一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元錢，必要收益率為10％，該公司股票當(dāng)前的市場價(jià)格為70元，請運(yùn)用零增長模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為（ ?。?。
A．10元
B．15元
C．20元
D．30元
2、（ ）是指根據(jù)不同的特殊事件(例如公司結(jié)構(gòu)變動、行業(yè)政策變動、特殊自然或社會事件等)制定相應(yīng)的靈活投資策略。
A． 交易型策略
B． 多—空組合策略
C． 事件驅(qū)動型策略
D． 投資組合保險(xiǎn)策略
3、 關(guān)于ADR指標(biāo)的應(yīng)用法則，下列說法正確的是（ ）。
A．ADR在0．5～1之問是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B．超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動的信號
C．ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號
D．ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
4、當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，就會出現(xiàn)（ ）。
A． 一字形
B． 十字形
C． 光腳陰線
D． T字形
5、 完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券8的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?BR> A． 3.8%
B． 7.4%
C． 5.9%
D． 6.2%
6、紅利貼現(xiàn)模型的預(yù)期現(xiàn)金流即為預(yù)期未來支付的（ ）。
A． 股息
B． 買賣價(jià)差
C． 賣出價(jià)格
D． 股息和未來的賣出價(jià)格
7、下列屬于套利特點(diǎn)的是（ ?。?。
A． 套利最終盈虧取決于兩個不同時(shí)點(diǎn)的價(jià)格變化
B． 套利獲得利潤的關(guān)鍵是差價(jià)的變動
C． 套利和期貨投機(jī)是截然不同的交易方式
D． 套利屬于單向投機(jī)
8、 下列項(xiàng)目不屬于或有負(fù)債的是（ ?。?。
A．售出產(chǎn)品可能發(fā)生的質(zhì)量事故賠償
B．尚未解決的稅額爭議可能出現(xiàn)的不利后果
C．訴訟案件和經(jīng)濟(jì)糾紛可能敗訴并需賠償
D．發(fā)生財(cái)產(chǎn)重大損失，保險(xiǎn)公司受理理賠
9、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，則說明此時(shí)經(jīng)濟(jì)變動處于（ ）階段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
10、 某認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值為5元，其市場價(jià)格為8元，由該認(rèn)股權(quán)證的溢價(jià)為（ ?。┰?。
A．1
B．3
C．5
D．8
11、 以下關(guān)于戰(zhàn)略性投資策略的說法中，正確的是（ ?。?。
A．常見的戰(zhàn)略性投資策略包括買人持有策略、多一空組合策略和投資組合保險(xiǎn)策略
B．戰(zhàn)略性投資策略和戰(zhàn)術(shù)性投資策略的劃分是基于投資品種的不同
C．戰(zhàn)略性投資策略是基于對市場前景預(yù)測的短期主動型投資策略
D．戰(zhàn)略性投資策略不會在短期內(nèi)輕易變動
12、 β系數(shù)（ ?。?。
A．大于0且小于1
B．是證券市場線的斜率
C．是衡量資產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)
D．是利用回歸風(fēng)險(xiǎn)模型推導(dǎo)出來的
13、 以下不屬于簡單估計(jì)法的是（ ）。
A．利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)
B．市場決定法
C．回歸估計(jì)法
D．市場歸類決定法
14、 衡量ETF或LOF的內(nèi)在價(jià)值最根本的指標(biāo)是（ ?。?。
A．單位資產(chǎn)凈值
B．市盈率
C．基金總資產(chǎn)
D．基金年化收益率
15、行業(yè)增長非常迅猛，部分優(yōu)勢企業(yè)脫穎而出，投資于這些企業(yè)的投資者往往獲得極高的投資回報(bào)是（ ?。┑奶卣?。
A． 幼稚期
B． 成長期
C． 成熟期
D． 衰退期
16、 下列財(cái)務(wù)比率中，屬于營運(yùn)能力比率的是（ ?。?BR> A．產(chǎn)權(quán)比率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．已獲利息倍數(shù)
D．凈資產(chǎn)報(bào)酬率
17、 甲以75元的價(jià)格買人某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以10．o5%的收益率轉(zhuǎn)給給乙，而乙可以接受的10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么在（ ）元的價(jià)格水平上，雙方有可能達(dá)成這筆交易。
A．90．80
B．90．87
C．90．92
D．90．95
18、 基本分析的理論基礎(chǔ)建立在（ ?。┲?。
A．市場的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢移動，歷史會重復(fù)
B．博弈論
C．經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D．金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
19、可以辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券金融公司的組織形式須為股份公司，注冊資本不少于人民幣（ ）元。
A． 30億
B． 40億
C． 50億
D． 60億
20、 （ ?。┬褪袌鲋杏写罅科髽I(yè)，但沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為，企業(yè)間的產(chǎn)品既有差別，但產(chǎn)品之間又存在一定的可替代性。
A．完全競爭
B．壟斷競爭
C．寡頭壟斷
D．完全壟斷
21、 根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況分析的綜合評價(jià)法，一般認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)分析的內(nèi)容主要是評價(jià)（ ?。?，其次是評價(jià)（ ），此外還有（ ?。鼈冎g大致可按（ ?。┑谋壤峙浔戎?。
A．盈利能力；償債能力；成長能力；5：3：2
B．盈利能力；成長能力；償債能力；5：3：2
C．盈利能力；償債能力；成長能力；5：4：1
D．成長能力；盈利能力；償債能力；5：3：2
22、 衡量企業(yè)流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還流動負(fù)債的能力的財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債率
B．流動比率
C．速動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
23、以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派是（ ）。
A． 基本分析流派
B． 技術(shù)分析流派
C． 行為分析流派
D． 學(xué)術(shù)分析流派
24、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ?。┮蛩?。
A．開盤價(jià)、收盤價(jià)
B．價(jià)、
C．開盤價(jià)、價(jià)、
D．收盤價(jià)、價(jià)、
25、 道瓊斯將大多數(shù)股票分為三類（ ?。?BR> A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)
B．工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)
C．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)
D．工業(yè)、金融業(yè)和公用事業(yè)
26、某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格l0元，該債券市場價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場價(jià)格8元／股，該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水比率為（ ）。
A． 23．75%
B． 19%
C． 19．19%
D． 0．1%
27、 某公司某會計(jì)年度的無形資產(chǎn)凈值為10萬元，負(fù)債總額，60萬元，股東權(quán)益80萬元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)，公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（ ?。?。
A．1．71
B．1．5
C．2．85
D．0．86
28、 （ ?。┦谴_保股東充分行使權(quán)利的最基礎(chǔ)的制度安排。
A．股東大會制度
B．董事會制度
C．獨(dú)立董事制度
D．監(jiān)事會制度
29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（ ?。﹤€工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 10
30、 在調(diào)查研究方法中，（ ?。┑暮锰幘褪茄芯空吣軌蛟谛袨楝F(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不具有的彈性。
A．問卷調(diào)查
B．電話訪問
C．實(shí)地調(diào)研
D．深度訪談
31、 下列因素對期權(quán)價(jià)格影響的決定機(jī)制，說法正確的是（ ?。?。
A．一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格間的價(jià)差越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大
B．利率提高，使得期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值增大
C．標(biāo)的物的波動性越大，期權(quán)的價(jià)值越大
D．在期權(quán)價(jià)格有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)的收益越大，期權(quán)價(jià)格越高
32、 我國目前證券市場的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．需求決定型
B．資金推動型
C．政策推動型
D．成本推動型
33、 基本分析法的缺點(diǎn)主要有（ ）。
A．預(yù)測的精確度相對較低
B．考慮問題的范圍相對較窄
C．對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷
D．預(yù)測的時(shí)間跨度太短
34、 （ ?。┲笜?biāo)用以衡量公司償付借款利息能力。
A．已獲利息倍數(shù)
B．流動比率
C．速動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
35、 就我國目前情況而言，法定利率由（ ?。┕己蛯?shí)施。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．商業(yè)銀行
D．貨幣政策委員會
36、 根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為（ ?。?BR> A．技術(shù)分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析
37、當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)、價(jià)、四個價(jià)位相等時(shí)，K線圖呈現(xiàn)（ ）。
A． 光頭陽線
B． 光頭光腳的陽線和陰線
C． 十字形
D． 一字形
38、 利率對證券價(jià)格的影響機(jī)制為（ ?。?。
A．利率是計(jì)算股票內(nèi)在投資價(jià)值的重要依據(jù)
B．利率水平的變動直接影響公司的融資成本
C．利率效應(yīng)使得投資者在儲蓄和股票投資間相互替代
D．以上都對
39、 波浪理論相對于其他技術(shù)分析的流派，的區(qū)別在于（ ）。
A．能提前預(yù)計(jì)到行情的頂和底
B．能分析出行情的三大類趨勢
C．能將市場走勢分出八大波浪
D．是最容易掌握最簡單的方法
40、（ ）是證券交易的基礎(chǔ)，又是證券交易的結(jié)果。
A． 證券投資
B． 證券估值
C． 證券組合
D． 以上都不對
41、下列不屬于新企業(yè)所得稅法特性的是（ ?。?。
A． 按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則
B． 參照國際通行做法，體現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”
C． 兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅
D． 老的外資企業(yè)享有3年的過渡期照顧
42、 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元，必要收益率為l0%，當(dāng)時(shí)該股票價(jià)格為65元，請運(yùn)用零增長模型，該股票當(dāng)時(shí)的內(nèi)在價(jià)值和凈現(xiàn)值分別為（ ?。?。
A．80，15
B．65，15
C．-l5，80
D．15，60
43、 假設(shè)某基金投資組合包括3種股票，其股票價(jià)格分別為50元、20元和l0元，股數(shù)分別為l0 000股、20 000股和30 000股，p系數(shù)分別為0．8，1．5和1，假設(shè)相應(yīng)的股指期貨合約單張價(jià)值為100 000元，則做完全套期保值，需要的期貨合約份數(shù)為（ ）。
A．12
B．13
C．14
D．15
44、 （ ?。┦侵搁L期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法。
A． 無為管理法
B． 被動管理法
C． 樂觀管理法
D． 積極管理法
45、（ ）估值方法假設(shè)投資者不存在不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對風(fēng)險(xiǎn)均持中性態(tài)度，從而簡化了分析過程。
A． 絕對估值法
B． 相對估值法
C． 資產(chǎn)價(jià)值估值法
D． 風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)法
46、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)，反映自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至（ ?。┲g發(fā)生的需要告訴或說明的事項(xiàng)。
A． 審計(jì)報(bào)告日
B． 財(cái)務(wù)報(bào)告公告日
C． 日后事項(xiàng)發(fā)生日
D． 財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日
47、 關(guān)于貨幣因素與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，下列說法正確的是( )。
A．本幣利率上升，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益下降
48、 （ ）在我國眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類關(guān)聯(lián)交易中占首位。
A．關(guān)聯(lián)購銷
B．資產(chǎn)租賃
C．托管經(jīng)營
D．關(guān)聯(lián)方共同投資
49、理論上，期貨價(jià)格可能（ ）相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具的價(jià)格。
A． 高于
B． 低于
C． 等于
D． 以上都是
50、 套利交易對期貨市場的作用不包括（ ?。?。
A．有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮
B．增加了期貨市場的交易量
C．有效降低了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)
D．提高了期貨交易的活躍程度
1、 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元錢，必要收益率為10％，該公司股票當(dāng)前的市場價(jià)格為70元，請運(yùn)用零增長模型計(jì)算投資該公司股票可獲得的凈現(xiàn)值為（ ?。?。
A．10元
B．15元
C．20元
D．30元
2、（ ）是指根據(jù)不同的特殊事件(例如公司結(jié)構(gòu)變動、行業(yè)政策變動、特殊自然或社會事件等)制定相應(yīng)的靈活投資策略。
A． 交易型策略
B． 多—空組合策略
C． 事件驅(qū)動型策略
D． 投資組合保險(xiǎn)策略
3、 關(guān)于ADR指標(biāo)的應(yīng)用法則，下列說法正確的是（ ）。
A．ADR在0．5～1之問是常態(tài)情況，此時(shí)多空雙方處于均衡狀態(tài)
B．超過ADR常態(tài)狀況的上下限，就是采取行動的信號
C．ADR從低向高超過0．75，并在0．75上下來回移動幾次，是空頭進(jìn)入末期的信號
D．ADR從高向低下降到0．5以下，是短期反彈的信號
4、當(dāng)收盤價(jià)與開盤價(jià)相同時(shí)，就會出現(xiàn)（ ）。
A． 一字形
B． 十字形
C． 光腳陰線
D． T字形
5、 完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券8的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券8的比例分別為30%和70%，則證券組合的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?BR> A． 3.8%
B． 7.4%
C． 5.9%
D． 6.2%
6、紅利貼現(xiàn)模型的預(yù)期現(xiàn)金流即為預(yù)期未來支付的（ ）。
A． 股息
B． 買賣價(jià)差
C． 賣出價(jià)格
D． 股息和未來的賣出價(jià)格
7、下列屬于套利特點(diǎn)的是（ ?。?。
A． 套利最終盈虧取決于兩個不同時(shí)點(diǎn)的價(jià)格變化
B． 套利獲得利潤的關(guān)鍵是差價(jià)的變動
C． 套利和期貨投機(jī)是截然不同的交易方式
D． 套利屬于單向投機(jī)
8、 下列項(xiàng)目不屬于或有負(fù)債的是（ ?。?。
A．售出產(chǎn)品可能發(fā)生的質(zhì)量事故賠償
B．尚未解決的稅額爭議可能出現(xiàn)的不利后果
C．訴訟案件和經(jīng)濟(jì)糾紛可能敗訴并需賠償
D．發(fā)生財(cái)產(chǎn)重大損失，保險(xiǎn)公司受理理賠
9、 在經(jīng)濟(jì)周期的某個時(shí)期，產(chǎn)出、價(jià)格、利率、就業(yè)呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，則說明此時(shí)經(jīng)濟(jì)變動處于（ ）階段。
A．繁榮
B．衰退
C．蕭條
D．復(fù)蘇
10、 某認(rèn)股權(quán)證的理論價(jià)值為5元，其市場價(jià)格為8元，由該認(rèn)股權(quán)證的溢價(jià)為（ ?。┰?。
A．1
B．3
C．5
D．8
11、 以下關(guān)于戰(zhàn)略性投資策略的說法中，正確的是（ ?。?。
A．常見的戰(zhàn)略性投資策略包括買人持有策略、多一空組合策略和投資組合保險(xiǎn)策略
B．戰(zhàn)略性投資策略和戰(zhàn)術(shù)性投資策略的劃分是基于投資品種的不同
C．戰(zhàn)略性投資策略是基于對市場前景預(yù)測的短期主動型投資策略
D．戰(zhàn)略性投資策略不會在短期內(nèi)輕易變動
12、 β系數(shù)（ ?。?。
A．大于0且小于1
B．是證券市場線的斜率
C．是衡量資產(chǎn)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)
D．是利用回歸風(fēng)險(xiǎn)模型推導(dǎo)出來的
13、 以下不屬于簡單估計(jì)法的是（ ）。
A．利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)
B．市場決定法
C．回歸估計(jì)法
D．市場歸類決定法
14、 衡量ETF或LOF的內(nèi)在價(jià)值最根本的指標(biāo)是（ ?。?。
A．單位資產(chǎn)凈值
B．市盈率
C．基金總資產(chǎn)
D．基金年化收益率
15、行業(yè)增長非常迅猛，部分優(yōu)勢企業(yè)脫穎而出，投資于這些企業(yè)的投資者往往獲得極高的投資回報(bào)是（ ?。┑奶卣?。
A． 幼稚期
B． 成長期
C． 成熟期
D． 衰退期
16、 下列財(cái)務(wù)比率中，屬于營運(yùn)能力比率的是（ ?。?BR> A．產(chǎn)權(quán)比率
B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
C．已獲利息倍數(shù)
D．凈資產(chǎn)報(bào)酬率
17、 甲以75元的價(jià)格買人某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以10．o5%的收益率轉(zhuǎn)給給乙，而乙可以接受的10%作為其買進(jìn)債券的最終收益率，那么在（ ）元的價(jià)格水平上，雙方有可能達(dá)成這筆交易。
A．90．80
B．90．87
C．90．92
D．90．95
18、 基本分析的理論基礎(chǔ)建立在（ ?。┲?。
A．市場的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢移動，歷史會重復(fù)
B．博弈論
C．經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D．金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
19、可以辦理轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券金融公司的組織形式須為股份公司，注冊資本不少于人民幣（ ）元。
A． 30億
B． 40億
C． 50億
D． 60億
20、 （ ?。┬褪袌鲋杏写罅科髽I(yè)，但沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為，企業(yè)間的產(chǎn)品既有差別，但產(chǎn)品之間又存在一定的可替代性。
A．完全競爭
B．壟斷競爭
C．寡頭壟斷
D．完全壟斷
21、 根據(jù)公司財(cái)務(wù)狀況分析的綜合評價(jià)法，一般認(rèn)為，公司財(cái)務(wù)分析的內(nèi)容主要是評價(jià)（ ?。?，其次是評價(jià)（ ），此外還有（ ?。鼈冎g大致可按（ ?。┑谋壤峙浔戎?。
A．盈利能力；償債能力；成長能力；5：3：2
B．盈利能力；成長能力；償債能力；5：3：2
C．盈利能力；償債能力；成長能力；5：4：1
D．成長能力；盈利能力；償債能力；5：3：2
22、 衡量企業(yè)流動資產(chǎn)在短期債務(wù)到期以前可以變?yōu)楝F(xiàn)金用于償還流動負(fù)債的能力的財(cái)務(wù)評價(jià)指標(biāo)是（ ）。
A．資產(chǎn)負(fù)債率
B．流動比率
C．速動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
23、以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派是（ ）。
A． 基本分析流派
B． 技術(shù)分析流派
C． 行為分析流派
D． 學(xué)術(shù)分析流派
24、 KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了（ ?。┮蛩?。
A．開盤價(jià)、收盤價(jià)
B．價(jià)、
C．開盤價(jià)、價(jià)、
D．收盤價(jià)、價(jià)、
25、 道瓊斯將大多數(shù)股票分為三類（ ?。?BR> A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)
B．工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)
C．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和公用事業(yè)
D．工業(yè)、金融業(yè)和公用事業(yè)
26、某可轉(zhuǎn)換債券面值1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格l0元，該債券市場價(jià)格990元，標(biāo)的股票市場價(jià)格8元／股，該可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換升水比率為（ ）。
A． 23．75%
B． 19%
C． 19．19%
D． 0．1%
27、 某公司某會計(jì)年度的無形資產(chǎn)凈值為10萬元，負(fù)債總額，60萬元，股東權(quán)益80萬元，根據(jù)上述數(shù)據(jù)，公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為（ ?。?。
A．1．71
B．1．5
C．2．85
D．0．86
28、 （ ?。┦谴_保股東充分行使權(quán)利的最基礎(chǔ)的制度安排。
A．股東大會制度
B．董事會制度
C．獨(dú)立董事制度
D．監(jiān)事會制度
29、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前（ ?。﹤€工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A． 1
B． 3
C． 5
D． 10
30、 在調(diào)查研究方法中，（ ?。┑暮锰幘褪茄芯空吣軌蛟谛袨楝F(xiàn)場觀察并且思考，具有其他研究方法所不具有的彈性。
A．問卷調(diào)查
B．電話訪問
C．實(shí)地調(diào)研
D．深度訪談
31、 下列因素對期權(quán)價(jià)格影響的決定機(jī)制，說法正確的是（ ?。?。
A．一般而言，協(xié)定價(jià)格與市場價(jià)格間的價(jià)差越大，期權(quán)的時(shí)間價(jià)值越大
B．利率提高，使得期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值增大
C．標(biāo)的物的波動性越大，期權(quán)的價(jià)值越大
D．在期權(quán)價(jià)格有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)的收益越大，期權(quán)價(jià)格越高
32、 我國目前證券市場的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．需求決定型
B．資金推動型
C．政策推動型
D．成本推動型
33、 基本分析法的缺點(diǎn)主要有（ ）。
A．預(yù)測的精確度相對較低
B．考慮問題的范圍相對較窄
C．對市場長遠(yuǎn)的趨勢不能進(jìn)行有益的判斷
D．預(yù)測的時(shí)間跨度太短
34、 （ ?。┲笜?biāo)用以衡量公司償付借款利息能力。
A．已獲利息倍數(shù)
B．流動比率
C．速動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
35、 就我國目前情況而言，法定利率由（ ?。┕己蛯?shí)施。
A．中國人民銀行
B．國務(wù)院
C．商業(yè)銀行
D．貨幣政策委員會
36、 根據(jù)證券市場本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為（ ?。?BR> A．技術(shù)分析
B．基本分析
C．定性分析
D．定量分析
37、當(dāng)收盤價(jià)、開盤價(jià)、價(jià)、四個價(jià)位相等時(shí)，K線圖呈現(xiàn)（ ）。
A． 光頭陽線
B． 光頭光腳的陽線和陰線
C． 十字形
D． 一字形
38、 利率對證券價(jià)格的影響機(jī)制為（ ?。?。
A．利率是計(jì)算股票內(nèi)在投資價(jià)值的重要依據(jù)
B．利率水平的變動直接影響公司的融資成本
C．利率效應(yīng)使得投資者在儲蓄和股票投資間相互替代
D．以上都對
39、 波浪理論相對于其他技術(shù)分析的流派，的區(qū)別在于（ ）。
A．能提前預(yù)計(jì)到行情的頂和底
B．能分析出行情的三大類趨勢
C．能將市場走勢分出八大波浪
D．是最容易掌握最簡單的方法
40、（ ）是證券交易的基礎(chǔ)，又是證券交易的結(jié)果。
A． 證券投資
B． 證券估值
C． 證券組合
D． 以上都不對
41、下列不屬于新企業(yè)所得稅法特性的是（ ?。?。
A． 按照“簡稅制、寬稅基、低稅率、嚴(yán)征管”的稅制改革原則
B． 參照國際通行做法，體現(xiàn)了“四個統(tǒng)一”
C． 兩稅合并的核心方案在于內(nèi)外資企業(yè)均按照25%的稅率征收企業(yè)所得稅
D． 老的外資企業(yè)享有3年的過渡期照顧
42、 假定某公司在未來每期支付的每股股息為8元，必要收益率為l0%，當(dāng)時(shí)該股票價(jià)格為65元，請運(yùn)用零增長模型，該股票當(dāng)時(shí)的內(nèi)在價(jià)值和凈現(xiàn)值分別為（ ?。?。
A．80，15
B．65，15
C．-l5，80
D．15，60
43、 假設(shè)某基金投資組合包括3種股票，其股票價(jià)格分別為50元、20元和l0元，股數(shù)分別為l0 000股、20 000股和30 000股，p系數(shù)分別為0．8，1．5和1，假設(shè)相應(yīng)的股指期貨合約單張價(jià)值為100 000元，則做完全套期保值，需要的期貨合約份數(shù)為（ ）。
A．12
B．13
C．14
D．15
44、 （ ?。┦侵搁L期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法。
A． 無為管理法
B． 被動管理法
C． 樂觀管理法
D． 積極管理法
45、（ ）估值方法假設(shè)投資者不存在不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對風(fēng)險(xiǎn)均持中性態(tài)度，從而簡化了分析過程。
A． 絕對估值法
B． 相對估值法
C． 資產(chǎn)價(jià)值估值法
D． 風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)法
46、資產(chǎn)負(fù)債表日后事項(xiàng)，反映自年度資產(chǎn)負(fù)債表日至（ ?。┲g發(fā)生的需要告訴或說明的事項(xiàng)。
A． 審計(jì)報(bào)告日
B． 財(cái)務(wù)報(bào)告公告日
C． 日后事項(xiàng)發(fā)生日
D． 財(cái)務(wù)報(bào)告批準(zhǔn)報(bào)出日
47、 關(guān)于貨幣因素與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的傳導(dǎo)機(jī)制，下列說法正確的是( )。
A．本幣利率上升，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
B．本幣利率下降，外匯流出，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加
C．本幣利率上升，外匯流出，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降
D．本幣利率下降，外匯流入，本幣貶值，出口型企業(yè)收益下降
48、 （ ）在我國眾多上市公司中或多或少地存在，交易量在各類關(guān)聯(lián)交易中占首位。
A．關(guān)聯(lián)購銷
B．資產(chǎn)租賃
C．托管經(jīng)營
D．關(guān)聯(lián)方共同投資
49、理論上，期貨價(jià)格可能（ ）相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具的價(jià)格。
A． 高于
B． 低于
C． 等于
D． 以上都是
50、 套利交易對期貨市場的作用不包括（ ?。?。
A．有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮
B．增加了期貨市場的交易量
C．有效降低了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)
D．提高了期貨交易的活躍程度