單項(xiàng)選擇題
1、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A．回購(gòu)期限
B．回購(gòu)利率
C．回購(gòu)主體
D．回購(gòu)場(chǎng)所
2、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（ ?。┑氖杖?，一部分由證券公司留存。
A．國(guó)家稅收部門
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
4、無(wú)漲跌幅限制的權(quán)益類證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下20%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)當(dāng)提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
7、 股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料
不定項(xiàng)選擇題
9、 在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中（ ?。?BR> A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
判斷題
10、 債券回購(gòu)交易是指?jìng)I賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。（ ?。?
1、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A．回購(gòu)期限
B．回購(gòu)利率
C．回購(gòu)主體
D．回購(gòu)場(chǎng)所
2、 上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購(gòu)交易的時(shí)間分別為（ ?。?。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
3、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（ ?。┑氖杖?，一部分由證券公司留存。
A．國(guó)家稅收部門
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)結(jié)算公司
D．證券交易所
4、無(wú)漲跌幅限制的權(quán)益類證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下20%或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)當(dāng)提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
6、 按照我國(guó)證券交易所對(duì)有漲跌幅限制證券的交易的有效競(jìng)價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?BR> A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
7、 股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 （ ）
A．對(duì)
B．錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B．堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D．向其他利益企業(yè)提供客戶資料
不定項(xiàng)選擇題
9、 在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，在證券清算中（ ?。?BR> A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
判斷題
10、 債券回購(gòu)交易是指?jìng)I賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。（ ?。?