單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司投資銀行應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
2、 1991—1992年，我國(guó)股票發(fā)行采?。ā 。┓绞?。
A．自辦發(fā)行
B．有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證
C．無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
3、 擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5％以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到（ ）的要求。
A．人員獨(dú)立
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．資產(chǎn)獨(dú)立
D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
4、控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購(gòu)的股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?BR> A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
6、 招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ?。?BR> A．定價(jià)公告
B．初步詢價(jià)公告
C．初步詢價(jià)結(jié)果公告
D．網(wǎng)下配售結(jié)果公告
多項(xiàng)選擇題
7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有（ ?。?。．
A．作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息的披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
B．在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國(guó)有股轉(zhuǎn)讓中承擔(dān)的承銷風(fēng)險(xiǎn)大小
C．擔(dān)任主承銷商時(shí)，是否對(duì)公司的內(nèi)幕信息進(jìn)行泄露
D．是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額
判斷題
9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本。（ ?。?BR> 10、新股發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)只要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露。（ ）
1、 證券公司投資銀行應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，建立有關(guān)隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務(wù)控制
2、 1991—1992年，我國(guó)股票發(fā)行采?。ā 。┓绞?。
A．自辦發(fā)行
B．有限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證
C．無(wú)限量發(fā)售認(rèn)購(gòu)證
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
3、 擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5％以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到（ ）的要求。
A．人員獨(dú)立
B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
C．資產(chǎn)獨(dú)立
D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
4、控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量未達(dá)到擬配售股份數(shù)量的（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已認(rèn)購(gòu)的股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?BR> A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
6、 招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ?。?BR> A．定價(jià)公告
B．初步詢價(jià)公告
C．初步詢價(jià)結(jié)果公告
D．網(wǎng)下配售結(jié)果公告
多項(xiàng)選擇題
7、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的證券公司進(jìn)行承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)檢查方面的內(nèi)容有（ ?。?。．
A．作為主承銷商，對(duì)發(fā)行人信息的披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確和完整
B．在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國(guó)有股轉(zhuǎn)讓中承擔(dān)的承銷風(fēng)險(xiǎn)大小
C．擔(dān)任主承銷商時(shí)，是否對(duì)公司的內(nèi)幕信息進(jìn)行泄露
D．是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額
判斷題
9、證券公司應(yīng)當(dāng)按照財(cái)政部規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本。（ ?。?BR> 10、新股發(fā)行人報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)只要求在指定報(bào)刊或網(wǎng)站披露。（ ）