單項(xiàng)選擇題
1. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓 股權(quán)。
A、3 0
B、5 0
C、10％
D、15％
2. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停爻易的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
3. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納（ ?。?BR> A、會(huì)員會(huì)
B、保證金
C、期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)
D、經(jīng)營(yíng)費(fèi)
4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)（ ）原則，要求期貨公司按周或按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 報(bào)表。
A、保守性
B、審慎監(jiān)管
C、可靠性
D、實(shí)質(zhì)重于形式
5. 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。
A、監(jiān)控中心
B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6. 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹 業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（ ?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年
7. 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A、全體會(huì)員
B、控股10%的股東
C、全體股東推舉的會(huì)員
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員
8. 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（ ?。楹贤男械亍?BR> A、期貨公司的分公司所在地
B、期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地
C、期貨交易所住所地
D、投資者住所地
9. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（ ?。瑸橥顿Y者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A、交易程序規(guī)定
B、客戶糾紛處理機(jī)制
C、客戶投訴管理機(jī)制
D、客戶效益機(jī)制
10. 下列人員或機(jī)構(gòu)不可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（ ）。
A、企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員
B、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員
C、單位
D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人
11. （ ）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
12. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A、期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D、全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)確保結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
13. 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，（ ?。?。
A、不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
B、可隨時(shí)免除其職務(wù)
C、無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)
D、應(yīng)提前30日將免除決定通知本人
14. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，由 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ?。?。
A、暫停從業(yè)人員資格3個(gè)月至6個(gè)月
B、接受繼續(xù)教育
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D、公開通報(bào)批評(píng)
15. （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
16. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)
或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
17. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
18. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院
C、商務(wù)部
D、國(guó)家外匯管理局
19. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ?。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法 權(quán)益。
A、自主、創(chuàng)新、高效
B、公平、公證、公信
C、公開、競(jìng)爭(zhēng)、公信
D、公開、公平、公正
20. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是（ ?。?BR> A、責(zé)令停業(yè)整頓
B、移交司法機(jī)關(guān)
C、指定其他機(jī)構(gòu)托管
D、指定其他機(jī)構(gòu)接管21. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算 會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ?。┤諆?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3
B、5
C、7
D、10
22. （ ）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、財(cái)政部門
D、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
23. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6
24. 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ?。┠辍?BR> A、3
B、5
C、10
D、20
25. （ ?。┮勒铡镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
26. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、結(jié)算準(zhǔn)備金
C、凈資本
D、凈資產(chǎn)
27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（ ?。┛擅獬渎殑?wù)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、股東大會(huì)
C、董事會(huì)
D、總經(jīng)理
28. 每一季度結(jié)束后（ ?。┤諆?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法 律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A、5
B、10
C、15
D、30
29. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期（ ?。┠辍?BR> A、2
B、3
C、5
D、7
30. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi) 對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A、1
B、2
C、5
D、6
31. 期貨公司免除董事的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān) 派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、2
B、3
C、5
D、10
32. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存 單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，（ ?。?BR> A、處2年以下有期徒刑
B、處5年以下有期徒刑
C、處5年以上有期徒刑
D、處15年以下有期徒刑
33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年（ ）月底前將期貨公司上一年度 對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
A、3
B、4
C、6
D、12
34. 監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（ ）。
A、客戶
B、證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、證券交易所
35. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（ ?。?。
A、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況
B、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
C、可用庫(kù)容情況
D、成交量數(shù)量
36. （ ）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。
A、國(guó)務(wù)院
B、財(cái)政部
C、期貨管理機(jī)構(gòu)
D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
37. 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能過(guò)（ ）辦理。
A、各自的期貨保證金賬戶
B、銀行存款賬戶
C、期貨公司的資金
D、銀行借款
38. 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（ ?。┺k理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同
39. 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A、15；30
B、10；30
C、10；15
D、15；60
40. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ?。┤?。
A、1
B、2
C、3
D、541. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。
A、50％
B、60％
C、80％
D、85％
42. 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（ ?。┯嘘P(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國(guó)務(wù)院
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
43. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（ ?。┠暌陨辖?jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. （ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
45. 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于（ ）人。
A、2
B、3
C、4
D、5
46. 期貨公司對(duì)外發(fā)布廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ?。┎粎⒓优嘤?xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次
48. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（ ）監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D、習(xí)慣
49. 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（ ?。┮陨系拇l(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A、近一年度
B、近兩年
C、近連續(xù)2個(gè)月
D、近連續(xù)3個(gè)月
50. 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制是（ ?。?BR> A、決策之前的預(yù)測(cè)結(jié)果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案51. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（ ?。┫嗷オ?dú)立、分別管理。
A、自有資金賬戶
B、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
C、個(gè)人客戶保證金賬戶
D、現(xiàn)金
52. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。┤諆?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、5
B、10
C、15
D、30
53. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（ ）收取保證金。
A、交易結(jié)算會(huì)員
B、特別結(jié)算會(huì)員
C、結(jié)算會(huì)員
D、非結(jié)算會(huì)員
54. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（ ）。
A、監(jiān)管費(fèi)
B、準(zhǔn)入費(fèi)
C、會(huì)負(fù)費(fèi)
D、市場(chǎng)費(fèi)
55. 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（ ）。
A、貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
56. 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由（ ）承擔(dān)。
A、期貨公司
B、客戶
C、上海期貨交易所
D、中國(guó)金融期貨交易所
57. 下列行為中，情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（ ?。?BR> A、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
B、以經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
C、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
D、捏造并散布虛偽事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商品信譽(yù)的
58. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備（ ）條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
59. （ ?。?yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
A、監(jiān)控中心
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易
60. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
61. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ），并及時(shí)公布。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
62. 參加從業(yè)考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、年滿16歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、具有高中以上文化程度
63. 期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的（ ），確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
A、保證金制度
B、內(nèi)部控制制度
C、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制
D、資本補(bǔ)足機(jī)制
64. 證券公司只能接受其（ ?。┑钠谪浌疚袕氖陆榻B業(yè)務(wù)。
A、全資擁有
B、控股
C、被同一機(jī)構(gòu)控制
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
65. 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按（ ?。?biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
D、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性
66. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議性文件
D、近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
67. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重給予（ ）紀(jì)律懲戒。
A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
68. 有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。
A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D、經(jīng)過(guò)反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
69. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（ ?。┤藛T任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、副總經(jīng)理
C、總經(jīng)理
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
70. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司甲進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。則中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司（ ?。?。
A、通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
B、行政處罰
C、采取監(jiān)管措施
D、刑事處罰71. 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。
A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得
B、處違法所得12萬(wàn)元以上3倍以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D、責(zé)令雙倍退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
72. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A、申請(qǐng)書
B、任職資格申請(qǐng)表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
73. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的申請(qǐng)人或者擬任人有（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。
A、擬任人死亡或者喪失行為能力
B、申請(qǐng)人依法解散
C、申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
D、申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?BR> 74. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ?。?BR> A、信托投資
B、股票交易
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、間接參與期貨交易
75. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
76. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說(shuō)法正確的有（ ）。
A、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金
B、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的25％繳納形成
C、期貨投資者保障基金可_以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)
D、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金
77. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。
A、國(guó)務(wù)院
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、財(cái)政部
D、期貨交易所
78. 期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（ ）。
A、依據(jù)客戶要求支付可用資金
B、用于期貨公司日常開支
C、為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D、為客戶支付稅款
79. 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（?。┎徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
A、貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
D、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
80. 期貨從業(yè)人員（ ）的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A、辭職
B、被解聘
C、死亡
D、失蹤
81. 下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有（ ）。
A、控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度
C、平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶
D、謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
82. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有（ ?。┣樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
C、股東未按照出資比例行使表決權(quán)
D、報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
83. （ ）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
84. 下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告處理方法的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
B、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
C、非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議 的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議
D、非結(jié)算會(huì)員有異議的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)
85. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，關(guān)于該制度下列說(shuō)法正確的 有（ ?。?BR> A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B、期貨公司根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D、客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)
86. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B、主持期貨交易所的日常工作
C、決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
D、決定增加或減少注冊(cè)資本
87. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）。
A、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
C、教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
88. 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的監(jiān) 管措施有（ ）。
A、責(zé)令參加培訓(xùn)
B、書面警示
C、約見(jiàn)談話
D、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
89. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至 少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上
B、注冊(cè)資本不低于人民幣5 000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 8 000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的， 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元
90. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性 和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（ ?。┴?fù)責(zé)。
A、完整性
B、合法性
C、真實(shí)性
D、可比性
91. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在（ ?。┑?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。
A、虛假記載
B、誤導(dǎo)性陳述
C、重大遺漏
D、出現(xiàn)偏差
92. 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被（ ?。┑模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令 期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
A、責(zé)令整改
B、暫停業(yè)務(wù)
C、限制業(yè)務(wù)
D、撤銷業(yè)務(wù)資格
93. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（ ?。?。
A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B、遵守期貨交易所的章程
C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D、按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
94. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員（ ）等方面予以配合。
A、資金劃轉(zhuǎn)
B、開倉(cāng)
C、持倉(cāng)
D、移倉(cāng)
95. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I(yíng)利性組織中兼職。
A、董事會(huì)秘書
B、理事長(zhǎng)
C、副董事長(zhǎng)
D、總經(jīng)理秘書
96. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ?。?。
A、收付期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、存取期貨保證金
D、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
97. 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
A、限期整改
B、暫停業(yè)務(wù)
C、撤銷許可證
D、停業(yè)整頓
98. 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。
A、期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B、期貨交易所自有資金
C、期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
D、超出客戶保證金的資金
99. 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下（ ?。?biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的
一致性
D、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
100. 下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的有（ ?。?BR> A、建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)
B、組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C、對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查
D、設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)
101. 期貨公司的（ ?。┲g不得存在近親屬關(guān)系。
A、總經(jīng)理
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官
C、副總經(jīng)理
D、董事長(zhǎng)
102. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（ ?。?BR> A、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
B、公司所處區(qū)域
C、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D、證券市場(chǎng)行情
103. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（ ?。┑确矫鎸?duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。
A、銀行存款
B、金融類資產(chǎn)
C、月收入
D、年收入
104. 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括的項(xiàng)目有（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度
B、營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度
C、營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度
D、營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度
105. 期貨交易所須載明的事項(xiàng)有（ ）。
A、交易糾紛處理方式
B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D、章程修改程序
106. 公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A、組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B、期貨交易所章程規(guī)定或董事會(huì)授予的其他職權(quán)
C、主持期貨交易所的日常工作
D、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
107. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿分為100分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A、基本情況15分
B、相關(guān)投資經(jīng)歷15分
C、財(cái)務(wù)狀況50分
D、誠(chéng)信狀況20分
108. 期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（ ?。?BR> A、職業(yè)
B、收入
C、年齡
D、學(xué)歷
109. 期貨公司（ ）等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
A、私下對(duì)沖
B、明碼交易
C、資金轉(zhuǎn)移
D、與客戶對(duì)賭
110. 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（ ）等證明文件。
A、本幣定期存折、存單
B、本幣活期存折、存單
C、外幣定期存折、存單
D、外幣活期存折、存單 111. 下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰
B、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行處分
D、《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
112. 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，應(yīng)該做到（ ?。?BR> A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D、認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
113. 期貨投資者保障基金的（ ）報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
A、財(cái)務(wù)憑證
B、決算
C、年度收支計(jì)劃
D、報(bào)表
114. 負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)包括（?。?BR> A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局
115. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（?。?。
A、從業(yè)人員失蹤
B、從業(yè)人員死亡
C、從業(yè)人員被解聘
D、聘用的從業(yè)人員辭職
116. 期貨經(jīng)紀(jì)公司有（?。┬袨榈模?zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D、從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
117. 期貨交易所可采取的組織形式包括（ ）。
A、普通合伙制
B、公司制
C、有限合伙制
D、會(huì)員制
118. 取得期貨交易所全面會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為（?。┺k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A、交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員
B、其他公司的客戶
C、交易所的非結(jié)算會(huì)員
D、本公司的客戶
119. 當(dāng)（?。r(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
B、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
120. 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者的（ ）應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人替代。
A、指定下單人
B、結(jié)算單確認(rèn)人
C、資金調(diào)撥人
D、自然人投資者本人
不定項(xiàng)選擇題
121. 甲證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A、介紹業(yè)務(wù)的范圍
B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C、違約責(zé)任
D、客戶投訴的接待處理方式
122. 張某擬申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（ ）等方式，對(duì)張某的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、審核資料
B、考察談話
C、調(diào)查生活習(xí)慣
D、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
123. 某期貨公司會(huì)員單位在開戶時(shí)，未認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)資料，未審慎評(píng)估投資者的誠(chéng) 信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶，經(jīng)告誡，該會(huì)員單位 仍不改正，則協(xié)會(huì)可視其情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行的懲戒有（ ?。?BR> A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
124. 某取得了中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)。為了使前來(lái)咨詢的李某能夠開戶，證券公司從業(yè)人員熱情地向李某介紹業(yè)務(wù)，向李某期貨交易無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，高收益。未仔細(xì)審查其提供的資料，甚至未能發(fā)現(xiàn)其身份證上的照片與本人不符。請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
證券公司辦理開戶手續(xù)應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查。
A、投資者開戶資料
B、投資者身份的真實(shí)性
C、投資者的家庭成員
D、投資者的文化程度
125. 關(guān)于證券公司向投資者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)高收益的做法，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、無(wú)任何不妥
B、違反了投資者適當(dāng)性制度
C、應(yīng)移交司法部門處理
D、不應(yīng)給客戶開戶
126. 某期貨公司股東通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述情況，回答{TSE}問(wèn)題：
關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A、王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
B、應(yīng)當(dāng)既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D、應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任命王某
127. 客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ?。?BR> A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B、可流通的國(guó)債
C、可轉(zhuǎn)換公司債券
D、企業(yè)債券
128. 甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之 后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理
B、期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷毀
C、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)
D、期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存
129. 張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（ ?。?BR> A、應(yīng)該將該事情在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
B、行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C、應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D、行為違法
130. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答{TSE}問(wèn)題：
在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)李某損失。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、張某
D、李某
131. 假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張 某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處 罰有（ ?。?BR> A、給予警告
B、暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C、并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D、刑事起訴
132. 張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，符合法律規(guī)定的有（ ?。?。
A、向李某一定會(huì)使李某盈利
B、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易
D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
133. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A、甲公司
B、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C、張某
D、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某承擔(dān)
134. 對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。
A、不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B、承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C、只承擔(dān)違約責(zé)任
D、只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
135. 某期貨公司是一家全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其擬為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ）。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、違約責(zé)任
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
判斷題
136. 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 （ ?。?BR> 137. 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，制定《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》。（ ?。?BR> 138. 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按 照規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 （ ?。?BR> 139. 期貨公司的董事，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（ ?。?BR> 140. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。（ ?。?BR> 141. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（ ）
142. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）
143. 期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)不得在任何組織中兼職。 （ ?。?BR> 144. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 （ ?。?BR> 145. 以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。 （ ）
146. 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的．可將所借入的次級(jí)債務(wù)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。 （ ）
147. 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。（ ?。?BR> 148. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。（ ）
149. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，不必申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。 （ ?。?BR> 150. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。（ ）
151. 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資經(jīng)歷得分。（ ?。?BR> 152. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（ ）
153. 按照《期貨公司管理辦法》設(shè)立的期貨公司，既可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；也可以從事其他期貨業(yè)務(wù)。（ ）
154. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。（ ）
155. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。（ ?。?
1. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓 股權(quán)。
A、3 0
B、5 0
C、10％
D、15％
2. 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停爻易的期限不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
3. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納（ ?。?BR> A、會(huì)員會(huì)
B、保證金
C、期貨市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)
D、經(jīng)營(yíng)費(fèi)
4. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可根據(jù)（ ）原則，要求期貨公司按周或按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管 報(bào)表。
A、保守性
B、審慎監(jiān)管
C、可靠性
D、實(shí)質(zhì)重于形式
5. 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（ ）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。
A、監(jiān)控中心
B、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
6. 證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹 業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，（ ?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
A、每日
B、每月
C、每半年
D、每年
7. 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A、全體會(huì)員
B、控股10%的股東
C、全體股東推舉的會(huì)員
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的會(huì)員
8. 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（ ?。楹贤男械亍?BR> A、期貨公司的分公司所在地
B、期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地
C、期貨交易所住所地
D、投資者住所地
9. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善（ ?。瑸橥顿Y者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A、交易程序規(guī)定
B、客戶糾紛處理機(jī)制
C、客戶投訴管理機(jī)制
D、客戶效益機(jī)制
10. 下列人員或機(jī)構(gòu)不可以作為隱匿、銷毀財(cái)會(huì)憑證罪的主體的是（ ）。
A、企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)人員
B、企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員
C、單位
D、公司內(nèi)部的生產(chǎn)工人
11. （ ）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
12. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A、期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算
B、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目?jī)?nèi)容、格式、處理方式等
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)建立當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
D、全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)確保結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
13. 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，（ ?。?。
A、不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門
B、可隨時(shí)免除其職務(wù)
C、無(wú)正當(dāng)理由不得免其職務(wù)
D、應(yīng)提前30日將免除決定通知本人
14. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者或保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，由 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ?。?。
A、暫停從業(yè)人員資格3個(gè)月至6個(gè)月
B、接受繼續(xù)教育
C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
D、公開通報(bào)批評(píng)
15. （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。
A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》
B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》
D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》
16. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)
或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
17. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
18. 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院
C、商務(wù)部
D、國(guó)家外匯管理局
19. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ?。┰瓌t，維護(hù)期貨交易各方的合法 權(quán)益。
A、自主、創(chuàng)新、高效
B、公平、公證、公信
C、公開、競(jìng)爭(zhēng)、公信
D、公開、公平、公正
20. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施的是（ ?。?BR> A、責(zé)令停業(yè)整頓
B、移交司法機(jī)關(guān)
C、指定其他機(jī)構(gòu)托管
D、指定其他機(jī)構(gòu)接管21. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算 會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（ ?。┤諆?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3
B、5
C、7
D、10
22. （ ）應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、財(cái)政部門
D、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
23. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ）億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A、1
B、2
C、5億元
D、6
24. 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ?。┠辍?BR> A、3
B、5
C、10
D、20
25. （ ?。┮勒铡镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
26. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除。
A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
B、結(jié)算準(zhǔn)備金
C、凈資本
D、凈資產(chǎn)
27. 首席風(fēng)險(xiǎn)官不能勝任工作，期貨公司（ ?。┛擅獬渎殑?wù)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、股東大會(huì)
C、董事會(huì)
D、總經(jīng)理
28. 每一季度結(jié)束后（ ?。┤諆?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法 律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A、5
B、10
C、15
D、30
29. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期（ ?。┠辍?BR> A、2
B、3
C、5
D、7
30. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi) 對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A、1
B、2
C、5
D、6
31. 期貨公司免除董事的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān) 派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、2
B、3
C、5
D、10
32. 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存 單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，（ ?。?BR> A、處2年以下有期徒刑
B、處5年以下有期徒刑
C、處5年以上有期徒刑
D、處15年以下有期徒刑
33. 期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年（ ）月底前將期貨公司上一年度 對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
A、3
B、4
C、6
D、12
34. 監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的（ ）。
A、客戶
B、證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、證券交易所
35. 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（ ?。?。
A、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況
B、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量
C、可用庫(kù)容情況
D、成交量數(shù)量
36. （ ）負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。
A、國(guó)務(wù)院
B、財(cái)政部
C、期貨管理機(jī)構(gòu)
D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
37. 非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能過(guò)（ ）辦理。
A、各自的期貨保證金賬戶
B、銀行存款賬戶
C、期貨公司的資金
D、銀行借款
38. 期貨公司交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由（ ?。┺k理。
A、不同部門和人員分開
B、不同部門和人員共同
C、相同部門和人員分開
D、相同部門和人員共同
39. 在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A、15；30
B、10；30
C、10；15
D、15；60
40. 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于（ ?。┤?。
A、1
B、2
C、3
D、541. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。
A、50％
B、60％
C、80％
D、85％
42. 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由（ ?。┯嘘P(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國(guó)務(wù)院
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
43. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人（ ?。┠暌陨辖?jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. （ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
45. 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于（ ）人。
A、2
B、3
C、4
D、5
46. 期貨公司對(duì)外發(fā)布廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、3
B、5
C、7
D、10
47. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（ ?。┎粎⒓优嘤?xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次
48. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照（ ）監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
D、習(xí)慣
49. 投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的（ ?。┮陨系拇l(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A、近一年度
B、近兩年
C、近連續(xù)2個(gè)月
D、近連續(xù)3個(gè)月
50. 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，決策機(jī)制是（ ?。?BR> A、決策之前的預(yù)測(cè)結(jié)果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案51. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其（ ?。┫嗷オ?dú)立、分別管理。
A、自有資金賬戶
B、非結(jié)算會(huì)員保證金賬戶
C、個(gè)人客戶保證金賬戶
D、現(xiàn)金
52. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。┤諆?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、5
B、10
C、15
D、30
53. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向（ ）收取保證金。
A、交易結(jié)算會(huì)員
B、特別結(jié)算會(huì)員
C、結(jié)算會(huì)員
D、非結(jié)算會(huì)員
54. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（ ）。
A、監(jiān)管費(fèi)
B、準(zhǔn)入費(fèi)
C、會(huì)負(fù)費(fèi)
D、市場(chǎng)費(fèi)
55. 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，不包括（ ）。
A、貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
56. 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式處理：交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由（ ）承擔(dān)。
A、期貨公司
B、客戶
C、上海期貨交易所
D、中國(guó)金融期貨交易所
57. 下列行為中，情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（ ?。?BR> A、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
B、以經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
C、未經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
D、捏造并散布虛偽事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商品信譽(yù)的
58. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備（ ）條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
59. （ ?。?yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。
A、監(jiān)控中心
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易
60. 期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由（ ）制定。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
多項(xiàng)選擇題
61. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ），并及時(shí)公布。
A、日?qǐng)?bào)表
B、周報(bào)表
C、月報(bào)表
D、年報(bào)表
62. 參加從業(yè)考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A、年滿16歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、具有高中以上文化程度
63. 期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的（ ），確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。
A、保證金制度
B、內(nèi)部控制制度
C、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制
D、資本補(bǔ)足機(jī)制
64. 證券公司只能接受其（ ?。┑钠谪浌疚袕氖陆榻B業(yè)務(wù)。
A、全資擁有
B、控股
C、被同一機(jī)構(gòu)控制
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定
65. 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按（ ?。?biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
D、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性
66. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議性文件
D、近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
67. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重給予（ ）紀(jì)律懲戒。
A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
68. 有（ ）情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。
A、沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
C、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
D、經(jīng)過(guò)反復(fù)向客戶宣傳而簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
69. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)下列（ ?。┤藛T任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B、副總經(jīng)理
C、總經(jīng)理
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
70. 證券公司甲接受期貨公司乙的委托，協(xié)助乙辦理股指期貨開戶手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)證券公司甲進(jìn)行日常監(jiān)督檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)其違反投資者適當(dāng)性制度要求。則中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券公司（ ?。?。
A、通報(bào)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
B、行政處罰
C、采取監(jiān)管措施
D、刑事處罰71. 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。
A、責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得
B、處違法所得12萬(wàn)元以上3倍以下的罰款
C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D、責(zé)令雙倍退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)
72. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（ ?。┥暾?qǐng)材料。
A、申請(qǐng)書
B、任職資格申請(qǐng)表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
73. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的申請(qǐng)人或者擬任人有（ ）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定。
A、擬任人死亡或者喪失行為能力
B、申請(qǐng)人依法解散
C、申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施
D、申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?BR> 74. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ?。?BR> A、信托投資
B、股票交易
C、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
D、間接參與期貨交易
75. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
76. 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的籌集，說(shuō)法正確的有（ ）。
A、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)期貨投資者保障基金
B、期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的25％繳納形成
C、期貨投資者保障基金可_以接受社會(huì)捐贈(zèng)和其他合法財(cái)產(chǎn)
D、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金
77. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)符合（ ）的有關(guān)規(guī)定。
A、國(guó)務(wù)院
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、財(cái)政部
D、期貨交易所
78. 期貨公司向客戶收取的保證金，不得挪作他用，可用于（ ）。
A、依據(jù)客戶要求支付可用資金
B、用于期貨公司日常開支
C、為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D、為客戶支付稅款
79. 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（?。┎徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
A、貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
D、采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
80. 期貨從業(yè)人員（ ）的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。
A、辭職
B、被解聘
C、死亡
D、失蹤
81. 下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的表述，正確的有（ ）。
A、控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度
C、平等對(duì)待本公司客戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶
D、謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
82. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有（ ?。┣樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。
A、占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)
B、直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)
C、股東未按照出資比例行使表決權(quán)
D、報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏
83. （ ）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
84. 下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告處理方法的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議
B、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
C、非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議 的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議
D、非結(jié)算會(huì)員有異議的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)
85. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，關(guān)于該制度下列說(shuō)法正確的 有（ ?。?BR> A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B、期貨公司根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D、客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)
86. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所的總經(jīng)理行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B、主持期貨交易所的日常工作
C、決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
D、決定增加或減少注冊(cè)資本
87. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）。
A、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
B、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
C、教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
D、受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解
88. 對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的監(jiān) 管措施有（ ）。
A、責(zé)令參加培訓(xùn)
B、書面警示
C、約見(jiàn)談話
D、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
89. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至 少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上
B、注冊(cè)資本不低于人民幣5 000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
C、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 8 000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D、控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的， 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元
90. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)出具的報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性 和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（ ?。┴?fù)責(zé)。
A、完整性
B、合法性
C、真實(shí)性
D、可比性
91. 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在（ ?。┑?，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或補(bǔ)充更正。
A、虛假記載
B、誤導(dǎo)性陳述
C、重大遺漏
D、出現(xiàn)偏差
92. 證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被（ ?。┑模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令 期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
A、責(zé)令整改
B、暫停業(yè)務(wù)
C、限制業(yè)務(wù)
D、撤銷業(yè)務(wù)資格
93. 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)包括（ ?。?。
A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B、遵守期貨交易所的章程
C、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議
D、按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
94. 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員（ ）等方面予以配合。
A、資金劃轉(zhuǎn)
B、開倉(cāng)
C、持倉(cāng)
D、移倉(cāng)
95. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的（ ?。┎坏迷谌魏螤I(yíng)利性組織中兼職。
A、董事會(huì)秘書
B、理事長(zhǎng)
C、副董事長(zhǎng)
D、總經(jīng)理秘書
96. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ?。?。
A、收付期貨保證金
B、代理客戶從事期貨交易
C、存取期貨保證金
D、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
97. 派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
A、限期整改
B、暫停業(yè)務(wù)
C、撤銷許可證
D、停業(yè)整頓
98. 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥以下（ ?。┵~戶中資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持。
A、期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B、期貨交易所自有資金
C、期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券
D、超出客戶保證金的資金
99. 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下（ ?。?biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A、客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B、個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C、一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的
一致性
D、客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
100. 下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的有（ ?。?BR> A、建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)
B、組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C、對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查
D、設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)
101. 期貨公司的（ ?。┲g不得存在近親屬關(guān)系。
A、總經(jīng)理
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官
C、副總經(jīng)理
D、董事長(zhǎng)
102. 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（ ?。?BR> A、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
B、公司所處區(qū)域
C、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D、證券市場(chǎng)行情
103. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的（ ?。┑确矫鎸?duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。
A、銀行存款
B、金融類資產(chǎn)
C、月收入
D、年收入
104. 營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報(bào)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)備案。內(nèi)部控制制度包括的項(xiàng)目有（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度
B、營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度
C、營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度
D、營(yíng)業(yè)部投資者回訪制度
105. 期貨交易所須載明的事項(xiàng)有（ ）。
A、交易糾紛處理方式
B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D、章程修改程序
106. 公司制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A、組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議
B、期貨交易所章程規(guī)定或董事會(huì)授予的其他職權(quán)
C、主持期貨交易所的日常工作
D、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
107. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)自然人投資者進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，綜合評(píng)估滿分為100分，下列關(guān)于各項(xiàng)所占分值，說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A、基本情況15分
B、相關(guān)投資經(jīng)歷15分
C、財(cái)務(wù)狀況50分
D、誠(chéng)信狀況20分
108. 期貨公司會(huì)員對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，投資者基本情況包括（ ?。?BR> A、職業(yè)
B、收入
C、年齡
D、學(xué)歷
109. 期貨公司（ ）等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失。
A、私下對(duì)沖
B、明碼交易
C、資金轉(zhuǎn)移
D、與客戶對(duì)賭
110. 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的（ ）等證明文件。
A、本幣定期存折、存單
B、本幣活期存折、存單
C、外幣定期存折、存單
D、外幣活期存折、存單 111. 下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰
B、取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查
C、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施，而中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行處分
D、《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》條例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
112. 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，應(yīng)該做到（ ?。?BR> A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)
D、認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
113. 期貨投資者保障基金的（ ）報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
A、財(cái)務(wù)憑證
B、決算
C、年度收支計(jì)劃
D、報(bào)表
114. 負(fù)責(zé)落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)包括（?。?BR> A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省監(jiān)管局
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各自治區(qū)監(jiān)管局
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各直轄市監(jiān)管局
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)各縣監(jiān)管局
115. 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（?。?。
A、從業(yè)人員失蹤
B、從業(yè)人員死亡
C、從業(yè)人員被解聘
D、聘用的從業(yè)人員辭職
116. 期貨經(jīng)紀(jì)公司有（?。┬袨榈模?zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。
A、接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
C、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
D、從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
117. 期貨交易所可采取的組織形式包括（ ）。
A、普通合伙制
B、公司制
C、有限合伙制
D、會(huì)員制
118. 取得期貨交易所全面會(huì)員資格的期貨公司，可以受托為（?。┺k理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A、交易所的其他交易結(jié)算會(huì)員
B、其他公司的客戶
C、交易所的非結(jié)算會(huì)員
D、本公司的客戶
119. 當(dāng)（?。r(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
B、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
120. 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者的（ ）應(yīng)當(dāng)參加知識(shí)測(cè)試，不得由他人替代。
A、指定下單人
B、結(jié)算單確認(rèn)人
C、資金調(diào)撥人
D、自然人投資者本人
不定項(xiàng)選擇題
121. 甲證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，其與乙期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議，應(yīng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A、介紹業(yè)務(wù)的范圍
B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則
C、違約責(zé)任
D、客戶投訴的接待處理方式
122. 張某擬申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層任職資格，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以通過(guò)（ ）等方式，對(duì)張某的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
A、審核資料
B、考察談話
C、調(diào)查生活習(xí)慣
D、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
123. 某期貨公司會(huì)員單位在開戶時(shí)，未認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)資料，未審慎評(píng)估投資者的誠(chéng) 信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為不符合股指期貨開戶條件的投資者開戶，經(jīng)告誡，該會(huì)員單位 仍不改正，則協(xié)會(huì)可視其情節(jié)輕重對(duì)其進(jìn)行的懲戒有（ ?。?BR> A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
124. 某取得了中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受甲期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)。為了使前來(lái)咨詢的李某能夠開戶，證券公司從業(yè)人員熱情地向李某介紹業(yè)務(wù)，向李某期貨交易無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，高收益。未仔細(xì)審查其提供的資料，甚至未能發(fā)現(xiàn)其身份證上的照片與本人不符。請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
證券公司辦理開戶手續(xù)應(yīng)對(duì)（ ）進(jìn)行審查。
A、投資者開戶資料
B、投資者身份的真實(shí)性
C、投資者的家庭成員
D、投資者的文化程度
125. 關(guān)于證券公司向投資者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)高收益的做法，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、無(wú)任何不妥
B、違反了投資者適當(dāng)性制度
C、應(yīng)移交司法部門處理
D、不應(yīng)給客戶開戶
126. 某期貨公司股東通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司股東7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長(zhǎng)，兼任總經(jīng)理一職。
根據(jù)上述情況，回答{TSE}問(wèn)題：
關(guān)于期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A、王某擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)，還應(yīng)再取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的董事長(zhǎng)任職資格
B、應(yīng)當(dāng)既書面通知全體股東，又向期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C、王某不能同時(shí)兼任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D、應(yīng)召開股東會(huì)，股東會(huì)決議通過(guò)，期貨公司即可任命王某
127. 客戶張某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充抵保證金，下列可充抵期貨保證金的有（ ?。?BR> A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單
B、可流通的國(guó)債
C、可轉(zhuǎn)換公司債券
D、企業(yè)債券
128. 甲期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)制定并向全體員工進(jìn)行傳達(dá)講解之 后，領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為既然大家都已知曉了風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)的內(nèi)容，所以就無(wú)保存的必要了，隨即將其銷毀。該期貨公司正確的做法有（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理
B、期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)傳達(dá)后即可銷毀
C、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保存年限和要求保存風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)
D、期貨公司將風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)交監(jiān)控中心保存
129. 張某為某期貨公司職員，2012年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào) 查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司（ ?。?BR> A、應(yīng)該將該事情在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
B、行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定
C、應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告
D、行為違法
130. 張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒(méi)有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。
根據(jù)以上情況，回答{TSE}問(wèn)題：
在本案中，（ ）應(yīng)承擔(dān)李某損失。
A、甲期貨公司
B、乙期貨公司
C、張某
D、李某
131. 假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，張 某是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處 罰有（ ?。?BR> A、給予警告
B、暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C、并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
D、刑事起訴
132. 張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，符合法律規(guī)定的有（ ?。?。
A、向李某一定會(huì)使李某盈利
B、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易
D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金
133. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A、甲公司
B、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C、張某
D、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某承擔(dān)
134. 對(duì)于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。
A、不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B、承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C、只承擔(dān)違約責(zé)任
D、只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任
135. 某期貨公司是一家全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，其擬為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ）。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、違約責(zé)任
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式
判斷題
136. 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 （ ?。?BR> 137. 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，制定《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》。（ ?。?BR> 138. 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以按 照規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 （ ?。?BR> 139. 期貨公司的董事，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（ ?。?BR> 140. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。（ ?。?BR> 141. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（ ）
142. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動(dòng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（ ）
143. 期貨交易所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)不得在任何組織中兼職。 （ ?。?BR> 144. 期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證 監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 （ ?。?BR> 145. 以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。 （ ）
146. 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的．可將所借入的次級(jí)債務(wù)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。 （ ）
147. 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)。（ ?。?BR> 148. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。（ ）
149. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，不必申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。 （ ?。?BR> 150. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。（ ）
151. 投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資經(jīng)歷得分。（ ?。?BR> 152. 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（ ）
153. 按照《期貨公司管理辦法》設(shè)立的期貨公司，既可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；也可以從事其他期貨業(yè)務(wù)。（ ）
154. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。（ ）
155. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。（ ?。?