單項選擇題
1. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ?。┮陨瞎蓹啵蛘咄ㄟ^提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓 股權。
A、3 0
B、5 0
C、10％
D、15％
2. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停爻易的期限不得超過（ ?。﹤€交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
3. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納（ ?。?BR> A、會員會
B、保證金
C、期貨市場監(jiān)管費
D、經(jīng)營費
4. 中國證監(jiān)會派出機構可根據(jù)（ ?。┰瓌t，要求期貨公司按周或按日編制并報送風險監(jiān)管 報表。
A、保守性
B、審慎監(jiān)管
C、可靠性
D、實質重于形式
5. 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（ ?。┨峤豢蛻艚灰拙幋a申請。
A、監(jiān)控中心
B、證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
6. 證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹 業(yè)務的開展情況進行檢查，（ ）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年
7. 會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（ ）組成。
A、全體會員
B、控股10%的股東
C、全體股東推舉的會員
D、中國證監(jiān)會核準的會員
8. 因實物交割發(fā)生糾紛的，（ ）為合同履行地。
A、期貨公司的分公司所在地
B、期貨公司的分支機構住所地
C、期貨交易所住所地
D、投資者住所地
9. 期貨公司會員單位應當完善（ ?。?，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A、交易程序規(guī)定
B、客戶糾紛處理機制
C、客戶投訴管理機制
D、客戶效益機制
10. 下列人員或機構不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（ ?。?。
A、企業(yè)內(nèi)部的會計人員
B、企業(yè)直接負責的主管人員
C、單位
D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人
11. （ ?。獙蛻舻慕灰字噶钍欠袢胧薪灰壮袚e證責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
12. 下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（ ）。
A、期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算
B、全面結算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目內(nèi)容、格式、處理方式等
C、全面結算會員期貨公司應建立當日無負債結算制度
D、全面結算會員應確保結算報告真實、準確和完整
13. 期貨公司擬免除首席風險官的職務，（ ）。
A、不必將免除決定報告監(jiān)管部門
B、可隨時免除其職務
C、無正當理由不得免其職務
D、應提前30日將免除決定通知本人
14. 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或保證收益的，情節(jié)嚴重的，由 中國期貨業(yè)協(xié)會（ ?。?。
A、暫停從業(yè)人員資格3個月至6個月
B、接受繼續(xù)教育
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D、公開通報批評
15. （ ?。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
16. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，作出批準
或者不予批準的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
17. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理條例》
C、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》
18. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（ ?。┡鷾?。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院
C、商務部
D、國家外匯管理局
19. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ?。┰瓌t，維護期貨交易各方的合法 權益。
A、自主、創(chuàng)新、高效
B、公平、公證、公信
C、公開、競爭、公信
D、公開、公平、公正
20. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是（ ?。?。
A、責令停業(yè)整頓
B、移交司法機關
C、指定其他機構托管
D、指定其他機構接管21. 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算 會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ?。┤諆?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A、3
B、5
C、7
D、10
22. （ ?。攺耐顿Y者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、財政部門
D、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
23. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ?。﹥|元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6
24. 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ?。┠?。
A、3
B、5
C、10
D、20
25. （ ）依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構
26. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的低限額的（ ?。r，應當相應扣除。
A、風險準備金
B、結算準備金
C、凈資本
D、凈資產(chǎn)
27. 首席風險官不能勝任工作，期貨公司（ ?。┛擅獬渎殑?。
A、中國證監(jiān)會
B、股東大會
C、董事會
D、總經(jīng)理
28. 每一季度結束后（ ）日內(nèi)，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法 律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。
A、5
B、10
C、15
D、30
29. 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期（ ?。┠?。
A、2
B、3
C、5
D、7
30. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應在（ ?。﹤€工作日內(nèi) 對公司進行現(xiàn)場檢查。
A、1
B、2
C、5
D、6
31. 期貨公司免除董事的職務，應當自作出決定之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關 派出機構報告。
A、2
B、3
C、5
D、10
32. 銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存 單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，（ ）。
A、處2年以下有期徒刑
B、處5年以下有期徒刑
C、處5年以上有期徒刑
D、處15年以下有期徒刑
33. 期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年（ ?。┰碌浊皩⑵谪浌旧弦荒甓?對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。
A、3
B、4
C、6
D、12
34. 監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關的（ ?。?。
A、客戶
B、證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、證券交易所
35. 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（ ?。?。
A、標準倉單數(shù)量和可用庫容情況
B、標準倉單數(shù)量
C、可用庫容情況
D、成交量數(shù)量
36. （ ?。┴撠煴Ｕ匣鹭攧毡O(jiān)管。
A、國務院
B、財政部
C、期貨管理機構
D、會計師事務所
37. 非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能過（ ?。┺k理。
A、各自的期貨保證金賬戶
B、銀行存款賬戶
C、期貨公司的資金
D、銀行借款
38. 期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由（ ?。┺k理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同
39. 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（ ?。﹤€交易日；案情復雜的，可以延長至（ ?。﹤€交易日。
A、15；30
B、10；30
C、10；15
D、15；60
40. 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）人。
A、1
B、2
C、3
D、541. 國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ?。?。
A、50％
B、60％
C、80％
D、85％
42. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（ ?。┯嘘P主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國務院
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
43. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（ ）年以上經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. （ ?。攲ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會
B、期貨公司
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會
45. 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于（ ）人。
A、2
B、3
C、4
D、5
46. 期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（ ?。┎粎⒓优嘤枺蛘哌B續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次
48. 中國證監(jiān)會派出機構按照（ ?。┍O(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監(jiān)會的規(guī)定
D、習慣
49. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（ ）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A、近一年度
B、近兩年
C、近連續(xù)2個月
D、近連續(xù)3個月
50. 一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制是（ ?。?。
A、決策之前的預測結果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案51. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（ ?。┫嗷オ毩ⅰ⒎謩e管理。
A、自有資金賬戶
B、非結算會員保證金賬戶
C、個人客戶保證金賬戶
D、現(xiàn)金
52. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ?。┤諆?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A、5
B、10
C、15
D、30
53. 實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（ ?。┦杖”ＷC金。
A、交易結算會員
B、特別結算會員
C、結算會員
D、非結算會員
54. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（ ）。
A、監(jiān)管費
B、準入費
C、會負費
D、市場費
55. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（ ?。?BR> A、貶低其他機構、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費
C、利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
56. 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由（ ）承擔。
A、期貨公司
B、客戶
C、上海期貨交易所
D、中國金融期貨交易所
57. 下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構成非法經(jīng)營罪的是（ ）。
A、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的
B、以經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的
C、未經(jīng)有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或保險業(yè)務的
D、捏造并散布虛偽事實，損害競爭對手商品信譽的
58. 營業(yè)部應當配備（ ）條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
59. （ ?。斀⒔∪鄳膽碧幚頇C制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。
A、監(jiān)控中心
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、期貨交易
60. 期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ?。┲贫ā?BR> A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會派出機構
多項選擇題
61. 期貨交易所應當編制交易情況（ ?。?，并及時公布。
A、日報表
B、周報表
C、月報表
D、年報表
62. 參加從業(yè)考試的，應當符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、具有高中以上文化程度
63. 期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的（ ?。_保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A、保證金制度
B、內(nèi)部控制制度
C、動態(tài)風險監(jiān)控機制
D、資本補足機制
64. 證券公司只能接受其（ ）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務。
A、全資擁有
B、控股
C、被同一機構控制
D、中國證監(jiān)會指定
65. 監(jiān)控中心應當按（ ?。藴蕦ζ谪浌镜目蛻艚灰拙幋a申請表及其他相關資料進行復核。
A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性
C、客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
D、一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
66. 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料包括（ ?。?BR> A、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書
B、申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議性文件
D、近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
67. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會將視其情節(jié)輕重給予（ ?。┘o律懲戒。
A、批評
B、協(xié)會內(nèi)通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告
68. 有（ ）情形的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。
A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D、經(jīng)過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀合同
69. 中國證監(jiān)會對下列（ ）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
A、財務負責人
B、副總經(jīng)理
C、總經(jīng)理
D、首席風險官
70. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司甲進行日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當性制度要求。則中國證監(jiān)會及其派出機構可以對證券公司（ ?。?BR> A、通報相關派出機構
B、行政處罰
C、采取監(jiān)管措施
D、刑事處罰71. 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（ ?。?BR> A、責令改正，給予警告，沒收違法所得
B、處違法所得12萬元以上3倍以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D、責令雙倍退還多收取的交易手續(xù)費
72. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列（ ）申請材料。
A、申請書
B、任職資格申請表
C、身份、學歷、學位證明
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
73. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的申請人或者擬任人有（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。
A、擬任人死亡或者喪失行為能力
B、申請人依法解散
C、申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施
D、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查
74. 未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ?。?。
A、信托投資
B、股票交易
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、間接參與期貨交易
75. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?。
A、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準
B、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示
D、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施
76. 下列關于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的有（ ?。?BR> A、期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲期貨投資者保障基金
B、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的25％繳納形成
C、期貨投資者保障基金可_以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)
D、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金
77. 全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金低余額的，應當符合（ ）的有關規(guī)定。
A、國務院
B、中國證監(jiān)會
C、財政部
D、期貨交易所
78. 期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（ ）。
A、依據(jù)客戶要求支付可用資金
B、用于期貨公司日常開支
C、為客戶支付手續(xù)費
D、為客戶支付稅款
79. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（?。┎徽敻偁幮袨?。
A、貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
D、采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
80. 期貨從業(yè)人員（?。┑?，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A、辭職
B、被解聘
C、死亡
D、失蹤
81. 下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有（?。?。
A、控制金融期貨結算業(yè)務風險
B、建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度
C、平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶
D、謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務
82. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。
A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
C、股東未按照出資比例行使表決權
D、報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
83. （ ?。┮婪▽ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
84. 下列關于交易結算報告處理方法的說法正確的有（ ?。?BR> A、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向 全面結算會員期貨公司提出異議
B、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應按照結算協(xié)議約定的方式確認
C、非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議 的，視為對交易結算報告內(nèi)容有異議
D、非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實
85. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，關于該制度下列說法正確的 有（ ?。?。
A、期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員
B、期貨公司根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算
C、期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶
D、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
86. 下列選項中，屬于期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權有（ ）。
A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B、主持期貨交易所的日常工作
C、決定結算擔保金的使用
D、決定增加或減少注冊資本
87. 中國期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責有（ ）。
A、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
C、教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解
88. 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的監(jiān) 管措施有（ ?。?。
A、責令參加培訓
B、書面警示
C、約見談話
D、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
89. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備的條件包括（ ?。?BR> A、董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至 少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B、注冊資本不低于人民幣5 000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C、申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 8 000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的， 凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元
90. 會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性 和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（ ?。┴撠?。
A、完整性
B、合法性
C、真實性
D、可比性
91. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或報送的風險監(jiān)管報表存在（ ）的，中國證監(jiān)會派 出機構應當要求期貨公司限期報送或補充更正。
A、虛假記載
B、誤導性陳述
C、重大遺漏
D、出現(xiàn)偏差
92. 證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被（ ）的，中國證監(jiān)會可以責令 期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
A、責令整改
B、暫停業(yè)務
C、限制業(yè)務
D、撤銷業(yè)務資格
93. 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（ ?。?。
A、遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B、遵守期貨交易所的章程
C、執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D、按規(guī)定繳納各種費用
94. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員（ ?。┑确矫嬗枰耘浜?。
A、資金劃轉
B、開倉
C、持倉
D、移倉
95. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I利性組織中兼職。
A、董事會秘書
B、理事長
C、副董事長
D、總經(jīng)理秘書
96. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ?。?。
A、收付期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、存取期貨保證金
D、劃轉期貨保證金
97. 派出機構對營業(yè)部采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。
A、限期整改
B、暫停業(yè)務
C、撤銷許可證
D、停業(yè)整頓
98. 期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。
A、期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B、期貨交易所自有資金
C、期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
D、超出客戶保證金的資金
99. 監(jiān)控中心應當按以下（ ?。藴蕦ζ谪浌咎峤坏目蛻艚灰拙幋a申請表及其他相關資料進行復核。
A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性
C、一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的
一致性
D、客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
100. 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責的有（ ?。?BR> A、建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫
B、組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓
C、對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查
D、設立專門的紀律懲戒及申訴機構
101. 期貨公司的（ ?。┲g不得存在近親屬關系。
A、總經(jīng)理
B、首席風險官
C、副總經(jīng)理
D、董事長
102. 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（ ?。?BR> A、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B、公司所處區(qū)域
C、交易結算結果查詢方式
D、證券市場行情
103. 期貨公司會員應當從投資者本人的（ ?。┑确矫鎸ζ湄攧諣顩r進行評估，分值上限為50分。
A、銀行存款
B、金融類資產(chǎn)
C、月收入
D、年收入
104. 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括的項目有（ ?。?。
A、營業(yè)部崗位職責及人員管理制度
B、營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度
C、營業(yè)部市場營銷管理制度
D、營業(yè)部投資者回訪制度
105. 期貨交易所須載明的事項有（ ?。?。
A、交易糾紛處理方式
B、風險準備金管理制度
C、注冊資本及其構成
D、章程修改程序
106. 公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權包括（ ?。?。
A、組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
B、期貨交易所章程規(guī)定或董事會授予的其他職權
C、主持期貨交易所的日常工作
D、批準風險準備金的使用方案
107. 期貨公司會員應當對自然人投資者進行適當性綜合評估，綜合評估滿分為100分，下列關于各項所占分值，說法錯誤的有（ ?。?BR> A、基本情況15分
B、相關投資經(jīng)歷15分
C、財務狀況50分
D、誠信狀況20分
108. 期貨公司會員對投資者進行綜合評估時，投資者基本情況包括（ ?。?。
A、職業(yè)
B、收入
C、年齡
D、學歷
109. 期貨公司（ ）等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失。
A、私下對沖
B、明碼交易
C、資金轉移
D、與客戶對賭
110. 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的（ ?。┑茸C明文件。
A、本幣定期存折、存單
B、本幣活期存折、存單
C、外幣定期存折、存單
D、外幣活期存折、存單 111. 下列說法正確的有（ ?。?BR> A、中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰
B、取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會應對其進行處分
D、《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負責解釋
112. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應該做到（ ?。?BR> A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、測試投資者的股指期貨基礎知識
D、認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
113. 期貨投資者保障基金的（ ）報財政部批準。
A、財務憑證
B、決算
C、年度收支計劃
D、報表
114. 負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機構包括（?。?。
A、中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B、中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C、中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D、中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局
115. 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。
A、從業(yè)人員失蹤
B、從業(yè)人員死亡
C、從業(yè)人員被解聘
D、聘用的從業(yè)人員辭職
116. 期貨經(jīng)紀公司有（?。┬袨榈模熈罡恼?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。
A、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D、從事期貨自營業(yè)務的
117. 期貨交易所可采取的組織形式包括（?。?。
A、普通合伙制
B、公司制
C、有限合伙制
D、會員制
118. 取得期貨交易所全面會員資格的期貨公司，可以受托為（ ）辦理金融期貨結算業(yè)務。
A、交易所的其他交易結算會員
B、其他公司的客戶
C、交易所的非結算會員
D、本公司的客戶
119. 當（?。r，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風險。
A、期貨市場行情發(fā)生重大變化
B、市場系統(tǒng)性風險
C、客戶可能出現(xiàn)風險
D、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
120. 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者的（?。攨⒓又R測試，不得由他人替代。
A、指定下單人
B、結算單確認人
C、資金調(diào)撥人
D、自然人投資者本人
不定項選擇題
121. 甲證券公司從事中間介紹業(yè)務，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應載明的事項有（ ?。?BR> A、介紹業(yè)務的范圍
B、介紹業(yè)務對接規(guī)則
C、違約責任
D、客戶投訴的接待處理方式
122. 張某擬申請期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國證監(jiān)會派出機構可以通過（ ）等方式，對張某的能力、品行和資歷進行審查。
A、審核資料
B、考察談話
C、調(diào)查生活習慣
D、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
123. 某期貨公司會員單位在開戶時，未認真審核投資者開戶申請資料，未審慎評估投資者的誠 信狀況和風險承受能力，為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶，經(jīng)告誡，該會員單位 仍不改正，則協(xié)會可視其情節(jié)輕重對其進行的懲戒有（ ?。?。
A、批評
B、協(xié)會內(nèi)通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告
124. 某取得了中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)。為了使前來咨詢的李某能夠開戶，證券公司從業(yè)人員熱情地向李某介紹業(yè)務，向李某期貨交易無風險，高收益。未仔細審查其提供的資料，甚至未能發(fā)現(xiàn)其身份證上的照片與本人不符。請回答{TSE}問題：
證券公司辦理開戶手續(xù)應對（ ?。┻M行審查。
A、投資者開戶資料
B、投資者身份的真實性
C、投資者的家庭成員
D、投資者的文化程度
125. 關于證券公司向投資者無風險高收益的做法，下列說法正確的是（ ?。?。
A、無任何不妥
B、違反了投資者適當性制度
C、應移交司法部門處理
D、不應給客戶開戶
126. 某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述情況，回答{TSE}問題：
關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（ ?。?。
A、王某擔任期貨公司董事長，還應再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
B、應當既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告
C、王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
D、應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某
127. 客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ?。?。
A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
B、可流通的國債
C、可轉換公司債券
D、企業(yè)債券
128. 甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之 后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內(nèi)容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（ ）。
A、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理
B、期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀
C、按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求保存風險管理意見
D、期貨公司將風險管理意見交監(jiān)控中心保存
129. 張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（ ?。?BR> A、應該將該事情在中國期貨業(yè)協(xié)會備案
B、行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C、應該在自己的網(wǎng)站上公告
D、行為違法
130. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答{TSE}問題：
在本案中，（ ?。袚钅硴p失。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、張某
D、李某
131. 假設張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張 某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處 罰有（ ?。?。
A、給予警告
B、暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D、刑事起訴
132. 張某在從事期貨業(yè)務工作期間，符合法律規(guī)定的有（ ?。?。
A、向李某一定會使李某盈利
B、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C、代理客戶進行期貨交易
D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
133. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由（ ?。┏袚熑?。
A、甲公司
B、離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C、張某
D、離任前由甲公司承擔，離任后由張某承擔
134. 對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ?。?。
A、不承擔任何民事責任
B、承擔違約責任和侵權責任
C、只承擔違約責任
D、只承擔侵權責任
135. 某期貨公司是一家全面結算會員期貨公司，其擬為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A、保證金標準
B、結算流程
C、違約責任
D、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
判斷題
136. 期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。 （ ）
137. 為保護期貨投資者的合法權益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，制定《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》。（ ?。?BR> 138. 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會可以按 照規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。 （ ?。?BR> 139. 期貨公司的董事，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（ ?。?BR> 140. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉首席風險官的工作。（ ?。?BR> 141. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（ ）
142. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ）
143. 期貨交易所的理事長、副理事長、董事長不得在任何組織中兼職。 （ ?。?BR> 144. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證 監(jiān)會派出機構備案。 （ ?。?BR> 145. 以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單。 （ ?。?BR> 146. 期貨公司借人次級債務的．可將所借入的次級債務按中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。 （ ）
147. 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。（ ）
148. 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。（ ?。?BR> 149. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，不必申請注銷客戶的交易編碼。 （ ?。?BR> 150. 期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。（ ?。?BR> 151. 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分相加為投資經(jīng)歷得分。（ ）
152. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會應在7個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（ ?。?BR> 153. 按照《期貨公司管理辦法》設立的期貨公司，既可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；也可以從事其他期貨業(yè)務。（ ?。?BR> 154. 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。（ ?。?BR> 155. 中國證監(jiān)會派出機構依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。（ ?。?
1. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ?。┮陨瞎蓹啵蛘咄ㄟ^提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓 股權。
A、3 0
B、5 0
C、10％
D、15％
2. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停爻易的期限不得超過（ ?。﹤€交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
3. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納（ ?。?BR> A、會員會
B、保證金
C、期貨市場監(jiān)管費
D、經(jīng)營費
4. 中國證監(jiān)會派出機構可根據(jù)（ ?。┰瓌t，要求期貨公司按周或按日編制并報送風險監(jiān)管 報表。
A、保守性
B、審慎監(jiān)管
C、可靠性
D、實質重于形式
5. 期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（ ?。┨峤豢蛻艚灰拙幋a申請。
A、監(jiān)控中心
B、證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、中國證監(jiān)會
6. 證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹 業(yè)務的開展情況進行檢查，（ ）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年
7. 會員制期貨交易所設會員大會，會員大會是期貨交易所的權力機構，由（ ）組成。
A、全體會員
B、控股10%的股東
C、全體股東推舉的會員
D、中國證監(jiān)會核準的會員
8. 因實物交割發(fā)生糾紛的，（ ）為合同履行地。
A、期貨公司的分公司所在地
B、期貨公司的分支機構住所地
C、期貨交易所住所地
D、投資者住所地
9. 期貨公司會員單位應當完善（ ?。?，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A、交易程序規(guī)定
B、客戶糾紛處理機制
C、客戶投訴管理機制
D、客戶效益機制
10. 下列人員或機構不可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（ ?。?。
A、企業(yè)內(nèi)部的會計人員
B、企業(yè)直接負責的主管人員
C、單位
D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人
11. （ ?。獙蛻舻慕灰字噶钍欠袢胧薪灰壮袚e證責任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
12. 下列關于期貨交易結算制度的表述中，錯誤的是（ ）。
A、期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算
B、全面結算會員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設計結算科目內(nèi)容、格式、處理方式等
C、全面結算會員期貨公司應建立當日無負債結算制度
D、全面結算會員應確保結算報告真實、準確和完整
13. 期貨公司擬免除首席風險官的職務，（ ）。
A、不必將免除決定報告監(jiān)管部門
B、可隨時免除其職務
C、無正當理由不得免其職務
D、應提前30日將免除決定通知本人
14. 期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或保證收益的，情節(jié)嚴重的，由 中國期貨業(yè)協(xié)會（ ?。?。
A、暫停從業(yè)人員資格3個月至6個月
B、接受繼續(xù)教育
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請
D、公開通報批評
15. （ ?。┦瞧谪洀臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》
16. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，作出批準
或者不予批準的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
17. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理條例》
C、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》
18. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經(jīng)（ ?。┡鷾?。
A、中國證監(jiān)會
B、國務院
C、商務部
D、國家外匯管理局
19. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ?。┰瓌t，維護期貨交易各方的合法 權益。
A、自主、創(chuàng)新、高效
B、公平、公證、公信
C、公開、競爭、公信
D、公開、公平、公正
20. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是（ ?。?。
A、責令停業(yè)整頓
B、移交司法機關
C、指定其他機構托管
D、指定其他機構接管21. 實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算 會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（ ?。┤諆?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A、3
B、5
C、7
D、10
22. （ ?。攺耐顿Y者的經(jīng)濟實力、股指期貨產(chǎn)品認知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。
A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國金融期貨交易所
C、財政部門
D、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
23. 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ?。﹥|元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6
24. 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應至少保留（ ?。┠?。
A、3
B、5
C、10
D、20
25. （ ）依照《期貨交易管理條例》的有關規(guī)定和國務院期貨監(jiān)督管理機構的授權，履行監(jiān)督管理職責。
A、中國證監(jiān)會
B、中國期貨業(yè)協(xié)會
C、期貨交易所
D、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構
26. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的低限額的（ ?。r，應當相應扣除。
A、風險準備金
B、結算準備金
C、凈資本
D、凈資產(chǎn)
27. 首席風險官不能勝任工作，期貨公司（ ?。┛擅獬渎殑?。
A、中國證監(jiān)會
B、股東大會
C、董事會
D、總經(jīng)理
28. 每一季度結束后（ ）日內(nèi)，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法 律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報告。
A、5
B、10
C、15
D、30
29. 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期（ ?。┠?。
A、2
B、3
C、5
D、7
30. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應在（ ?。﹤€工作日內(nèi) 對公司進行現(xiàn)場檢查。
A、1
B、2
C、5
D、6
31. 期貨公司免除董事的職務，應當自作出決定之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關 派出機構報告。
A、2
B、3
C、5
D、10
32. 銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存 單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，（ ）。
A、處2年以下有期徒刑
B、處5年以下有期徒刑
C、處5年以上有期徒刑
D、處15年以下有期徒刑
33. 期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年（ ?。┰碌浊皩⑵谪浌旧弦荒甓?對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構。
A、3
B、4
C、6
D、12
34. 監(jiān)控中心應將當日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發(fā)給相關的（ ?。?。
A、客戶
B、證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、證券交易所
35. 期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布（ ?。?。
A、標準倉單數(shù)量和可用庫容情況
B、標準倉單數(shù)量
C、可用庫容情況
D、成交量數(shù)量
36. （ ?。┴撠煴Ｕ匣鹭攧毡O(jiān)管。
A、國務院
B、財政部
C、期貨管理機構
D、會計師事務所
37. 非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能過（ ?。┺k理。
A、各自的期貨保證金賬戶
B、銀行存款賬戶
C、期貨公司的資金
D、銀行借款
38. 期貨公司交易、結算、財務業(yè)務應當由（ ?。┺k理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同
39. 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（ ?。﹤€交易日；案情復雜的，可以延長至（ ?。﹤€交易日。
A、15；30
B、10；30
C、10；15
D、15；60
40. 期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）人。
A、1
B、2
C、3
D、541. 國務院期貨監(jiān)督管理機構根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ?。?。
A、50％
B、60％
C、80％
D、85％
42. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由（ ?。┯嘘P主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國務院
D、中國期貨業(yè)協(xié)會
43. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，結算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（ ）年以上經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. （ ?。攲ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會
B、期貨公司
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會
45. 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于（ ）人。
A、2
B、3
C、4
D、5
46. 期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官（ ?。┎粎⒓优嘤枺蛘哌B續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次
48. 中國證監(jiān)會派出機構按照（ ?。┍O(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監(jiān)會的規(guī)定
D、習慣
49. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的（ ）以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A、近一年度
B、近兩年
C、近連續(xù)2個月
D、近連續(xù)3個月
50. 一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，決策機制是（ ?。?。
A、決策之前的預測結果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案51. 全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其（ ?。┫嗷オ毩ⅰ⒎謩e管理。
A、自有資金賬戶
B、非結算會員保證金賬戶
C、個人客戶保證金賬戶
D、現(xiàn)金
52. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（ ?。┤諆?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A、5
B、10
C、15
D、30
53. 實行會員分級結算制度的期貨交易所只向（ ?。┦杖”ＷC金。
A、交易結算會員
B、特別結算會員
C、結算會員
D、非結算會員
54. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定及時繳納期貨市場（ ）。
A、監(jiān)管費
B、準入費
C、會負費
D、市場費
55. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（ ?。?BR> A、貶低其他機構、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費
C、利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
56. 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由（ ）承擔。
A、期貨公司
B、客戶
C、上海期貨交易所
D、中國金融期貨交易所
57. 下列行為中，情節(jié)嚴重的可以構成非法經(jīng)營罪的是（ ）。
A、未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的
B、以經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的
C、未經(jīng)有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或保險業(yè)務的
D、捏造并散布虛偽事實，損害競爭對手商品信譽的
58. 營業(yè)部應當配備（ ）條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
59. （ ?。斀⒔∪鄳膽碧幚頇C制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。
A、監(jiān)控中心
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、期貨交易
60. 期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ?。┲贫ā?BR> A、中國期貨業(yè)協(xié)會
B、中國證監(jiān)會
C、期貨交易所
D、中國證監(jiān)會派出機構
多項選擇題
61. 期貨交易所應當編制交易情況（ ?。?，并及時公布。
A、日報表
B、周報表
C、月報表
D、年報表
62. 參加從業(yè)考試的，應當符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、具有高中以上文化程度
63. 期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的（ ?。_保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A、保證金制度
B、內(nèi)部控制制度
C、動態(tài)風險監(jiān)控機制
D、資本補足機制
64. 證券公司只能接受其（ ）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務。
A、全資擁有
B、控股
C、被同一機構控制
D、中國證監(jiān)會指定
65. 監(jiān)控中心應當按（ ?。藴蕦ζ谪浌镜目蛻艚灰拙幋a申請表及其他相關資料進行復核。
A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性
C、客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
D、一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的一致性
66. 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交的申請材料包括（ ?。?BR> A、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書
B、申請日前3個月的期貨公司風險監(jiān)管報表
C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議性文件
D、近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明
67. 對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會將視其情節(jié)輕重給予（ ?。┘o律懲戒。
A、批評
B、協(xié)會內(nèi)通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告
68. 有（ ）情形的，應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。
A、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D、經(jīng)過反復向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀合同
69. 中國證監(jiān)會對下列（ ）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。
A、財務負責人
B、副總經(jīng)理
C、總經(jīng)理
D、首席風險官
70. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國證監(jiān)會及其派出機構在對證券公司甲進行日常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當性制度要求。則中國證監(jiān)會及其派出機構可以對證券公司（ ?。?BR> A、通報相關派出機構
B、行政處罰
C、采取監(jiān)管措施
D、刑事處罰71. 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應（ ?。?BR> A、責令改正，給予警告，沒收違法所得
B、處違法所得12萬元以上3倍以下的罰款
C、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款
D、責令雙倍退還多收取的交易手續(xù)費
72. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交下列（ ）申請材料。
A、申請書
B、任職資格申請表
C、身份、學歷、學位證明
D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
73. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的申請人或者擬任人有（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定。
A、擬任人死亡或者喪失行為能力
B、申請人依法解散
C、申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施
D、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查
74. 未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ?。?。
A、信托投資
B、股票交易
C、非自用不動產(chǎn)投資
D、間接參與期貨交易
75. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?。
A、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準
B、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示
D、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施
76. 下列關于期貨投資者保障基金的籌集，說法正確的有（ ?。?BR> A、期貨投資者保障基金管理機構應當以期貨投資者保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲期貨投資者保障基金
B、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的25％繳納形成
C、期貨投資者保障基金可_以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)
D、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金
77. 全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金低余額的，應當符合（ ）的有關規(guī)定。
A、國務院
B、中國證監(jiān)會
C、財政部
D、期貨交易所
78. 期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（ ）。
A、依據(jù)客戶要求支付可用資金
B、用于期貨公司日常開支
C、為客戶支付手續(xù)費
D、為客戶支付稅款
79. 提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列（?。┎徽敻偁幮袨?。
A、貶低或詆毀其他機構、從業(yè)人員
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
D、采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷
80. 期貨從業(yè)人員（?。┑?，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A、辭職
B、被解聘
C、死亡
D、失蹤
81. 下列關于全面結算會員期貨公司的表述，正確的有（?。?。
A、控制金融期貨結算業(yè)務風險
B、建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度
C、平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶
D、謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務
82. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有（ ?。┣樾蔚?，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。
A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營
B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動
C、股東未按照出資比例行使表決權
D、報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
83. （ ?。┮婪▽ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行自律管理。
A、中國證監(jiān)會
B、中國證監(jiān)會派出機構
C、中國期貨業(yè)協(xié)會
D、期貨交易所
84. 下列關于交易結算報告處理方法的說法正確的有（ ?。?BR> A、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向 全面結算會員期貨公司提出異議
B、非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容無異議的，應按照結算協(xié)議約定的方式確認
C、非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議 的，視為對交易結算報告內(nèi)容有異議
D、非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實
85. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行每日結算制度，關于該制度下列說法正確的 有（ ?。?。
A、期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員
B、期貨公司根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算
C、期貨經(jīng)紀公司將當日結算結果通知客戶
D、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉
86. 下列選項中，屬于期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權有（ ）。
A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議
B、主持期貨交易所的日常工作
C、決定結算擔保金的使用
D、決定增加或減少注冊資本
87. 中國期貨業(yè)協(xié)會應履行的職責有（ ）。
A、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
B、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流
C、教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解
88. 對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的監(jiān) 管措施有（ ?。?。
A、責令參加培訓
B、書面警示
C、約見談話
D、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
89. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，應當具備的條件包括（ ?。?BR> A、董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至 少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
B、注冊資本不低于人民幣5 000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
C、申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣 8 000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的， 凈資產(chǎn)應當不低于人民幣8億元
90. 會計師事務所及其注冊會計師應對出具的報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性 和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的（ ?。┴撠?。
A、完整性
B、合法性
C、真實性
D、可比性
91. 期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或報送的風險監(jiān)管報表存在（ ）的，中國證監(jiān)會派 出機構應當要求期貨公司限期報送或補充更正。
A、虛假記載
B、誤導性陳述
C、重大遺漏
D、出現(xiàn)偏差
92. 證券公司因其他業(yè)務涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被（ ）的，中國證監(jiān)會可以責令 期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。
A、責令整改
B、暫停業(yè)務
C、限制業(yè)務
D、撤銷業(yè)務資格
93. 會員制期貨交易所會員應當履行的義務包括（ ?。?。
A、遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B、遵守期貨交易所的章程
C、執(zhí)行會員大會、理事會的決議
D、按規(guī)定繳納各種費用
94. 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在限制會員（ ?。┑确矫嬗枰耘浜?。
A、資金劃轉
B、開倉
C、持倉
D、移倉
95. 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I利性組織中兼職。
A、董事會秘書
B、理事長
C、副董事長
D、總經(jīng)理秘書
96. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ?。?。
A、收付期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、存取期貨保證金
D、劃轉期貨保證金
97. 派出機構對營業(yè)部采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施的，應當將采取監(jiān)管措施的相關文件抄送期貨公司及公司住所地派出機構；營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內(nèi)向期貨公司報告。
A、限期整改
B、暫停業(yè)務
C、撤銷許可證
D、停業(yè)整頓
98. 期貨交易所為債務人，債權人請求凍結、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持。
A、期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B、期貨交易所自有資金
C、期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
D、超出客戶保證金的資金
99. 監(jiān)控中心應當按以下（ ?。藴蕦ζ谪浌咎峤坏目蛻艚灰拙幋a申請表及其他相關資料進行復核。
A、客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務系統(tǒng)反饋結果的一致性
C、一般單位客戶名稱和組織機構代碼證號碼與全國組織機構代碼管理中心反饋結果的
一致性
D、客戶姓名或者名稱與其期貨結算賬戶戶名的一致性
100. 下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會的職責的有（ ?。?BR> A、建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫
B、組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓
C、對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進行定期或不定期檢查
D、設立專門的紀律懲戒及申訴機構
101. 期貨公司的（ ?。┲g不得存在近親屬關系。
A、總經(jīng)理
B、首席風險官
C、副總經(jīng)理
D、董事長
102. 證券公司應當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（ ?。?BR> A、從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
B、公司所處區(qū)域
C、交易結算結果查詢方式
D、證券市場行情
103. 期貨公司會員應當從投資者本人的（ ?。┑确矫鎸ζ湄攧諣顩r進行評估，分值上限為50分。
A、銀行存款
B、金融類資產(chǎn)
C、月收入
D、年收入
104. 營業(yè)部各項內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報營業(yè)部所在地派出機構備案。內(nèi)部控制制度包括的項目有（ ?。?。
A、營業(yè)部崗位職責及人員管理制度
B、營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度
C、營業(yè)部市場營銷管理制度
D、營業(yè)部投資者回訪制度
105. 期貨交易所須載明的事項有（ ?。?。
A、交易糾紛處理方式
B、風險準備金管理制度
C、注冊資本及其構成
D、章程修改程序
106. 公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權包括（ ?。?。
A、組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
B、期貨交易所章程規(guī)定或董事會授予的其他職權
C、主持期貨交易所的日常工作
D、批準風險準備金的使用方案
107. 期貨公司會員應當對自然人投資者進行適當性綜合評估，綜合評估滿分為100分，下列關于各項所占分值，說法錯誤的有（ ?。?BR> A、基本情況15分
B、相關投資經(jīng)歷15分
C、財務狀況50分
D、誠信狀況20分
108. 期貨公司會員對投資者進行綜合評估時，投資者基本情況包括（ ?。?。
A、職業(yè)
B、收入
C、年齡
D、學歷
109. 期貨公司（ ）等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失。
A、私下對沖
B、明碼交易
C、資金轉移
D、與客戶對賭
110. 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的（ ?。┑茸C明文件。
A、本幣定期存折、存單
B、本幣活期存折、存單
C、外幣定期存折、存單
D、外幣活期存折、存單 111. 下列說法正確的有（ ?。?BR> A、中國證監(jiān)會及其派出機構對取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰
B、取得中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C、期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監(jiān)會及其派出機構依據(jù)相關法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會應對其進行處分
D、《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定》條例由中國證監(jiān)會負責解釋
112. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應該做到（ ?。?BR> A、應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、測試投資者的股指期貨基礎知識
D、認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力
113. 期貨投資者保障基金的（ ）報財政部批準。
A、財務憑證
B、決算
C、年度收支計劃
D、報表
114. 負責落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會派出機構包括（?。?。
A、中國證監(jiān)會各省監(jiān)管局
B、中國證監(jiān)會各自治區(qū)監(jiān)管局
C、中國證監(jiān)會各直轄市監(jiān)管局
D、中國證監(jiān)會各縣監(jiān)管局
115. 期貨經(jīng)營機構應當在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。
A、從業(yè)人員失蹤
B、從業(yè)人員死亡
C、從業(yè)人員被解聘
D、聘用的從業(yè)人員辭職
116. 期貨經(jīng)紀公司有（?。┬袨榈模熈罡恼?，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。
A、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的
C、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D、從事期貨自營業(yè)務的
117. 期貨交易所可采取的組織形式包括（?。?。
A、普通合伙制
B、公司制
C、有限合伙制
D、會員制
118. 取得期貨交易所全面會員資格的期貨公司，可以受托為（ ）辦理金融期貨結算業(yè)務。
A、交易所的其他交易結算會員
B、其他公司的客戶
C、交易所的非結算會員
D、本公司的客戶
119. 當（?。r，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風險。
A、期貨市場行情發(fā)生重大變化
B、市場系統(tǒng)性風險
C、客戶可能出現(xiàn)風險
D、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化
120. 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者的（?。攨⒓又R測試，不得由他人替代。
A、指定下單人
B、結算單確認人
C、資金調(diào)撥人
D、自然人投資者本人
不定項選擇題
121. 甲證券公司從事中間介紹業(yè)務，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應載明的事項有（ ?。?BR> A、介紹業(yè)務的范圍
B、介紹業(yè)務對接規(guī)則
C、違約責任
D、客戶投訴的接待處理方式
122. 張某擬申請期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國證監(jiān)會派出機構可以通過（ ）等方式，對張某的能力、品行和資歷進行審查。
A、審核資料
B、考察談話
C、調(diào)查生活習慣
D、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
123. 某期貨公司會員單位在開戶時，未認真審核投資者開戶申請資料，未審慎評估投資者的誠 信狀況和風險承受能力，為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶，經(jīng)告誡，該會員單位 仍不改正，則協(xié)會可視其情節(jié)輕重對其進行的懲戒有（ ?。?。
A、批評
B、協(xié)會內(nèi)通報批評
C、通過媒體公開譴責
D、取消會員資格并公告
124. 某取得了中間介紹業(yè)務資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)。為了使前來咨詢的李某能夠開戶，證券公司從業(yè)人員熱情地向李某介紹業(yè)務，向李某期貨交易無風險，高收益。未仔細審查其提供的資料，甚至未能發(fā)現(xiàn)其身份證上的照片與本人不符。請回答{TSE}問題：
證券公司辦理開戶手續(xù)應對（ ?。┻M行審查。
A、投資者開戶資料
B、投資者身份的真實性
C、投資者的家庭成員
D、投資者的文化程度
125. 關于證券公司向投資者無風險高收益的做法，下列說法正確的是（ ?。?。
A、無任何不妥
B、違反了投資者適當性制度
C、應移交司法部門處理
D、不應給客戶開戶
126. 某期貨公司股東通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述情況，回答{TSE}問題：
關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的有（ ?。?。
A、王某擔任期貨公司董事長，還應再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格
B、應當既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構報告
C、王某不能同時兼任董事長、總經(jīng)理
D、應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任命王某
127. 客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ?。?。
A、經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單
B、可流通的國債
C、可轉換公司債券
D、企業(yè)債券
128. 甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，其風險管理意見制定并向全體員工進行傳達講解之 后，領導認為既然大家都已知曉了風險管理意見的內(nèi)容，所以就無保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（ ）。
A、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理
B、期貨公司將風險管理意見傳達后即可銷毀
C、按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求保存風險管理意見
D、期貨公司將風險管理意見交監(jiān)控中心保存
129. 張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。該期貨公司（ ?。?BR> A、應該將該事情在中國期貨業(yè)協(xié)會備案
B、行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C、應該在自己的網(wǎng)站上公告
D、行為違法
130. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答{TSE}問題：
在本案中，（ ?。袚钅硴p失。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、張某
D、李某
131. 假設張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務，張 某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處 罰有（ ?。?。
A、給予警告
B、暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D、刑事起訴
132. 張某在從事期貨業(yè)務工作期間，符合法律規(guī)定的有（ ?。?。
A、向李某一定會使李某盈利
B、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露
C、代理客戶進行期貨交易
D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
133. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務行為應當由（ ?。┏袚熑?。
A、甲公司
B、離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔
C、張某
D、離任前由甲公司承擔，離任后由張某承擔
134. 對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ?。?。
A、不承擔任何民事責任
B、承擔違約責任和侵權責任
C、只承擔違約責任
D、只承擔侵權責任
135. 某期貨公司是一家全面結算會員期貨公司，其擬為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A、保證金標準
B、結算流程
C、違約責任
D、不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式
判斷題
136. 期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。 （ ）
137. 為保護期貨投資者的合法權益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，制定《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》。（ ?。?BR> 138. 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會可以按 照規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。 （ ?。?BR> 139. 期貨公司的董事，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。（ ?。?BR> 140. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或干涉首席風險官的工作。（ ?。?BR> 141. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。（ ）
142. 期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和流動結算業(yè)務資格。（ ）
143. 期貨交易所的理事長、副理事長、董事長不得在任何組織中兼職。 （ ?。?BR> 144. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證 監(jiān)會派出機構備案。 （ ?。?BR> 145. 以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單。 （ ?。?BR> 146. 期貨公司借人次級債務的．可將所借入的次級債務按中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。 （ ）
147. 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。（ ）
148. 期貨交易所應當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。（ ?。?BR> 149. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，不必申請注銷客戶的交易編碼。 （ ?。?BR> 150. 期貨公司會員應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應當提供有效身份證明文件及復印件。（ ?。?BR> 151. 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分相加為投資經(jīng)歷得分。（ ）
152. 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，中國證監(jiān)會應在7個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。（ ?。?BR> 153. 按照《期貨公司管理辦法》設立的期貨公司，既可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務；也可以從事其他期貨業(yè)務。（ ?。?BR> 154. 期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內(nèi)，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放客戶保證金。（ ?。?BR> 155. 中國證監(jiān)會派出機構依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。（ ?。?