一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ?。┓植?，利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估計(jì)。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風(fēng)險(xiǎn)偏好
D． 未來損益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國加入WT0三年后，外國證券商、投資銀行可與中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務(wù)。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場是低效的。這是（ ?。┑挠^點(diǎn)。
A．市場預(yù)期理論
B．合理分析理論
C．流動(dòng)性偏好理論
D．市場分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)OBV
7、 當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（ ?。r(shí)，可得到無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對
8、（ ?。?biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國集團(tuán)推廣VaR模型
B． 1995年12月美國證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C． 美國證券交易委員會(huì)頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標(biāo)應(yīng)用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
10、 既然股價(jià)反映的是對經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)期，所以股價(jià)的表現(xiàn)通常會(huì)（ ?。┙?jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。
A．于
B．落后于
C．同步于
D．同時(shí)于
11、 利息支付倍數(shù)的計(jì)算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指（ ?。?。
A．息稅前利潤
B．損益表中扣除利息費(fèi)用之后的利潤
C．利息費(fèi)用
D．稅后利潤
12、 下列有關(guān)缺口的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．缺口越寬，表明運(yùn)動(dòng)的趨勢越大
B．缺口分析也屬于形態(tài)分析的一種
C．缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續(xù)性缺口、消耗性缺口
D．消耗性缺口一般出現(xiàn)在行情趨勢的前端
13、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（ ）無關(guān)。
A． 營業(yè)收人
B． 平均資產(chǎn)總額
C． 年末固定資產(chǎn)
D． 營業(yè)成本
14、 制造業(yè)PMI是一個(gè)綜合指數(shù)，由（ ?。﹤€(gè)擴(kuò)散指數(shù)(分類指數(shù))加權(quán)計(jì)算而成。
A．4
B．5
C．6
D．7
15、 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是（ ）。
A．動(dòng)態(tài)分析
B．靜態(tài)分析
C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
16、（ ?。┲袊C券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為國際注冊分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)的會(huì)員。
A． 2001年6月
B． 2001年11月
C． 2002年6月
D． 2002年11月
17、綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是（ ）。
A． 國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B． 國務(wù)院
C． 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D． 財(cái)政部
18、 主權(quán)債務(wù)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是（ ）。
A．國家債務(wù)信用危機(jī)
B．國家債務(wù)農(nóng)業(yè)危機(jī)
C．國家債務(wù)工業(yè)危機(jī)
D．國家債券主權(quán)危機(jī)
19、（ ?。┑暮诵膬?nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。
A． 《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
C． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
20、某上市公司發(fā)行股票5000萬股，總資產(chǎn)80000萬元，經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量為7500萬元，營業(yè)收入為l8000萬元(增值稅稅率17%)。該公司的銷售現(xiàn)金比率是（ ?。?。
A． 0．42
B． 0．36
C． 0．28
D． 0．24
21、在（ ）產(chǎn)生的時(shí)候，交易量可能不會(huì)增加，但如果增加的話，則通常表明一個(gè)強(qiáng)烈的趨勢。
A． 突破缺口
B． 持續(xù)性缺口
C． 普通缺口
D． 消耗性缺口
22、 證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ?。?。
A．專門組織的營利性團(tuán)體
B．專門組織的非營利性團(tuán)體
C．自發(fā)組織的營利性團(tuán)體
D．自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體
23、某公司上年年末支付每股股息為0．5元，預(yù)期回報(bào)率為15%，未來3年中超常態(tài)增長率為20%，隨后的增長率保持為8%，則股票的內(nèi)在價(jià)值為（ ）。
A． 9．75元
B． 50元
C． 6．70元
D． 5．90元
24、 在內(nèi)部模型投入使用的初期，國際清算銀行允許銀行在（ ?。┨斐钟衅诘腣aR值乘以大約3．6來近似得出(-)天持有期的VaR值。
A．1；10
B．10；10
C．1；30
D．10；30
25、（ ?。┦侵笀?zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
A． 獨(dú)立誠信原則
B． 謹(jǐn)慎客觀原則
C． 勤勉盡職原則
D． 公正公平原則
26、接第28題，此債券的實(shí)際支付價(jià)格為（ ）。
A． 96．40元
B． 93．47元
C． 97．07元
D． 98．52元
27、 在使用市盈率指標(biāo)時(shí)，應(yīng)注意（ ?。?BR> A．不能用于不同行業(yè)公司的比較
B．每股收益很小或虧損時(shí)，指標(biāo)不能說明任何問題
C．市盈率受市價(jià)高低的影響，而股票可能受炒作
D．以上全對
28、 （ ?。┦侵甘苜Y國中央銀行收購?fù)鈪R資產(chǎn)而相應(yīng)投放的本國貨幣。
A．外匯占款
B．外匯儲(chǔ)備
C．央行外匯占款
D．銀行間市場外匯占款
29、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個(gè)國家(或地區(qū))所有（ ）在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。
A． 本國居民
B． 國內(nèi)居民
C． 常住居民
D． 常住居民但不包括外國人
30、 某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場價(jià)格為40元，債券的市場價(jià)格為l 000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是（ ）。
A．轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B．轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C．轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D．轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
31、 在計(jì)算VaR時(shí)，選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括（ ?。?。
A．企業(yè)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表的需要
B．交易發(fā)生的頻率
C．頭寸的波動(dòng)性
D．監(jiān)管者的要求
32、 歐盟規(guī)定成員國的赤字率不得超過（ ?。瑖鴤?fù)擔(dān)率不得超過GDP的（ ?。?，這被認(rèn)為是目前國際上通行的一國政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的警戒線指標(biāo)。
A．10%50%
B．8%60%
C．5%50%
D．3%60%
33、 當(dāng)一國調(diào)整商品的進(jìn)出口關(guān)稅時(shí)，就會(huì)影響到類似于天然橡膠、銅、鋁等商品的正?？缡刑桌袨?，這屬于套利交易的（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．資金風(fēng)險(xiǎn)
34、 （ ）指標(biāo)反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對關(guān)系，反映公司基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A．有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．產(chǎn)權(quán)比率
D．權(quán)益乘數(shù)
35、 甲股票的每股收益為l元，市盈率水平為l5，則可估算該股票的價(jià)格為（ ?。?BR> A．15元
B．13元
C．20元
D．25元
36、 以下屬于周期性行業(yè)的是（ ?。?。
A．計(jì)算機(jī)業(yè)
B．消費(fèi)品業(yè)
C．食品業(yè)
D．公用事業(yè)
37、 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)不包括（ ?。?BR> A．K線形態(tài)
B．圓弧頂(底)形態(tài)
C．雙重頂(底)形態(tài)
D．V形反轉(zhuǎn)形態(tài)
38、 某一零息債券的面值為i00元，期限為2年，市場發(fā)行價(jià)格為--95元，那么這一債券的麥考萊久期為（ ?。?BR> A．1．8
B．2
C．1．95
D．1．5
39、 電視業(yè)的崛起，導(dǎo)致了電影業(yè)的衰退，這種衰退屬于（ ?。?BR> A．絕對衰退
B．相對衰退
C．偶然衰退
D．自然衰退
40、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這屬于（ ?。┑馁Y產(chǎn)重組方式。
A．資產(chǎn)剝離
B．資產(chǎn)置換
C．股權(quán)－資產(chǎn)置換
D．資產(chǎn)配負(fù)債剝離
41、證券投資分析的目標(biāo)是（ ）。
A． 證券風(fēng)險(xiǎn)最小化
B． 證券投資凈效用化
C． 證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化
D． 證券流動(dòng)性化
42、 公式PO=Pn／(l+r)n計(jì)算的是（ ）。
A．現(xiàn)值
B．終值
C．當(dāng)前收益率
D．到期收益率
43、 （ ）是反映公司在某一特定日期財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．損益表
C．現(xiàn)金流量表
D．利潤表
44、 （ ?。┬袠I(yè)對于經(jīng)濟(jì)周期性的波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段。
A．增長型
B．周期性
C．防守型
D．成熟型
45、（ ）決定股價(jià)的移動(dòng)。
A． 多方力量大小
B． 多空雙方力量大小
C． 空方力量大小
D． 多空雙方價(jià)格走勢
46、 公司的相關(guān)利益者不包括（ ?。?。
A．員工
B．政府監(jiān)管部門
C．債權(quán)人
D．客戶
47、 某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競爭風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入。那么這一行業(yè)最有可能處于行業(yè)生命周期的（ ?。╇A段。
A．幼稚期
B．成長期
C．成熟期
D．衰退期
48、 為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突的能力，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織行業(yè)起草了《證券公司信息隔離墻制度指引》，自（ ?。┢鹗┬?。
A．2011年1月1日
B．2011年7月1日
C．2010年1月1日
D．2010年7月1日
49、以下不屬于證券交易所特性的是（ ）。
A． 證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
B． 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請，安排證券上市
C． 對證券市場上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
D． 組織、監(jiān)督證券交易，對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
50、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（ ）。
A． 已獲利息倍數(shù)
B． 流動(dòng)比率
C． 速動(dòng)比率
D． 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
1、證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于（ ）年。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
2、歷史模擬法的核心在于根據(jù)市場因子的歷史樣本變化模擬證券組合的（ ?。┓植?，利用分位數(shù)給出一定置信度下的VaR估計(jì)。
A． 成分組成
B． 概率
C． 風(fēng)險(xiǎn)偏好
D． 未來損益
3、 在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券（ ?。?。
A．大得多
B．小得多
C．差不多
D．小
4、在中國加入WT0三年后，外國證券商、投資銀行可與中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)合資成立外資股份不超過（ ）的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，從事A股、B股和H股以及政府債券的承銷服務(wù)。
A． 13%
B． 25%
C． 33%
D． 50%
5、 在進(jìn)行貸款或融資活動(dòng)時(shí)，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將債券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說市場是低效的。這是（ ?。┑挠^點(diǎn)。
A．市場預(yù)期理論
B．合理分析理論
C．流動(dòng)性偏好理論
D．市場分割理論
6、 葛氏法則的不足可以用（ ?。┲笜?biāo)進(jìn)行彌補(bǔ)。
A．乖離率BIAS
B．威廉指標(biāo)WMS
C．相對強(qiáng)弱指標(biāo)RSI
D．能量潮指標(biāo)OBV
7、 當(dāng)兩種證券的相關(guān)系數(shù)為（ ?。r(shí)，可得到無風(fēng)險(xiǎn)組合。
A．0
B．1
C．-1
D．上述都不對
8、（ ?。?biāo)志著證券監(jiān)管部門對券商監(jiān)管資本的要求與巴塞爾委員會(huì)對銀行的監(jiān)管資本要求已趨于一致。
A． 30國集團(tuán)推廣VaR模型
B． 1995年12月美國證券交易委員會(huì)發(fā)布的加強(qiáng)市場風(fēng)險(xiǎn)披露建議要求
C． 美國證券交易委員會(huì)頒布券商凈資本監(jiān)管修正案
D． 1996年的資本協(xié)議市場風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)充規(guī)定
9、下列屬于ADR指標(biāo)應(yīng)用法則的是（ ）。
A． ADR在0．5～1之間是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B． 超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動(dòng)的信號
C． ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動(dòng)幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號
D． ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
10、 既然股價(jià)反映的是對經(jīng)濟(jì)形勢的預(yù)期，所以股價(jià)的表現(xiàn)通常會(huì)（ ?。┙?jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。
A．于
B．落后于
C．同步于
D．同時(shí)于
11、 利息支付倍數(shù)的計(jì)算中，經(jīng)營業(yè)務(wù)收益是指（ ?。?。
A．息稅前利潤
B．損益表中扣除利息費(fèi)用之后的利潤
C．利息費(fèi)用
D．稅后利潤
12、 下列有關(guān)缺口的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．缺口越寬，表明運(yùn)動(dòng)的趨勢越大
B．缺口分析也屬于形態(tài)分析的一種
C．缺口可以分為普通缺口、突破缺口、持續(xù)性缺口、消耗性缺口
D．消耗性缺口一般出現(xiàn)在行情趨勢的前端
13、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率與（ ）無關(guān)。
A． 營業(yè)收人
B． 平均資產(chǎn)總額
C． 年末固定資產(chǎn)
D． 營業(yè)成本
14、 制造業(yè)PMI是一個(gè)綜合指數(shù)，由（ ?。﹤€(gè)擴(kuò)散指數(shù)(分類指數(shù))加權(quán)計(jì)算而成。
A．4
B．5
C．6
D．7
15、 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是（ ）。
A．動(dòng)態(tài)分析
B．靜態(tài)分析
C．主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D．主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
16、（ ?。┲袊C券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為國際注冊分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)的會(huì)員。
A． 2001年6月
B． 2001年11月
C． 2002年6月
D． 2002年11月
17、綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是（ ）。
A． 國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B． 國務(wù)院
C． 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D． 財(cái)政部
18、 主權(quán)債務(wù)危機(jī)的實(shí)質(zhì)是（ ）。
A．國家債務(wù)信用危機(jī)
B．國家債務(wù)農(nóng)業(yè)危機(jī)
C．國家債務(wù)工業(yè)危機(jī)
D．國家債券主權(quán)危機(jī)
19、（ ?。┑暮诵膬?nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離，其規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合。
A． 《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》
B． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》
C． 《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
D． 《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
20、某上市公司發(fā)行股票5000萬股，總資產(chǎn)80000萬元，經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量為7500萬元，營業(yè)收入為l8000萬元(增值稅稅率17%)。該公司的銷售現(xiàn)金比率是（ ?。?。
A． 0．42
B． 0．36
C． 0．28
D． 0．24
21、在（ ）產(chǎn)生的時(shí)候，交易量可能不會(huì)增加，但如果增加的話，則通常表明一個(gè)強(qiáng)烈的趨勢。
A． 突破缺口
B． 持續(xù)性缺口
C． 普通缺口
D． 消耗性缺口
22、 證券投資分析師一般都有其自律性組織。關(guān)于組織的性質(zhì)，下列說法正確的是（ ?。?。
A．專門組織的營利性團(tuán)體
B．專門組織的非營利性團(tuán)體
C．自發(fā)組織的營利性團(tuán)體
D．自發(fā)組織的非營利性團(tuán)體
23、某公司上年年末支付每股股息為0．5元，預(yù)期回報(bào)率為15%，未來3年中超常態(tài)增長率為20%，隨后的增長率保持為8%，則股票的內(nèi)在價(jià)值為（ ）。
A． 9．75元
B． 50元
C． 6．70元
D． 5．90元
24、 在內(nèi)部模型投入使用的初期，國際清算銀行允許銀行在（ ?。┨斐钟衅诘腣aR值乘以大約3．6來近似得出(-)天持有期的VaR值。
A．1；10
B．10；10
C．1；30
D．10；30
25、（ ?。┦侵笀?zhí)業(yè)者應(yīng)當(dāng)本著對客戶與投資者高度負(fù)責(zé)的精神執(zhí)業(yè)，對與投資分析、預(yù)測及咨詢服務(wù)相關(guān)的主要因素進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，采取必要的措施避免遺漏與失誤，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，向投資者或客戶提供規(guī)范的專業(yè)意見。
A． 獨(dú)立誠信原則
B． 謹(jǐn)慎客觀原則
C． 勤勉盡職原則
D． 公正公平原則
26、接第28題，此債券的實(shí)際支付價(jià)格為（ ）。
A． 96．40元
B． 93．47元
C． 97．07元
D． 98．52元
27、 在使用市盈率指標(biāo)時(shí)，應(yīng)注意（ ?。?BR> A．不能用于不同行業(yè)公司的比較
B．每股收益很小或虧損時(shí)，指標(biāo)不能說明任何問題
C．市盈率受市價(jià)高低的影響，而股票可能受炒作
D．以上全對
28、 （ ?。┦侵甘苜Y國中央銀行收購?fù)鈪R資產(chǎn)而相應(yīng)投放的本國貨幣。
A．外匯占款
B．外匯儲(chǔ)備
C．央行外匯占款
D．銀行間市場外匯占款
29、國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)是指一個(gè)國家(或地區(qū))所有（ ）在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果。
A． 本國居民
B． 國內(nèi)居民
C． 常住居民
D． 常住居民但不包括外國人
30、 某公司可轉(zhuǎn)換債權(quán)的轉(zhuǎn)換比率為20，其普通股股票當(dāng)期市場價(jià)格為40元，債券的市場價(jià)格為l 000元。則其轉(zhuǎn)換升水(貼水)比率是（ ）。
A．轉(zhuǎn)換升水比率：20%
B．轉(zhuǎn)換貼水比率：20%
C．轉(zhuǎn)換升水比率：25%
D．轉(zhuǎn)換貼水比率：25%
31、 在計(jì)算VaR時(shí)，選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)某钟衅谛枰紤]的因素不包括（ ?。?。
A．企業(yè)調(diào)整財(cái)務(wù)報(bào)表的需要
B．交易發(fā)生的頻率
C．頭寸的波動(dòng)性
D．監(jiān)管者的要求
32、 歐盟規(guī)定成員國的赤字率不得超過（ ?。瑖鴤?fù)擔(dān)率不得超過GDP的（ ?。?，這被認(rèn)為是目前國際上通行的一國政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的警戒線指標(biāo)。
A．10%50%
B．8%60%
C．5%50%
D．3%60%
33、 當(dāng)一國調(diào)整商品的進(jìn)出口關(guān)稅時(shí)，就會(huì)影響到類似于天然橡膠、銅、鋁等商品的正?？缡刑桌袨?，這屬于套利交易的（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．市場風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．資金風(fēng)險(xiǎn)
34、 （ ）指標(biāo)反映了由債權(quán)人提供的資本與股東提供的資本的相對關(guān)系，反映公司基本財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定。
A．有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．產(chǎn)權(quán)比率
D．權(quán)益乘數(shù)
35、 甲股票的每股收益為l元，市盈率水平為l5，則可估算該股票的價(jià)格為（ ?。?BR> A．15元
B．13元
C．20元
D．25元
36、 以下屬于周期性行業(yè)的是（ ?。?。
A．計(jì)算機(jī)業(yè)
B．消費(fèi)品業(yè)
C．食品業(yè)
D．公用事業(yè)
37、 反轉(zhuǎn)突破形態(tài)不包括（ ?。?BR> A．K線形態(tài)
B．圓弧頂(底)形態(tài)
C．雙重頂(底)形態(tài)
D．V形反轉(zhuǎn)形態(tài)
38、 某一零息債券的面值為i00元，期限為2年，市場發(fā)行價(jià)格為--95元，那么這一債券的麥考萊久期為（ ?。?BR> A．1．8
B．2
C．1．95
D．1．5
39、 電視業(yè)的崛起，導(dǎo)致了電影業(yè)的衰退，這種衰退屬于（ ?。?BR> A．絕對衰退
B．相對衰退
C．偶然衰退
D．自然衰退
40、某上市公司甲用其資產(chǎn)效率低下的非核心資產(chǎn)轉(zhuǎn)移給另一非關(guān)聯(lián)企業(yè)乙，同時(shí)從乙獲得所需的資產(chǎn)，這屬于（ ?。┑馁Y產(chǎn)重組方式。
A．資產(chǎn)剝離
B．資產(chǎn)置換
C．股權(quán)－資產(chǎn)置換
D．資產(chǎn)配負(fù)債剝離
41、證券投資分析的目標(biāo)是（ ）。
A． 證券風(fēng)險(xiǎn)最小化
B． 證券投資凈效用化
C． 證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化
D． 證券流動(dòng)性化
42、 公式PO=Pn／(l+r)n計(jì)算的是（ ）。
A．現(xiàn)值
B．終值
C．當(dāng)前收益率
D．到期收益率
43、 （ ）是反映公司在某一特定日期財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表。
A．資產(chǎn)負(fù)債表
B．損益表
C．現(xiàn)金流量表
D．利潤表
44、 （ ?。┬袠I(yè)對于經(jīng)濟(jì)周期性的波動(dòng)來說，提供了一種財(cái)富“套期保值”的手段。
A．增長型
B．周期性
C．防守型
D．成熟型
45、（ ）決定股價(jià)的移動(dòng)。
A． 多方力量大小
B． 多空雙方力量大小
C． 空方力量大小
D． 多空雙方價(jià)格走勢
46、 公司的相關(guān)利益者不包括（ ?。?。
A．員工
B．政府監(jiān)管部門
C．債權(quán)人
D．客戶
47、 某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競爭風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入。那么這一行業(yè)最有可能處于行業(yè)生命周期的（ ?。╇A段。
A．幼稚期
B．成長期
C．成熟期
D．衰退期
48、 為指導(dǎo)證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內(nèi)幕交易和管理利益沖突的能力，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織行業(yè)起草了《證券公司信息隔離墻制度指引》，自（ ?。┢鹗┬?。
A．2011年1月1日
B．2011年7月1日
C．2010年1月1日
D．2010年7月1日
49、以下不屬于證券交易所特性的是（ ）。
A． 證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
B． 制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請，安排證券上市
C． 對證券市場上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
D． 組織、監(jiān)督證券交易，對會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
50、用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是（ ）。
A． 已獲利息倍數(shù)
B． 流動(dòng)比率
C． 速動(dòng)比率
D． 應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率