法估值的程序包括（ ?。?BR> A．計算出發(fā)行人的每股收益
B．根據二級市場的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經營狀況及其成長性等擬訂估值市盈率
C．依據估值市盈率與每股收益的乘積決定估值
D．根據相關規(guī)則人為規(guī)定市盈率
8、關于資產支持證券的信用增級說法正確的是（ ）。
A．信用增級可以有內部信用增級和外部信用增級
B．金融機構提供的信用增級應在相關法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限
C．金融機構應當在法律行政許可的范圍內提供信用增級
D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級
判斷題
9、證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。（ ?。?BR> 10、資產評估報告的有效期為評估報告出具日起的1年。（ ?。?BR>