單項(xiàng)選擇題
1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行 為，規(guī)定（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào) 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、次日負(fù)債
C、期末無(wú)負(fù)債
D、期初無(wú)負(fù)債
6. 期貨公司不得與不符合（ ）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實(shí)名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。?，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)（ ?。?BR> A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（ ?。?。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事
D、以上說(shuō)法都正確
11. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。
A、親戚
B、親屬
C、朋友
D、近親屬
12. 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事與申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)主席相比，需多提供的資料是（ ）。
A、申請(qǐng)書
B、任職資格申請(qǐng)表
C、資質(zhì)測(cè)試合格證明
D、關(guān)于獨(dú)立性的聲明
13. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以從事的行為是（ ?。?BR> A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
D、以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
14. 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知（ ?。?。
A、期貨交易所
B、其結(jié)算會(huì)員
C、期貨公司
D、證券公司
15. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
A、8
B、10
C、12
D、15
16. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提 供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的 賠償額（ ?。?。
A、不超過(guò)損失的50％
B、不超過(guò)損失的20％
C、不超過(guò)損失的80％
D、不超過(guò)損失的60％
17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（ ?。?個(gè)工作日內(nèi)，按公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。
A、10
B、15
C、30
D、20
18. （ ）是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
A、期貨合約
B、期貨交易
C、期權(quán)合約
D、期權(quán)交易
19. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
20. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可按照一定比例計(jì)人凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（ ?。?BR> A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款
B、期貨公司的長(zhǎng)期借款
C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D、期貨公司的短期借款
、
21. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?BR> A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
22. 期貨公司應(yīng)按照（ ?。┰瓌t傳遞客戶交易指令。
A、審慎
B、保證
C、安全交易
D、時(shí)間優(yōu)先
23. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范（ ）作出說(shuō)明。
A、舞弊行為
B、利益沖突
C、獨(dú)立審計(jì)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
24. 期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成（ ）個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公 司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
A、1
B、2
C、3
D、5
25. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過(guò)（ ）。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、半年
26. （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27. 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（ ）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
A、2
B、3
C、4
D、5
28. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ?。┵Y格。
A、非結(jié)算會(huì)員
B、一般結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員
D、結(jié)算會(huì)員
29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
A、5倍以上
B、3倍
C、1倍
D、1倍以上5倍以下
30. 投資者可以提供（ ?。┑闹袊?guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A、上個(gè)月
B、近兩個(gè)月內(nèi)
C、近一個(gè)年度內(nèi)
D、近兩個(gè)年度內(nèi)
單項(xiàng)選擇題
1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行 為，規(guī)定（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào) 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）優(yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、次日負(fù)債
C、期末無(wú)負(fù)債
D、期初無(wú)負(fù)債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實(shí)名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)（ ）。
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（ ?。?。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事
D、以上說(shuō)法都正確
41. （ ）是期貨交易所的法定代表人。
A、總經(jīng)理
B、副總經(jīng)理
C、董事長(zhǎng)
D、理事長(zhǎng)
42.
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ?。瑢?duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A、總經(jīng)理
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
43.
自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，近三年內(nèi)具有（ ）筆以上的商品期貨交易成交記錄。
A、8
B、10
C、15
D、20
44.
期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
45. 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ ?。┗蛘呔嗌暾?qǐng)開戶日期不超過(guò)3個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表
B、近兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表
C、當(dāng)月度資產(chǎn)負(fù)債表
D、上月資產(chǎn)負(fù)債表
46. 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（ ?。?。
A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D、審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
47. （ ?。┴?fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
A、財(cái)政部
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
48. （ ?。?yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行
D、財(cái)政部
49. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A、將多的產(chǎn)品銷售給投資者
B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
C、將新的產(chǎn)品銷售給投資者
D、將收益好的產(chǎn)品銷售給投資者
50. 一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期（ ）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、不超過(guò)3個(gè)月
D、不超過(guò)6個(gè)月51. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。?。
A、開除
B、相應(yīng)的監(jiān)管措施
C、行政訴訟
D、民事訴訟
52. 平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ?。┑暮霞s，了結(jié)期貨交易的行為。
A、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
53. 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（ ?。?。
A、2(J%
B、80%
C、60%
D、40%
54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。?，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）。
A、收益權(quán)
B、知情權(quán)
C、決策權(quán)
D、管理權(quán)
56. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（ ?。┝P款。
A、1萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以下
C、5萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
57. 營(yíng)業(yè)部依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部（ ?。?yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。
A、財(cái)務(wù)人員
B、總經(jīng)理
C、出納
D、工作人員
58. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
59. （ ）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、財(cái)政部
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
60. 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ ?。┤蚊?。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
61. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B、期貨公司可以無(wú)理由
C、期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
62. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（?。┑?，予以公開譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
63. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留（ ?。鎸?shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。
A、工作計(jì)劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責(zé)
64. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?BR> A、凈資本不得低于3000萬(wàn)元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
65. 期貨公司應(yīng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
66. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（ ）崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財(cái)務(wù)
67. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有．（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
68. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（ ?。?。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)
69. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
70. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。
A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
71. 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ?。┑脑瓌t。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
72. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)包括（ ?。?。
A、會(huì)員資格的取得條件和程序
B、會(huì)員資格的終止條件和程序
C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
73. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司（ ?。﹥?nèi)容。
A、內(nèi)部控制狀況
B、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
74. （ ?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
75. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申請(qǐng)材料要求的推薦人有（ ?。?。
A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
76. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
77. 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、財(cái)政部門
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
78. 以下違規(guī)行為中。應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有（ ）。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益
D、以自己為交易對(duì)象、自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
79. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列（ ?。┐胧?BR> A、出具警示函
B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請(qǐng)董事長(zhǎng)職務(wù)
80. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于2人
81. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（ ）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A、《期貨交易管理?xiàng)l例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》
D、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理辦法》
82. 下列機(jī)構(gòu)及人員中（?。瑧?yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的
83. 下面關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有（?。?。
A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金
D、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金
84. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（ ）等資料供客戶查閱。
A、期貨交易相關(guān)法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
C、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明
85. 期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┺D(zhuǎn)賬存取保證金。
A、登記的期貨結(jié)算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
86. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I(yíng)利性活動(dòng)。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B、制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C、為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、為客戶提供內(nèi)幕消息
87. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放
其（ ?。┍ＷC金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結(jié)算會(huì)員
D、非結(jié)算會(huì)員
88. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（ ?。?。
A、向公司出具警示函，并抄送全體股東
B、對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
89. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正 確的有（ ?。?BR> A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由投資者簽 字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
90. 結(jié)算會(huì)員由（ ?。┙M成。
A、交易結(jié)算會(huì)員
B、全體結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員
D、特別結(jié)算會(huì)員
91. （ ）依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、期貨交易所
92. 期貨公司與其控股股東在（ ?。┑确矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A、人員
B、資產(chǎn)
C、業(yè)務(wù)
D、場(chǎng)所
93. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（ ）等相關(guān)期貨從 業(yè)人員的責(zé)任。
A、客戶開發(fā)人員
B、服務(wù)人員
C、公司高級(jí)管理人員
D、審核人員
94. 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80％的賠償責(zé)任
D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)60％賠償責(zé)任
95. 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有（ ?。?BR> A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開
B、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員
C、營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要
D、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書
96. 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容
有（ ）。
A、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
C、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
97. 為解決（ ）等法律適用問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。
A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
D、期權(quán)糾紛
98. 期貨交易的（ ）由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、收費(fèi)項(xiàng)目
B、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
C、管理辦法
D、收費(fèi)方式
99. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有（ ?。?。
A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格
C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格
100. 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（ ?。?。
A、合規(guī)
B、真實(shí)
C、準(zhǔn)確
D、完整
101. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得（ ?。?。．
A、查封
B、凍結(jié)
C、強(qiáng)制執(zhí)行
D、劃扣
102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可提請(qǐng)（ ）調(diào)解處理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、財(cái)政部
D、期貨交易所
103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（?。?BR> A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B、以他人名義進(jìn)行期貨交易
C、代理客戶從事期貨交易
D、以本人名義進(jìn)行期貨交易
104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）
A、年滿18周歲
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷水平
C、具有高中以上文化程度
D、具有不完全民事行為能力
105. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（?。┑模梢怨_相關(guān)信息。
A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B、有關(guān)規(guī)章要求提供
C、涉及客戶資金信息
D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證
106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（?。?。
A、嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B、及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C、對(duì)投資者了解交易情況等要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向
107. 下列表述中，正確的有（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行自律管理
108. 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。
A、相互制約原則
B、健全性原則
C、有效性原則
D、合理性原則
109. 期貨合約包括（?。?。
A、商品期貨合約
B、金融期貨合約
C、其他期貨合約
D、股指期貨合約
110. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（?。?。
A、保證金制度
B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（?。?。
A、撤銷任職資格
B、予以警告
C、沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N任職資格
112. 證券公司應(yīng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
A、內(nèi)部控制
B、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C、風(fēng)險(xiǎn)防范
D、經(jīng)營(yíng)需要
113. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的有（?。?BR> A、一方的損失系對(duì)方行為所致，雙方均不承擔(dān)損失
B、一方的損失系對(duì)方行為所致，由對(duì)方承擔(dān)損失
C、雙方有過(guò)錯(cuò)的，雙方均不承擔(dān)損失
D、雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
114. 期貨交易所因（ ?。┒K止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
A、合并
B、分立
C、解散
D、設(shè)立
115. 法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。⒔∪珒?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)
B、期望收益
C、股指期貨的市場(chǎng)狀況
D、自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況
116. 對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
B、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
C、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
117. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ ）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、上海期貨交易所
118. 期貨公司有（ ?。┣樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C、未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
119. 對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照（ ?。┰瓌t予以補(bǔ)償。
A、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
B、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)20萬(wàn)元的部分全額補(bǔ)償
C、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
D、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償
120. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、爭(zhēng)議處理方式
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式 不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（ ）。
A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
122. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失1000萬(wàn)元，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)（ ）萬(wàn)元。
A、600
B、700
C、800
D、900
123. 2012年11月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的A會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用2萬(wàn)元，則發(fā)生的費(fèi)用由（ ?。┲Ц?。
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
124. 某期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本1．3億元，凈資本6 500萬(wàn)元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請(qǐng)未得到批準(zhǔn)。請(qǐng)問(wèn)申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?。
A、注冊(cè)資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元
B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
125. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報(bào)送備案，也未進(jìn)行披露。證券公司正確的做法應(yīng)為（ ?。?BR> A、應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B、將其期貨賬戶信息報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C、按期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行披露
D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
126. 某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬(wàn)元，2012年4月末的凈資本為9800萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)采取的措施是（ ?。?BR> A、只需向董事會(huì)書面報(bào)告
B、不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、只需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
D、無(wú)須提交書面報(bào)告
127. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（ ?。?。
A、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)
B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C、未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D、未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
128. 期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本
B、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶穿倉(cāng)形成對(duì)期貨公司的債務(wù)
129. 期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員甲的客戶A以有價(jià)證券充抵保證金，非結(jié)算會(huì)員甲的正確做法 是將收到的有價(jià)證券提交（ ?。?BR> A、期貨公司
B、期貨交易所
C、結(jié)算會(huì)員
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
130. 某期貨交易所設(shè)立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（ ）。
A、期貨交易所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一經(jīng)選定，不得更改
B、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不得變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院審理，不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所131. 在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰是（ ?。?。
A、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B、處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C、處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
D、處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
133. 某期貨公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾?，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達(dá)到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D、整個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)，期貨公司經(jīng)營(yíng)困難
134. 甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（ ?。?BR> A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
135. 甲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本為4000萬(wàn)元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬(wàn)元人民幣，其余1000萬(wàn)元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因其注冊(cè)資本不符合規(guī)定
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因股東出資不符合規(guī)定
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
判斷題
136. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。（ ）
137. 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 （ ?。?BR> 138. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ）
139. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（ ?。?BR> 140. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 （ ）141. 會(huì)員在期貨交易所違約的，期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。 （ ?。?BR> 143. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。 （ ?。?BR> 144. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司不得墊付，而應(yīng)當(dāng)以占用其他客戶保證金來(lái)解決。（ ?。?BR> 145. 期貨公司可將營(yíng)業(yè)部承包給其他人經(jīng)營(yíng)。（ ?。?BR> 146. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 （ ）
148. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 （ ?。?BR> 149. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。（ ?。?BR> 150. 期貨公司從業(yè)人員在職時(shí)應(yīng)保守投資者秘密，但離職后不必再保守投資者秘密。（ ）151. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。（ ）
152. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（ ?。?BR> 153. 在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。（ ?。?BR> 154. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)由董事會(huì)投票決定。（ ?。?BR> 155. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況。（ ）
1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行 為，規(guī)定（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào) 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。﹥?yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、次日負(fù)債
C、期末無(wú)負(fù)債
D、期初無(wú)負(fù)債
6. 期貨公司不得與不符合（ ）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實(shí)名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。?，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)（ ?。?BR> A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（ ?。?。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事
D、以上說(shuō)法都正確
11. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。
A、親戚
B、親屬
C、朋友
D、近親屬
12. 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事與申請(qǐng)監(jiān)事會(huì)主席相比，需多提供的資料是（ ）。
A、申請(qǐng)書
B、任職資格申請(qǐng)表
C、資質(zhì)測(cè)試合格證明
D、關(guān)于獨(dú)立性的聲明
13. 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以從事的行為是（ ?。?BR> A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
B、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
D、以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
14. 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知（ ?。?。
A、期貨交易所
B、其結(jié)算會(huì)員
C、期貨公司
D、證券公司
15. 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（ ）年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。
A、8
B、10
C、12
D、15
16. 期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提 供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的 賠償額（ ?。?。
A、不超過(guò)損失的50％
B、不超過(guò)損失的20％
C、不超過(guò)損失的80％
D、不超過(guò)損失的60％
17. 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（ ?。?個(gè)工作日內(nèi)，按公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。
A、10
B、15
C、30
D、20
18. （ ）是指期貨交易場(chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。
A、期貨合約
B、期貨交易
C、期權(quán)合約
D、期權(quán)交易
19. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月的，期貨公司應(yīng)當(dāng)更換營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
A、2
B、3
C、4
D、5
20. 為保障期貨公司具有快速資本補(bǔ)充機(jī)制，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，以下可按照一定比例計(jì)人凈資本的負(fù)債項(xiàng)目是（ ?。?BR> A、期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款
B、期貨公司的長(zhǎng)期借款
C、期貨公司向股東或者其他關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的短期借款
D、期貨公司的短期借款
、
21. 下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ?。?BR> A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
22. 期貨公司應(yīng)按照（ ?。┰瓌t傳遞客戶交易指令。
A、審慎
B、保證
C、安全交易
D、時(shí)間優(yōu)先
23. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況，并重點(diǎn)就防范（ ）作出說(shuō)明。
A、舞弊行為
B、利益沖突
C、獨(dú)立審計(jì)
D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
24. 期貨營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成（ ）個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公 司總部，并留存相關(guān)資料文本或電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查。
A、1
B、2
C、3
D、5
25. 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間 不得超過(guò)（ ）。
A、1個(gè)月
B、2個(gè)月
C、3個(gè)月
D、半年
26. （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27. 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期（ ）年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
A、2
B、3
C、4
D、5
28. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ?。┵Y格。
A、非結(jié)算會(huì)員
B、一般結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員
D、結(jié)算會(huì)員
29. 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
A、5倍以上
B、3倍
C、1倍
D、1倍以上5倍以下
30. 投資者可以提供（ ?。┑闹袊?guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。
A、上個(gè)月
B、近兩個(gè)月內(nèi)
C、近一個(gè)年度內(nèi)
D、近兩個(gè)年度內(nèi)
單項(xiàng)選擇題
1. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎 監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A、3
B、4
C、5
D、6
2. 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違反董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行 為，規(guī)定（ ）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序。
A、期貨公司
B、法定代表人
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
3. 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的 ，期貨公司應(yīng)當(dāng) 自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向（ ?。﹤浒?，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào) 告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)金融期貨交易所
4. 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）優(yōu)先的原則予 以處理。
A、期貨公司
B、客戶利益
C、期貨公司從業(yè)人員
D、期貨交易所
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（ ?。┙Y(jié)算制度。
A、當(dāng)日無(wú)負(fù)債
B、次日負(fù)債
C、期末無(wú)負(fù)債
D、期初無(wú)負(fù)債
6. 期貨公司不得與不符合（ ?。┮蟮目蛻艉炇鹌谪浗?jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì) 合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。
A、審慎
B、客觀
C、實(shí)名制
D、統(tǒng)一開戶
7. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ），并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
8. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微且未造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)（ ）。
A、開除
B、移交司法部門
C、予以訓(xùn)誡
D、公開譴責(zé)
9. 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過(guò)3個(gè)月未還的，構(gòu)成（ ?。?。
A、盜竊罪
B、挪用資金罪
C、職務(wù)侵占罪
D、貪污罪
10. 李某在A期貨公司任職，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A、李某可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
B、李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨(dú)立董事
C、李某不能擔(dān)任該期貨公司的獨(dú)立董事
D、以上說(shuō)法都正確
41. （ ）是期貨交易所的法定代表人。
A、總經(jīng)理
B、副總經(jīng)理
C、董事長(zhǎng)
D、理事長(zhǎng)
42.
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ?。瑢?duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A、總經(jīng)理
B、董事長(zhǎng)
C、監(jiān)事
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官
43.
自然人申請(qǐng)開立股指期貨編碼時(shí)，近三年內(nèi)具有（ ）筆以上的商品期貨交易成交記錄。
A、8
B、10
C、15
D、20
44.
期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、1000
D、5000
45. 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的（ ?。┗蛘呔嗌暾?qǐng)開戶日期不超過(guò)3個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、上一年度資產(chǎn)負(fù)債表
B、近兩個(gè)年度資產(chǎn)負(fù)債表
C、當(dāng)月度資產(chǎn)負(fù)債表
D、上月資產(chǎn)負(fù)債表
46. 期貨公司會(huì)員單位在給客戶開戶時(shí)，不應(yīng)該做的是（ ?。?。
A、應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
B、全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征
C、協(xié)助投資者規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求
D、審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
47. （ ?。┴?fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。
A、財(cái)政部
B、國(guó)務(wù)院
C、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
48. （ ?。?yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行
D、財(cái)政部
49. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（ ）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
A、將多的產(chǎn)品銷售給投資者
B、將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者
C、將新的產(chǎn)品銷售給投資者
D、將收益好的產(chǎn)品銷售給投資者
50. 一般法人投資者申請(qǐng)股指期貨開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期（ ）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A、3個(gè)月
B、6個(gè)月
C、不超過(guò)3個(gè)月
D、不超過(guò)6個(gè)月51. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采?。ā 。?。
A、開除
B、相應(yīng)的監(jiān)管措施
C、行政訴訟
D、民事訴訟
52. 平倉(cāng)是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的（ ?。┑暮霞s，了結(jié)期貨交易的行為。
A、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反
B、品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相同
C、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同
D、品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相反
53. 有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的（ ?。?。
A、2(J%
B、80%
C、60%
D、40%
54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（ ?。?，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、信息共享機(jī)制
B、信息隔離機(jī)制
C、信息透明機(jī)制
D、信息公開機(jī)制
55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的（ ）。
A、收益權(quán)
B、知情權(quán)
C、決策權(quán)
D、管理權(quán)
56. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處（ ?。┝P款。
A、1萬(wàn)元以下
B、3萬(wàn)元以下
C、5萬(wàn)元以下
D、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
57. 營(yíng)業(yè)部依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部（ ?。?yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。
A、財(cái)務(wù)人員
B、總經(jīng)理
C、出納
D、工作人員
58. 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
59. （ ）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、財(cái)政部
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
60. 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ ?。┤蚊?。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
多項(xiàng)選擇題
61. 關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由
B、期貨公司可以無(wú)理由
C、期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
D、期貨公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
62. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（?。┑?，予以公開譴責(zé)。
A、情節(jié)嚴(yán)重
B、情節(jié)較輕
C、造成嚴(yán)重后果
D、未造成嚴(yán)重后果
63. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)制作并保留（ ?。鎸?shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。
A、工作計(jì)劃
B、工作底稿
C、工作記錄
D、工作職責(zé)
64. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?BR> A、凈資本不得低于3000萬(wàn)元
B、凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的7%
C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
65. 期貨公司應(yīng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況
B、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
66. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與（ ）崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
A、交易
B、結(jié)算
C、后勤
D、財(cái)務(wù)
67. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有．（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
68. 下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（ ?。?。
A、期貨公司監(jiān)事
B、期貨公司控股股東
C、期貨公司員工的配偶
D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問(wèn)
69. 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A、年滿16周歲
B、具有完全民事行為能力
C、具有大專以上文化程度
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
70. 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。
A、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)
B、與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位
C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
71. 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（ ?。┑脑瓌t。
A、公開
B、超額收取
C、有效
D、完全保障
72. 期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)包括（ ?。?。
A、會(huì)員資格的取得條件和程序
B、會(huì)員資格的終止條件和程序
C、對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理
D、會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法
73. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提交的季度、年度工作報(bào)告，應(yīng)當(dāng)包含期貨公司（ ?。﹥?nèi)容。
A、內(nèi)部控制狀況
B、合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果
74. （ ?。┮婪▽?duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
75. 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格時(shí)，提交的申請(qǐng)材料要求的推薦人有（ ?。?。
A、任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
B、曾經(jīng)任職1年以上的期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席
C、現(xiàn)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
D、期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官
76. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司75％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核
C、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
D、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》及時(shí)更新《期貨經(jīng)紀(jì)合同》格式文本，報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)審查備案，并報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
77. 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑囊?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、財(cái)政部門
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
78. 以下違規(guī)行為中。應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入1倍以上5倍以下罰款的有（ ）。
A、為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易
C、期貨公司工作人員取得違反規(guī)定的收益
D、以自己為交易對(duì)象、自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
79. 期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列（ ?。┐胧?BR> A、出具警示函
B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率
D、提請(qǐng)董事長(zhǎng)職務(wù)
80. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于10人
B、具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D、具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于2人
81. 為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（ ）制定了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》。
A、《期貨交易管理?xiàng)l例》
B、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》
C、《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》
D、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理辦法》
82. 下列機(jī)構(gòu)及人員中（?。瑧?yīng)當(dāng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格的人員
B、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、證券公司所有職工
D、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的
83. 下面關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的有（?。?。
A、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
B、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金
D、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金
84. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（ ）等資料供客戶查閱。
A、期貨交易相關(guān)法規(guī)
B、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
C、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程
D、相關(guān)從業(yè)人員資格證明
85. 期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┺D(zhuǎn)賬存取保證金。
A、登記的期貨結(jié)算賬戶
B、備案的期貨保證金賬戶
C、未備案的期貨保證金賬戶
D、普通存款賬戶
86. 根據(jù)規(guī)定，期貨公司。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I(yíng)利性活動(dòng)。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B、制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)
C、為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、為客戶提供內(nèi)幕消息
87. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放
其（ ?。┍ＷC金。
A、期貨公司
B、客戶
C、結(jié)算會(huì)員
D、非結(jié)算會(huì)員
88. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（ ?。?。
A、向公司出具警示函，并抄送全體股東
B、對(duì)公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告
89. 根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正 確的有（ ?。?BR> A、期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由投資者簽 字確認(rèn)了解其內(nèi)容
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C、期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行
90. 結(jié)算會(huì)員由（ ?。┙M成。
A、交易結(jié)算會(huì)員
B、全體結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員
D、特別結(jié)算會(huì)員
91. （ ）依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、期貨交易所
92. 期貨公司與其控股股東在（ ?。┑确矫鎽?yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。
A、人員
B、資產(chǎn)
C、業(yè)務(wù)
D、場(chǎng)所
93. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確（ ）等相關(guān)期貨從 業(yè)人員的責(zé)任。
A、客戶開發(fā)人員
B、服務(wù)人員
C、公司高級(jí)管理人員
D、審核人員
94. 下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任
B、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
C、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80％的賠償責(zé)任
D、期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)60％賠償責(zé)任
95. 營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)分工合理、職責(zé)明確，且崗位分工應(yīng)符合的規(guī)定有（ ?。?BR> A、營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立市場(chǎng)開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財(cái)務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開
B、營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)有專職的工作人員
C、營(yíng)業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要
D、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書
96. 期貨公司合規(guī)檢查部門應(yīng)當(dāng)每年對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)合規(guī)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容
有（ ）。
A、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)施合規(guī)情況
C、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)
97. 為解決（ ）等法律適用問(wèn)題，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定以及審判實(shí)踐的需要，制定《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。
A、相關(guān)期貨糾紛案件的管轄
B、相關(guān)期貨糾紛案件的保全與執(zhí)行
C、現(xiàn)貨糾紛案件的管轄
D、期權(quán)糾紛
98. 期貨交易的（ ）由國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、收費(fèi)項(xiàng)目
B、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
C、管理辦法
D、收費(fèi)方式
99. 下列關(guān)于期貨公司資格的表述中，正確的有（ ?。?。
A、期貨公司依法成立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、期貨公司依法成立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格
C、期貨公司依法成立后，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、期貨公司依法成立后，從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)還需取得相應(yīng)的資格
100. 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的（ ?。?。
A、合規(guī)
B、真實(shí)
C、準(zhǔn)確
D、完整
101. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得（ ?。?。．
A、查封
B、凍結(jié)
C、強(qiáng)制執(zhí)行
D、劃扣
102. 期貨公司之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛，可提請(qǐng)（ ）調(diào)解處理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、財(cái)政部
D、期貨交易所
103. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為有（?。?BR> A、利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
B、以他人名義進(jìn)行期貨交易
C、代理客戶從事期貨交易
D、以本人名義進(jìn)行期貨交易
104. 參加期貨從業(yè)資格考試的人員應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）
A、年滿18周歲
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷水平
C、具有高中以上文化程度
D、具有不完全民事行為能力
105. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（?。┑模梢怨_相關(guān)信息。
A、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開
B、有關(guān)規(guī)章要求提供
C、涉及客戶資金信息
D、期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證
106. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（?。?。
A、嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
B、及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
C、對(duì)投資者了解交易情況等要求在職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D、在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向
107. 下列表述中，正確的有（ ）。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司實(shí)行自律管理
108. 期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（ ）。
A、相互制約原則
B、健全性原則
C、有效性原則
D、合理性原則
109. 期貨合約包括（?。?。
A、商品期貨合約
B、金融期貨合約
C、其他期貨合約
D、股指期貨合約
110. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（?。?。
A、保證金制度
B、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
C、漲跌停板制度
D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，（?。?。
A、撤銷任職資格
B、予以警告
C、沒收違法所得，并處3萬(wàn)元以下罰款
D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N任職資格
112. 證券公司應(yīng)根據(jù)（ ）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。
A、內(nèi)部控制
B、風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
C、風(fēng)險(xiǎn)防范
D、經(jīng)營(yíng)需要
113. 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。關(guān)于責(zé)任的承擔(dān)，下列說(shuō)法正確的有（?。?BR> A、一方的損失系對(duì)方行為所致，雙方均不承擔(dān)損失
B、一方的損失系對(duì)方行為所致，由對(duì)方承擔(dān)損失
C、雙方有過(guò)錯(cuò)的，雙方均不承擔(dān)損失
D、雙方有過(guò)錯(cuò)的，根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任
114. 期貨交易所因（ ?。┒K止的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以公告。
A、合并
B、分立
C、解散
D、設(shè)立
115. 法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ?。⒔∪珒?nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理能力進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A、自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)
B、期望收益
C、股指期貨的市場(chǎng)狀況
D、自身的業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況
116. 對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
B、中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
C、監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
117. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（ ）應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D、上海期貨交易所
118. 期貨公司有（ ?。┣樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。
A、法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患
B、未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況
C、未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)
D、未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
119. 對(duì)期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照（ ?。┰瓌t予以補(bǔ)償。
A、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
B、對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失超過(guò)20萬(wàn)元的部分全額補(bǔ)償
C、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償
D、對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80％補(bǔ)償
120. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、爭(zhēng)議處理方式
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式 不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司任用了不具備從業(yè)資格的張某為期貨從業(yè)人員，具有從業(yè)資格的工作人員王某在與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，并向客戶作獲利保證，另外，該期貨公司挪用了客戶保證金炒股。以下屬于欺詐客戶行為的有（ ）。
A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C、挪用客戶保證金
D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
122. 某期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生擴(kuò)大損失1000萬(wàn)元，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)（ ）萬(wàn)元。
A、600
B、700
C、800
D、900
123. 2012年11月2日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的A會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用2萬(wàn)元，則發(fā)生的費(fèi)用由（ ?。┲Ц?。
A、期貨經(jīng)紀(jì)公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司股東
124. 某期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本1．3億元，凈資本6 500萬(wàn)元?？偨?jīng)理具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員有3名，前述人員近3年內(nèi)無(wú)不良誠(chéng)信記 錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。該期貨公司的申請(qǐng)未得到批準(zhǔn)。請(qǐng)問(wèn)申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)需具備的條件有（ ?。?。
A、注冊(cè)資本不低二于二人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元
B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名
D、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
125. 甲證券公司介紹其控股股東A開立期貨交易賬戶，證券公司未按規(guī)定報(bào)送備案，也未進(jìn)行披露。證券公司正確的做法應(yīng)為（ ?。?BR> A、應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案
B、將其期貨賬戶信息報(bào)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案
C、按期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定進(jìn)行披露
D、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)
126. 某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2012年3月末的凈資本為8000萬(wàn)元，2012年4月末的凈資本為9800萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)采取的措施是（ ?。?BR> A、只需向董事會(huì)書面報(bào)告
B、不必向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
C、只需向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告
D、無(wú)須提交書面報(bào)告
127. 某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進(jìn)行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對(duì)上述客戶強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生客戶穿倉(cāng)損失，該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉(cāng)損失并未追加保證金情況下，未能及時(shí)采取相關(guān)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算，同時(shí)在報(bào)送監(jiān)管部門的財(cái)務(wù)報(bào)表中也未對(duì)客戶巨額穿倉(cāng)情況及由此形成的債權(quán)債務(wù)進(jìn)行報(bào)告。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
期貨公司上述行為中，違反規(guī)定的是（ ?。?。
A、對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng)
B、允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易
C、未能及時(shí)采取相應(yīng)措施和未進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算
D、未按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)
128. 期貨公司在編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)，下列表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)調(diào)減凈資本
B、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
C、未足額追加的客戶保證金應(yīng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算
D、未足額追加的客戶保證金不包括已記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶穿倉(cāng)形成對(duì)期貨公司的債務(wù)
129. 期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員甲的客戶A以有價(jià)證券充抵保證金，非結(jié)算會(huì)員甲的正確做法 是將收到的有價(jià)證券提交（ ?。?BR> A、期貨公司
B、期貨交易所
C、結(jié)算會(huì)員
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
130. 某期貨交易所設(shè)立在A區(qū)。后看中B區(qū)一棟辦公樓，在未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下便擅自由A區(qū)搬至B區(qū)，變更了營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
在本案例中，該期貨交易所違反的規(guī)定是（ ）。
A、期貨交易所營(yíng)業(yè)場(chǎng)所一經(jīng)選定，不得更改
B、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、期貨交易所未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)不得變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D、期貨交易所未經(jīng)國(guó)務(wù)院審理，不得更改營(yíng)業(yè)場(chǎng)所131. 在本案例中，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)受到的處罰是（ ?。?。
A、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
B、處10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
C、處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
D、處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
132. 某期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業(yè)務(wù)，則該證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
C、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
D、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
133. 某期貨公司出現(xiàn)下列（ ?。┣樾?，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A、期貨投資者保障基金總額達(dá)到3億元人民幣
B、期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
C、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力
D、整個(gè)金融市場(chǎng)出現(xiàn)重大波動(dòng)，期貨公司經(jīng)營(yíng)困難
134. 甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，甲證券公司可提供的服務(wù)有（ ?。?BR> A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代收期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
135. 甲申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本為4000萬(wàn)元人民幣，股東的貨幣出資額為3000萬(wàn)元人民幣，其余1000萬(wàn)元以非貨幣資產(chǎn)出資。下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因其注冊(cè)資本不符合規(guī)定
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不應(yīng)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)，因股東出資不符合規(guī)定
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在6個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)其設(shè)立申請(qǐng)
判斷題
136. 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。（ ）
137. 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場(chǎng)所進(jìn)行。 （ ?。?BR> 138. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。（ ）
139. 期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將收益性好的產(chǎn)品銷售給投資者的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。（ ?。?BR> 140. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。 （ ）141. 會(huì)員在期貨交易所違約的，期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司可以為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開立賬戶。 （ ?。?BR> 143. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)為會(huì)計(jì)師事務(wù)所不適合從事期貨公司審計(jì)業(yè)務(wù)的，可以要求期貨公司予以更換。 （ ?。?BR> 144. 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司不得墊付，而應(yīng)當(dāng)以占用其他客戶保證金來(lái)解決。（ ?。?BR> 145. 期貨公司可將營(yíng)業(yè)部承包給其他人經(jīng)營(yíng)。（ ?。?BR> 146. 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的， 期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理可以 由一人兼任。 （ ）
148. 客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人 及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 （ ?。?BR> 149. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。（ ?。?BR> 150. 期貨公司從業(yè)人員在職時(shí)應(yīng)保守投資者秘密，但離職后不必再保守投資者秘密。（ ）151. 期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)。（ ）
152. 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（ ?。?BR> 153. 在對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試時(shí)，交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。（ ?。?BR> 154. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)由董事會(huì)投票決定。（ ?。?BR> 155. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的情況。（ ）