一、單項選擇題
1.在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
2.在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.各地人事部門
3.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
4.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
6.( )指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.商務(wù)部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財政部
7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)( )。
A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告，并處以1萬元罰款
D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
8.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
9.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.期貨公司董事會
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會二、多項選擇題
1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
2.參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有( )。
A.具有完全民事行為能力
B.年滿18周歲
C.具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭?BR> D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
3.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?( )
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有( )。
A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)或者保證
D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
5.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?( )
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.代理客戶從事期貨交易
6.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A.注銷從業(yè)資格
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函 三、判斷是非題
1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。( )
2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。( )
3.機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。( )
4.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國證監(jiān)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。( )
5.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。( )
6.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。( )
7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。( )
8.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。( )
9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
10.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。( ) 四、綜合題
1.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?( )
A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
2.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?( )
A.5個
B.7個
C.10個
D.20個 參考答案與詳解
一、單項選擇題
1.C【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
2.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。
3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
4.C【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
5.A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
6.B【解析】中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
7.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第l款規(guī)定：“期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒?！?BR> 8.C【解析】協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
9.D【解析】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
10.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
二、多項選擇題
1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
2.AB【解析】參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;等等。
5.BC【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
6.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
三、判斷是非題
1.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第5條第2款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
2.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
3.√
4.×【解析】機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
5.√
6.√
7.√
8.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。
9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。
10.×【解析】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。
四、綜合題
1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。
2.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
1.在我國，依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。
A.期貨交易所
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.商務(wù)部
2.在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.各地人事部門
3.通過期貨從業(yè)資格考試的，取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.期貨交易所
C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
D.國家人事部門
4.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A.3個
B.5個
C.10個
D.15個
5.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)( )未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
6.( )指導(dǎo)和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.商務(wù)部
B.中國證監(jiān)會
C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.財政部
7.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)( )。
A.進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒
B.給予行政處罰
C.給予警告，并處以1萬元罰款
D.給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
8.協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A.5個
B.7個
C.10個
D.15個
9.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
A.3個
B.5個
C.7個
D.10個
10.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
A.期貨交易所
B.期貨公司董事會
C.商務(wù)部
D.中國證監(jiān)會二、多項選擇題
1.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有( )。
A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
B.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
2.參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有( )。
A.具有完全民事行為能力
B.年滿18周歲
C.具有大學(xué)?？埔陨衔幕潭?BR> D.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試
3.機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請?( )
A.已被本機(jī)構(gòu)聘用
B.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
4.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有( )。
A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
B.誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)或者保證
D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
5.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?( )
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
D.代理客戶從事期貨交易
6.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有( )。
A.注銷從業(yè)資格
B.責(zé)令改正
C.監(jiān)管談話
D.出具警示函 三、判斷是非題
1.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。( )
2.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。( )
3.機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。( )
4.機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國證監(jiān)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。( )
5.機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。( )
6.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。( )
7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。( )
8.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。( )
9.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。( )
10.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。( ) 四、綜合題
1.期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?( )
A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B.近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
2.張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?( )
A.5個
B.7個
C.10個
D.20個 參考答案與詳解
一、單項選擇題
1.C【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
2.B【解析】中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。
3.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第8條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
4.C【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
5.A【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
6.B【解析】中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
7.A【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第24條第l款規(guī)定：“期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒?！?BR> 8.C【解析】協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
9.D【解析】期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
10.D【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
二、多項選擇題
1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第4條規(guī)定，期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
2.AB【解析】參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①年滿18周歲;②具有完全民事行為能力;③具有高中以上文化程度;④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
3.ABC【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德;②已被本機(jī)構(gòu)聘用;③近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿;⑤近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
4.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第14條規(guī)定，期貨從業(yè)人員除了應(yīng)當(dāng)遵守選項A、B、C、D所列行為規(guī)范外，還應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則;具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;等等。
5.BC【解析】期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
6.BCD【解析】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
三、判斷是非題
1.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第5條第2款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
2.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第9條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
3.√
4.×【解析】機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
5.√
6.√
7.√
8.×【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第16條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。
9.×【解析】為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金，不得代理客戶從事期貨交易。
10.×【解析】期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。
四、綜合題
1.ABCD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。本題屬識記內(nèi)容，要求考生熟練掌握。
2.C【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第27條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。