單項選擇題
1. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ?。┤?，并應當 出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A、2
B、5
C、7
D、3
2. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以（ ?。┟x開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義 為客戶提供期貨投資咨詢服務。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會派出機構
D、財政部門
3. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利 益的，沒收違法所得，并處（ ）萬元以下罰款。
A、3
B、5
C、10
D、15
4. 下列選項中不是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的條件的是（ ）。
A、取得金融期貨經紀業(yè)務資格
B、具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃
C、結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門 或者崗位負責人4年以上經歷
D、高級管理人員近2年內未受過刑事處罰
5. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會 員向期貨交易所報告。客戶未報告的，（ ?。斚蚱谪浗灰姿鶊蟾妗?BR> A、非結算會員
B、結算會員
C、客戶的代理人
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
6. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結算 會員期貨公司應當( )。
A、允許其進行交易
B、禁止其開倉
C、永久取消其交易資格
D、強行平倉
7. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的 通知文件之日起（ ?。﹤€工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A、3
B、2
C、5
D、8
8. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（ ）進行
審計。
A、月度風險監(jiān)管報表
B、季度會計報表
C、半年度會計報表
D、年度風險監(jiān)管報表
9. 期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（ ?。┠?。
A、5
B、8
C、10
D、15
10. 期貨公司風險監(jiān)管報表中的資產是指（ ?。?。
A、客戶保證金
B、期貨公司自身資產
C、期貨交易所資金
D、凈資本
11. （ ）負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
12. 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本 等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。
A、2％
B、5％
C、10％
D、20％
13. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹤€月內，作出批準或者不予批準的決定。
A、2
B、3
C、1
D、5
14. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（ ?。┠陜葢匆蜻`法違規(guī)經營受過刑事處罰或行政處罰。
A、1
B、2
C、3
D、4
15. 下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（ ?。?。
A、全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權
B、非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任
C、全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任
D、非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任
16. 期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（ ）。
A、核增凈資本金額
B、核減凈資本金額
C、核增凈資產金額
D、核減凈資產金額
17. 關于期貨經紀的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同
B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應向客戶出示《期貨交易風險說明書》
C、期貨經紀合同向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案后方生效
D、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
18. 期貨公司會員不得為綜合評估得分在（ ?。┓忠韵碌耐顿Y者申請開立股指期貨交易編碼。
A、60
B、70
C、80
D、90
19. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ?。﹤€工作日內，作 出是否批準的決定。
A、7
B、10
C、15
D、20
20. 期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（ ?。┨崦?，（ ?。┩ㄟ^。
A、中國證監(jiān)會；董事會
B、中國證監(jiān)會；監(jiān)事會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會
141. 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。（ ?。?BR> 142. 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效 隔離。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，可以降低風險管理要求。 （ ?。?BR> 144. 取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務， 需重新申請任職資格。 （ ）
145. 期貨公司對董事給予處分的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構 報告。 （ ?。?BR> 146. 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨業(yè)務從業(yè)資格即可。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ）
148. 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后免試。（ ?。?BR> 149. 期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時，應優(yōu)先保證期貨公司利益。（ ）
150. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶．手續(xù)。（ ）
71. 期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（ ?。?。
A、擬變更后的營業(yè)場所所有權
B、變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
C、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D、變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
72. 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行（ ?。┑戎贫?，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
A、介紹業(yè)務規(guī)則
B、內部控制
C、合規(guī)檢查
D、風險規(guī)避
73. 期貨交易所有（ ?。┑模瑧涍^中國證監(jiān)會批準。
A、辦公地點變更
B、變更名稱
C、合并
D、變更注冊資本
74. 從事期貨經營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向（ ）報告。
A、監(jiān)事會
B、董事會
C、高級管理人員
D、期貨業(yè)協(xié)會
75. 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。
A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的變更條件和程序
C、對會員的監(jiān)督管理
D、對會員違規(guī)、違約行為的處理辦法
76. 保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計 后，報（ ）。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司
C、中國證監(jiān)會
D、財政部
77. 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責有（ ?。?。
A、制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
B、發(fā)布市場信息
C、為投資者的投資贏取收益
D、查處違規(guī)行為
78. 期貨營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示的事項有（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址
B、期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話
C、營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
D、客戶名單
79. 對于違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的機構，協(xié)會可作出的處理包括（ ?。?。
A、要求其按期改正
B、逾期不改正的，給予訓誡
C、逾期不改正的，公開譴責
D、情節(jié)嚴重的，移交司法部門
80. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一（ ?。┕芾碇贫龋⒁?guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
A、結算
B、風險管理
C、資金調撥
D、財務管理和會計核算
81. 客戶開立賬戶，必須出具下列（ ?。┳C件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A、中國公民身份證明
B、中國法人資格
C、其他經濟組織資格的合法證件
D、學歷證書
82. 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出 機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施。
A、高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求
B、以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務
C、未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制
D、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益
83. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（ ?。?。
A、非結算會員名單及其變化情況
B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D、客戶盈利情況
84. 期貨交易所會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采?。ā 。┑忍幚泶胧?。
A、通報批評
B、行政處分
C、暫停從事交易所交易期貨業(yè)務
D、公開譴責
85. 中國證監(jiān)會派出機構可要求期貨公司對資產減值準備計提的（ ?。┻M行專項說明。
A、合法性
B、合規(guī)性
C、充足性
D、合理性
86. 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括的內容有（ ?。?BR> A、保證金標準
B、結算流程
C、協(xié)議變更和解除
D、爭議處理方式
87. 期貨公司辦理（ ?。┦马?，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
B、變更業(yè)務范圍
C、變更注冊資本
D、變更10％以上的股權
88. 營業(yè)部簽署的期貨經濟合同應當一式三份，由（ ?。┤請?zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填 寫完整和規(guī)范。
A、營業(yè)部
B、投資者
C、中國證監(jiān)會派出機構
D、期貨公司
89. 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔 該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（ ?。┏袚?。
A、結算擔保金
B、違約會員的自有資金
C、期貨交易所風險準備金
D、期貨交易所自有資金
90. 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ā 。┑缺匾娘L險處置措施。
A、延遲開市
B、暫停交易
C、關閉期貨交易所
D、提前閉市
91. 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括（ ）。
A、每一年度結束后3個月內提交年度財務報告
B、每一年度結束后4個月內提交年度財務報告
C、每一季度結束后15日內提交季度工作報告
D、每一年度結束后30日內提交年度工作報告
92. 下列選項中，屬于期貨營業(yè)部的設施應當符合的條件的有（ ?。?。
A、營業(yè)部應當設立投資者教育園地
B、營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施
C、營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定
D、營業(yè)部配備2條以上具有錄音功能的電話線路
93. 期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結 算，結算科目的（ ）應當與期貨交易所保持一致。
A、內容
B、格式
C、處理方式
D、處理日期
94. 期貨公司停業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ?。?BR> A、停業(yè)申請書
B、停業(yè)決議文件
C、關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
95. （ ?。┮婪▽ζ谪浌镜慕鹑谄谪浗Y算業(yè)務實行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、保證金監(jiān)控中心
96. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（ ）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。
A、風險控制
B、經理
C、技術
D、后勤
97. 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（ ?。?。
A、接受期貨交易所監(jiān)督管理
B、遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
C、按規(guī)定繳納各種費用
D、按規(guī)定轉讓會員資格
98. 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A、經營計劃
B、擬訂的期貨業(yè)務制度文本
C、發(fā)起人名單
D、律師事務所出具的法律意見書
99. 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ?。┫驅Ψ匠袚`約責任。
A、期貨交易所應當代期貨公司
B、期貨業(yè)協(xié)會應當代客戶
C、期貨公司應當代客戶
D、期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司
100. 申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A、期貨交易所的經營計劃
B、申請書、章程和交易規(guī)則草案
C、已經任用高級管理人員的名單及簡歷
D、理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷101. 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（ ?。┣樾沃坏?，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。
A、地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響
C、期貨價格連續(xù)漲停
D、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形
102. 設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第7條規(guī)定的條件外，還應符合的條件有（ ）。
A、凈資本應當不低于人民幣100億元
B、股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元
C、凈資本應當不低于人民幣10億元
D、股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣150億元
103. 期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（ ）。
A、擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
B、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
C、變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
D、變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
104. 期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。
A、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
C、期貨交易所自有資金
D、超出客戶保證金的資金
105. 期貨公司的股東發(fā)生（ ）情形的，應在3日內通知期貨公司。
A、決定轉讓所持有的期貨公司股權
B、變更名稱
C、變更法定代表人
D、解散
106. 下列關于期貨交易所的說法，正確的有（ ?。?。
A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等股份，由會員出資認繳
B、期貨交易所應按其章程實行自律性管理
C、申請設立期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單
D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
107. 證券公司只能接受其（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
A、全資擁有
B、控股
C、非關聯(lián)
D、被同一機構控制
108. 期貨公司申請對客戶的（ ?。┻M行修改的，監(jiān)控中心重新按規(guī)定進行復核。
A、客戶住所地
B、姓名或名稱
C、有效身份證明文件號碼
D、期貨結算賬戶戶名
109. 中國金融期貨交易所應當從投資者的（ ?。┲贫ㄍ顿Y者適當性制度的具體標準和實施指 引，并報中國證監(jiān)會備案。
A、經濟實力
B、股指期貨產品認知能力
C、投資經歷
D、學歷水平
110. 期貨交易所章程應當載明的事項有（ ?。?BR> A、營業(yè)期限
B、基本業(yè)務制度
C、風險準備金管理制度
D、章程修改程序111. 投資者可以提供（ ?。┳鳛樨攧諣顩r證明。
A、本人的年收入證明文件
B、近一個月內的金融類資產證明文件
C、一年前的銀行資金對賬單
D、人民幣10萬元存款證明
112. 依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（ ）。
A、交易結算業(yè)務資格
B、一般結算會員資格
C、特別結算會員資格
D、全面結算會員資格
113. 下列屬于期貨公司會員單位應當做的有（ ?。?BR> A、完善期貨經紀業(yè)務管理
B、持續(xù)開展投資者風險教育
C、加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
D、督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則
114. 首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門可以對其采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A、責令更換
B、情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
C、出具警示函
D、監(jiān)管談話
115. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有（?。?。
A、期貨公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B、期貨公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理
D、期貨公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
116. 下列關于居間人的相關表述正確的有（?。?。
A、居間人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客戶的委托
C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
117. 下列屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格條件的有（ ）。
A、注冊資本不低于人民幣1億元
B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利
C、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元
118. 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下（?。┬袨椤?BR> A、為客戶設計投資方案
B、向客戶做獲利保證
C、對投資方案的風險進行評估
D、利用傳播媒介傳播虛假或誤導客戶的信息
119. 期貨公司有（?。┣樾蔚模瑧斄⒓磿嫱ㄖw股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A、擬更換總經理
B、擬更換監(jiān)事
C、客戶發(fā)生重大透支、穿倉
D、財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準
120. 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為（ ?。┳鳛橄嚓P資產權益證明文件。
A、加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
B、加蓋基金公司專用章的基金份額證明
C、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單
D、加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明
不定項選擇題
121. 某期貨公司的資產為3億元，負債為1．8億元，該公司進入風險預警期。在風險預警期，證監(jiān)會派出機構可以采取的措施有（ ?。?。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司賬務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
122. 某期貨經紀公司于2012年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（ ?。﹥认蛑袊C監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、一周
D、一個月
123. 劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進入一家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過程中應當做到（ ）。
A、誠實守信
B、恪盡職守
C、堅持公開、公平、公正原則
D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨公司合法權益
124. 某期貨公司營業(yè)部的原負責人為李某，現(xiàn)擬變更為賈某，賈某具備相應的任職資格。則期貨公司應向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于（ ?。?。
A、變更時間
B、變更負責人申請書
C、擬任負責人任職資格證明
D、期貨公司營業(yè)部的基本情況
125. 某期貨公司因經營不善而破產，則期貨公司應（ ）。
A、先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務
B、依法辦理名稱的工商登記
C、依法辦理經營范圍的工商登記
D、依法辦理公司章程的工商登記
126. 非結算會員甲在期貨交易中違約，則其承擔違約責任的方式有（ ）。
A、全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任
B、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權
C、全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任
D、非全面結算會員以自有資金承擔違約責任
127. 劉某獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明后被甲期貨公司聘用。該期貨公司在調查其從業(yè)背景時發(fā)現(xiàn)，劉某曾在4年前因違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。則該期貨公司（ ?。?。
A、可以為劉某辦理從業(yè)資格申請
B、不能為劉某辦理從業(yè)資格申請
C、可聘用劉某為勤雜人員但不得從事期貨交易
D、以上都不對
128. 2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A公司質押期貨公司股權的說法正確的有（ ?。?BR> A、該期貨公司的控股股東應在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告
B、甲公司應在規(guī)定時間內通知期貨公司
C、該期貨公司應在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告
D、甲公司持有的期貨公司股權不得質押
129. 某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（ ?。?。
A、責令改正
B、對負有責任的主管人員進行監(jiān)管談話
C、責令期貨公司停業(yè)整頓
D、出具警示函
130. 甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2013年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬 為其辦理從業(yè)資格申請。但經過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2011年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證 券從業(yè)資格。下列說法正確的有（ ?。?。
A、該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請
B、該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請
C、該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務
D、該期貨公司必須解聘甲131. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨咨詢業(yè)務應受（ ?。┑谋O(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、財政部門
C、期貨交易所
D、證券公司
132. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司甲進行日常監(jiān)督檢查時，對于開戶手續(xù)的審查應關注（ ）。
A、對投資者開戶資料和身份真實性進行審查
B、向投資者充分揭示股指期貨交易風險
C、進行相關知識測試和風險評估
D、做好開戶入金指導
133. 高某是期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，其丈夫長期從事期貨交易。2012年8月25日，高某得知內幕消息并將其告之其丈夫。其丈夫利用該信息從事期貨交易，嚴重影響了期貨交易價格，從中獲取了巨額收益。高某的行為（ ?。?BR> A、構成操縱期貨交易價格罪
B、構成職務侵占罪
C、構成泄露內幕信息罪
D、構成貪污罪
134. 某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有（ ?。?。
A、擬任職人員應取得證監(jiān)會核準的任職資格
B、公司如設有獨立董事，應經全體獨立董事同意
C、應根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D、應當由股東會作出決議
135. 甲期貨公司因風險控制不力導致投資者保證金出現(xiàn)缺口，該期貨公司應（ ?。?BR> A、直接動用保障金進行彌補
B、先用自有資金進行彌補
C、先用變現(xiàn)資產進行彌補
D、不予彌補
判斷題
136. 期貨交易的交割，由期貨公司統(tǒng)一組織進行。（ ）
137. 期貨公司的負債是指期貨公司的對外負債，并包含客戶權益。（ ?。?BR> 138. 期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。 （ ）
139. 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。 （ ?。?BR> 140. 投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，如果投資者不符合投資者適當性標準的，可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（ ?。?41. 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。（ ?。?BR> 142. 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效 隔離。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，可以降低風險管理要求。 （ ）
144. 取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務， 需重新申請任職資格。 （ ?。?BR> 145. 期貨公司對董事給予處分的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構 報告。 （ ）
146. 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨業(yè)務從業(yè)資格即可。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ?。?BR> 148. 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后免試。（ ）
149. 期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時，應優(yōu)先保證期貨公司利益。（ ）
150. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶．手續(xù)。（ ?。?51. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金、監(jiān)控中心公司依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ?。?BR> 152. 申請期貨公司獨立董事的任職資格，應通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。（ ?。?BR> 153. 全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。（ ?。?BR> 154. 期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構可認定公司的風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。（ ）
155. 投資者適當性制度對投資者的各項要求及依據(jù)制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。（ ）
1. 中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ?。┤?，并應當 出示合法證件和檢查通知書，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。
A、2
B、5
C、7
D、3
2. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以（ ?。┟x開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義 為客戶提供期貨投資咨詢服務。
A、期貨公司
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、中國證監(jiān)會派出機構
D、財政部門
3. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利 益的，沒收違法所得，并處（ ）萬元以下罰款。
A、3
B、5
C、10
D、15
4. 下列選項中不是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的條件的是（ ）。
A、取得金融期貨經紀業(yè)務資格
B、具有從事金融期貨結算業(yè)務的詳細計劃
C、結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門 或者崗位負責人4年以上經歷
D、高級管理人員近2年內未受過刑事處罰
5. 非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會 員向期貨交易所報告。客戶未報告的，（ ?。斚蚱谪浗灰姿鶊蟾妗?BR> A、非結算會員
B、結算會員
C、客戶的代理人
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
6. 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結算 會員期貨公司應當( )。
A、允許其進行交易
B、禁止其開倉
C、永久取消其交易資格
D、強行平倉
7. 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應當在收到期貨交易所的 通知文件之日起（ ?。﹤€工作日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A、3
B、2
C、5
D、8
8. 期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司（ ）進行
審計。
A、月度風險監(jiān)管報表
B、季度會計報表
C、半年度會計報表
D、年度風險監(jiān)管報表
9. 期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（ ?。┠?。
A、5
B、8
C、10
D、15
10. 期貨公司風險監(jiān)管報表中的資產是指（ ?。?。
A、客戶保證金
B、期貨公司自身資產
C、期貨交易所資金
D、凈資本
11. （ ）負責客戶開戶管理的具體實施工作。
A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
12. 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》中所指的重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本 等風險監(jiān)管指標發(fā)生（ ）以上變化的業(yè)務。
A、2％
B、5％
C、10％
D、20％
13. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹤€月內，作出批準或者不予批準的決定。
A、2
B、3
C、1
D、5
14. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，近（ ?。┠陜葢匆蜻`法違規(guī)經營受過刑事處罰或行政處罰。
A、1
B、2
C、3
D、4
15. 下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（ ?。?。
A、全面結算會員期貨公司承擔違約責任后取得對該非結算會員的相應追償權
B、非結算會員保證金不足、無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任
C、全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔其非結算會員的違約責任
D、非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任
16. 期貨公司在計算凈資本時，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應（ ）。
A、核增凈資本金額
B、核減凈資本金額
C、核增凈資產金額
D、核減凈資產金額
17. 關于期貨經紀的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同
B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應向客戶出示《期貨交易風險說明書》
C、期貨經紀合同向期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案后方生效
D、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
18. 期貨公司會員不得為綜合評估得分在（ ?。┓忠韵碌耐顿Y者申請開立股指期貨交易編碼。
A、60
B、70
C、80
D、90
19. 中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ?。﹤€工作日內，作 出是否批準的決定。
A、7
B、10
C、15
D、20
20. 期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（ ?。┨崦?，（ ?。┩ㄟ^。
A、中國證監(jiān)會；董事會
B、中國證監(jiān)會；監(jiān)事會
C、中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會
D、中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會
141. 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。（ ?。?BR> 142. 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效 隔離。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，可以降低風險管理要求。 （ ?。?BR> 144. 取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務， 需重新申請任職資格。 （ ）
145. 期貨公司對董事給予處分的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構 報告。 （ ?。?BR> 146. 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨業(yè)務從業(yè)資格即可。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ）
148. 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后免試。（ ?。?BR> 149. 期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時，應優(yōu)先保證期貨公司利益。（ ）
150. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶．手續(xù)。（ ）
71. 期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（ ?。?。
A、擬變更后的營業(yè)場所所有權
B、變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
C、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D、變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
72. 證券公司應當按照合規(guī)、審慎經營的原則，制定并有效執(zhí)行（ ?。┑戎贫?，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。
A、介紹業(yè)務規(guī)則
B、內部控制
C、合規(guī)檢查
D、風險規(guī)避
73. 期貨交易所有（ ?。┑模瑧涍^中國證監(jiān)會批準。
A、辦公地點變更
B、變更名稱
C、合并
D、變更注冊資本
74. 從事期貨經營業(yè)務的機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向（ ）報告。
A、監(jiān)事會
B、董事會
C、高級管理人員
D、期貨業(yè)協(xié)會
75. 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。
A、會員資格的取得條件和程序
B、會員資格的變更條件和程序
C、對會員的監(jiān)督管理
D、對會員違規(guī)、違約行為的處理辦法
76. 保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計 后，報（ ）。
A、期貨業(yè)協(xié)會
B、期貨公司
C、中國證監(jiān)會
D、財政部
77. 期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責外，還應當履行的職責有（ ?。?。
A、制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則
B、發(fā)布市場信息
C、為投資者的投資贏取收益
D、查處違規(guī)行為
78. 期貨營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示的事項有（ ）。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址
B、期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話
C、營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息
D、客戶名單
79. 對于違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的機構，協(xié)會可作出的處理包括（ ?。?。
A、要求其按期改正
B、逾期不改正的，給予訓誡
C、逾期不改正的，公開譴責
D、情節(jié)嚴重的，移交司法部門
80. 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一（ ?。┕芾碇贫龋⒁?guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。
A、結算
B、風險管理
C、資金調撥
D、財務管理和會計核算
81. 客戶開立賬戶，必須出具下列（ ?。┳C件，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A、中國公民身份證明
B、中國法人資格
C、其他經濟組織資格的合法證件
D、學歷證書
82. 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出 機構可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施。
A、高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求
B、以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務
C、未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制
D、利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益
83. 全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有（ ?。?。
A、非結算會員名單及其變化情況
B、金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況
C、金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況
D、客戶盈利情況
84. 期貨交易所會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以采?。ā 。┑忍幚泶胧?。
A、通報批評
B、行政處分
C、暫停從事交易所交易期貨業(yè)務
D、公開譴責
85. 中國證監(jiān)會派出機構可要求期貨公司對資產減值準備計提的（ ?。┻M行專項說明。
A、合法性
B、合規(guī)性
C、充足性
D、合理性
86. 全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括的內容有（ ?。?BR> A、保證金標準
B、結算流程
C、協(xié)議變更和解除
D、爭議處理方式
87. 期貨公司辦理（ ?。┦马?，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。
A、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產
B、變更業(yè)務范圍
C、變更注冊資本
D、變更10％以上的股權
88. 營業(yè)部簽署的期貨經濟合同應當一式三份，由（ ?。┤請?zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填 寫完整和規(guī)范。
A、營業(yè)部
B、投資者
C、中國證監(jiān)會派出機構
D、期貨公司
89. 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔 該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以（ ?。┏袚?。
A、結算擔保金
B、違約會員的自有資金
C、期貨交易所風險準備金
D、期貨交易所自有資金
90. 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ā 。┑缺匾娘L險處置措施。
A、延遲開市
B、暫停交易
C、關閉期貨交易所
D、提前閉市
91. 期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行的報告義務包括（ ）。
A、每一年度結束后3個月內提交年度財務報告
B、每一年度結束后4個月內提交年度財務報告
C、每一季度結束后15日內提交季度工作報告
D、每一年度結束后30日內提交年度工作報告
92. 下列選項中，屬于期貨營業(yè)部的設施應當符合的條件的有（ ?。?。
A、營業(yè)部應當設立投資者教育園地
B、營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施
C、營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定
D、營業(yè)部配備2條以上具有錄音功能的電話線路
93. 期貨公司應當根據(jù)期貨交易所或者有結算業(yè)務資格的機構的結算結果對客戶進行當日結 算，結算科目的（ ）應當與期貨交易所保持一致。
A、內容
B、格式
C、處理方式
D、處理日期
94. 期貨公司停業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（ ?。?BR> A、停業(yè)申請書
B、停業(yè)決議文件
C、關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務的情況報告
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
95. （ ?。┮婪▽ζ谪浌镜慕鹑谄谪浗Y算業(yè)務實行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、保證金監(jiān)控中心
96. 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與（ ）等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。
A、風險控制
B、經理
C、技術
D、后勤
97. 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（ ?。?。
A、接受期貨交易所監(jiān)督管理
B、遵守國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
C、按規(guī)定繳納各種費用
D、按規(guī)定轉讓會員資格
98. 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A、經營計劃
B、擬訂的期貨業(yè)務制度文本
C、發(fā)起人名單
D、律師事務所出具的法律意見書
99. 在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ?。┫驅Ψ匠袚`約責任。
A、期貨交易所應當代期貨公司
B、期貨業(yè)協(xié)會應當代客戶
C、期貨公司應當代客戶
D、期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司
100. 申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A、期貨交易所的經營計劃
B、申請書、章程和交易規(guī)則草案
C、已經任用高級管理人員的名單及簡歷
D、理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷101. 在期貨交易過程中出現(xiàn)以下（ ?。┣樾沃坏?，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。
A、地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行
B、會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響
C、期貨價格連續(xù)漲停
D、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形
102. 設立期貨公司，持有100％股權的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第7條規(guī)定的條件外，還應符合的條件有（ ）。
A、凈資本應當不低于人民幣100億元
B、股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元
C、凈資本應當不低于人民幣10億元
D、股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣150億元
103. 期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構轄區(qū)內變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有（ ）。
A、擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
B、對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
C、變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
D、變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
104. 期貨公司為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。
A、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
C、期貨交易所自有資金
D、超出客戶保證金的資金
105. 期貨公司的股東發(fā)生（ ）情形的，應在3日內通知期貨公司。
A、決定轉讓所持有的期貨公司股權
B、變更名稱
C、變更法定代表人
D、解散
106. 下列關于期貨交易所的說法，正確的有（ ?。?。
A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等股份，由會員出資認繳
B、期貨交易所應按其章程實行自律性管理
C、申請設立期貨交易所時，應向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單
D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理
107. 證券公司只能接受其（ ）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
A、全資擁有
B、控股
C、非關聯(lián)
D、被同一機構控制
108. 期貨公司申請對客戶的（ ?。┻M行修改的，監(jiān)控中心重新按規(guī)定進行復核。
A、客戶住所地
B、姓名或名稱
C、有效身份證明文件號碼
D、期貨結算賬戶戶名
109. 中國金融期貨交易所應當從投資者的（ ?。┲贫ㄍ顿Y者適當性制度的具體標準和實施指 引，并報中國證監(jiān)會備案。
A、經濟實力
B、股指期貨產品認知能力
C、投資經歷
D、學歷水平
110. 期貨交易所章程應當載明的事項有（ ?。?BR> A、營業(yè)期限
B、基本業(yè)務制度
C、風險準備金管理制度
D、章程修改程序111. 投資者可以提供（ ?。┳鳛樨攧諣顩r證明。
A、本人的年收入證明文件
B、近一個月內的金融類資產證明文件
C、一年前的銀行資金對賬單
D、人民幣10萬元存款證明
112. 依據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為（ ）。
A、交易結算業(yè)務資格
B、一般結算會員資格
C、特別結算會員資格
D、全面結算會員資格
113. 下列屬于期貨公司會員單位應當做的有（ ?。?BR> A、完善期貨經紀業(yè)務管理
B、持續(xù)開展投資者風險教育
C、加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理
D、督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則
114. 首席風險官不履行職責或有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門可以對其采取的監(jiān)管措施有（?。?。
A、責令更換
B、情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選
C、出具警示函
D、監(jiān)管談話
115. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有（?。?。
A、期貨公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內容
B、期貨公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調處理
D、期貨公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行
116. 下列關于居間人的相關表述正確的有（?。?。
A、居間人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客戶的委托
C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬
D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任
117. 下列屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格條件的有（ ）。
A、注冊資本不低于人民幣1億元
B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利
C、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元
118. 期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員不得有以下（?。┬袨椤?BR> A、為客戶設計投資方案
B、向客戶做獲利保證
C、對投資方案的風險進行評估
D、利用傳播媒介傳播虛假或誤導客戶的信息
119. 期貨公司有（?。┣樾蔚模瑧斄⒓磿嫱ㄖw股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A、擬更換總經理
B、擬更換監(jiān)事
C、客戶發(fā)生重大透支、穿倉
D、財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準
120. 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為（ ?。┳鳛橄嚓P資產權益證明文件。
A、加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單
B、加蓋基金公司專用章的基金份額證明
C、加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單
D、加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明
不定項選擇題
121. 某期貨公司的資產為3億元，負債為1．8億元，該公司進入風險預警期。在風險預警期，證監(jiān)會派出機構可以采取的措施有（ ?。?。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C、要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司賬務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D、責令公司增加內部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
122. 某期貨經紀公司于2012年9月18日更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，則其必須在決定后（ ?。﹥认蛑袊C監(jiān)會派出機構報告并說明原因。
A、3個工作日
B、5個工作日
C、一周
D、一個月
123. 劉某取得了期貨從業(yè)資格，于2012年4月10日進入一家期貨公司工作，則其在執(zhí)業(yè)過程中應當做到（ ）。
A、誠實守信
B、恪盡職守
C、堅持公開、公平、公正原則
D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨公司合法權益
124. 某期貨公司營業(yè)部的原負責人為李某，現(xiàn)擬變更為賈某，賈某具備相應的任職資格。則期貨公司應向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交關于（ ?。?。
A、變更時間
B、變更負責人申請書
C、擬任負責人任職資格證明
D、期貨公司營業(yè)部的基本情況
125. 某期貨公司因經營不善而破產，則期貨公司應（ ）。
A、先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務
B、依法辦理名稱的工商登記
C、依法辦理經營范圍的工商登記
D、依法辦理公司章程的工商登記
126. 非結算會員甲在期貨交易中違約，則其承擔違約責任的方式有（ ）。
A、全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任
B、保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權
C、全面結算會員以自有的保證金承擔違約責任
D、非全面結算會員以自有資金承擔違約責任
127. 劉某獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明后被甲期貨公司聘用。該期貨公司在調查其從業(yè)背景時發(fā)現(xiàn)，劉某曾在4年前因違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。則該期貨公司（ ?。?。
A、可以為劉某辦理從業(yè)資格申請
B、不能為劉某辦理從業(yè)資格申請
C、可聘用劉某為勤雜人員但不得從事期貨交易
D、以上都不對
128. 2012年8月22日，某期貨公司的非控股股東甲公司與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A公司質押期貨公司股權的說法正確的有（ ?。?BR> A、該期貨公司的控股股東應在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告
B、甲公司應在規(guī)定時間內通知期貨公司
C、該期貨公司應在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告
D、甲公司持有的期貨公司股權不得質押
129. 某期貨公司的監(jiān)事孫某因故離任，期貨公司未對其進行離任審計。對此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（ ?。?。
A、責令改正
B、對負有責任的主管人員進行監(jiān)管談話
C、責令期貨公司停業(yè)整頓
D、出具警示函
130. 甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2013年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬 為其辦理從業(yè)資格申請。但經過調查，發(fā)現(xiàn)甲在2011年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證 券從業(yè)資格。下列說法正確的有（ ?。?。
A、該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請
B、該期貨公司可以為甲辦理從業(yè)資格申請
C、該期貨公司仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務
D、該期貨公司必須解聘甲131. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨咨詢業(yè)務應受（ ?。┑谋O(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構
B、財政部門
C、期貨交易所
D、證券公司
132. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司甲進行日常監(jiān)督檢查時，對于開戶手續(xù)的審查應關注（ ）。
A、對投資者開戶資料和身份真實性進行審查
B、向投資者充分揭示股指期貨交易風險
C、進行相關知識測試和風險評估
D、做好開戶入金指導
133. 高某是期貨監(jiān)督管理機構的工作人員，其丈夫長期從事期貨交易。2012年8月25日，高某得知內幕消息并將其告之其丈夫。其丈夫利用該信息從事期貨交易，嚴重影響了期貨交易價格，從中獲取了巨額收益。高某的行為（ ?。?BR> A、構成操縱期貨交易價格罪
B、構成職務侵占罪
C、構成泄露內幕信息罪
D、構成貪污罪
134. 某期貨公司擬聘請王某為期貨公司的首席風險官，對王某的提名和聘任，下列說法正確的有（ ?。?。
A、擬任職人員應取得證監(jiān)會核準的任職資格
B、公司如設有獨立董事，應經全體獨立董事同意
C、應根據(jù)章程的規(guī)定進行提名和聘任
D、應當由股東會作出決議
135. 甲期貨公司因風險控制不力導致投資者保證金出現(xiàn)缺口，該期貨公司應（ ?。?BR> A、直接動用保障金進行彌補
B、先用自有資金進行彌補
C、先用變現(xiàn)資產進行彌補
D、不予彌補
判斷題
136. 期貨交易的交割，由期貨公司統(tǒng)一組織進行。（ ）
137. 期貨公司的負債是指期貨公司的對外負債，并包含客戶權益。（ ?。?BR> 138. 期貨交易所不得直接或間接參與期貨交易。 （ ）
139. 實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。 （ ?。?BR> 140. 投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，如果投資者不符合投資者適當性標準的，可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。（ ?。?41. 設立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。（ ?。?BR> 142. 保障基金應當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構管理的其他資產有效 隔離。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經紀服務的，可以降低風險管理要求。 （ ）
144. 取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務， 需重新申請任職資格。 （ ?。?BR> 145. 期貨公司對董事給予處分的，應自作出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會派出機構 報告。 （ ）
146. 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員取得期貨業(yè)務從業(yè)資格即可。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ?。?BR> 148. 期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后免試。（ ）
149. 期貨公司與客戶發(fā)生不可避免的利益沖突時，應優(yōu)先保證期貨公司利益。（ ）
150. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶．手續(xù)。（ ?。?51. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關內控、合規(guī)制度的，中國期貨保證金、監(jiān)控中心公司依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ?。?BR> 152. 申請期貨公司獨立董事的任職資格，應通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。（ ?。?BR> 153. 全面結算會員期貨公司應建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。（ ?。?BR> 154. 期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構可認定公司的風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。（ ）
155. 投資者適當性制度對投資者的各項要求及依據(jù)制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。（ ）