單項選擇題
1、 證券公司投資銀行應當遵循（ ?。┰瓌t，建立有關隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務控制
2、 1991—1992年，我國股票發(fā)行采?。ā 。┓绞?。
A．自辦發(fā)行
B．有限量發(fā)售認購證
C．無限量發(fā)售認購證
D．上網(wǎng)競價方式
3、 擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5％以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，是為了達到（ ?。┑囊?。
A．人員獨立
B．機構獨立
C．資產(chǎn)獨立
D．財務獨立
4、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股份的數(shù)量未達到擬配售股份數(shù)量的（ ?。┑模l(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認購的股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團財務公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?BR> A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
6、 招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登（ ?。?BR> A．定價公告
B．初步詢價公告
C．初步詢價結(jié)果公告
D．網(wǎng)下配售結(jié)果公告
多項選擇題
7、 中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行承銷業(yè)務的現(xiàn)場業(yè)務檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
8、中國證監(jiān)會業(yè)務檢查方面的內(nèi)容有（ ?。?。．
A．作為主承銷商，對發(fā)行人信息的披露是否真實、準確和完整
B．在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)讓中承擔的承銷風險大小
C．擔任主承銷商時，是否對公司的內(nèi)幕信息進行泄露
D．是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額
判斷題
9、證券公司應當按照財政部規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本。（ ?。?BR> 10、新股發(fā)行人報送的申請文件應只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露。（ ）
1、 證券公司投資銀行應當遵循（ ?。┰瓌t，建立有關隔離制度。
A．保密性
B．內(nèi)部“防火墻”
C．條塊管理
D．業(yè)務控制
2、 1991—1992年，我國股票發(fā)行采?。ā 。┓绞?。
A．自辦發(fā)行
B．有限量發(fā)售認購證
C．無限量發(fā)售認購證
D．上網(wǎng)競價方式
3、 擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5％以上股權的股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，是為了達到（ ?。┑囊?。
A．人員獨立
B．機構獨立
C．資產(chǎn)獨立
D．財務獨立
4、控股股東不履行認購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股份的數(shù)量未達到擬配售股份數(shù)量的（ ?。┑模l(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已認購的股東。
A．40％
B．50％
C．60％
D．70％
5、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，企業(yè)集團財務公司如果發(fā)行金融債券，則其發(fā)行后尚未兌付的金融債券總額不可以超過其凈資產(chǎn)總額的（ ?。?BR> A．100％
B．80％
C．70％
D．90％
6、 招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登（ ?。?BR> A．定價公告
B．初步詢價公告
C．初步詢價結(jié)果公告
D．網(wǎng)下配售結(jié)果公告
多項選擇題
7、 中國證監(jiān)會各派出機構對轄區(qū)內(nèi)的證券公司進行承銷業(yè)務的現(xiàn)場業(yè)務檢查的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
B．是否按規(guī)定收取包銷傭金和代銷傭金
C．與發(fā)行人的關聯(lián)關系是否充分披露
D．是否按規(guī)定的程序承銷企業(yè)債券
8、中國證監(jiān)會業(yè)務檢查方面的內(nèi)容有（ ?。?。．
A．作為主承銷商，對發(fā)行人信息的披露是否真實、準確和完整
B．在首次發(fā)行、配股、增發(fā)和國有股轉(zhuǎn)讓中承擔的承銷風險大小
C．擔任主承銷商時，是否對公司的內(nèi)幕信息進行泄露
D．是否按規(guī)定接受包銷或承銷金額
判斷題
9、證券公司應當按照財政部規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本。（ ?。?BR> 10、新股發(fā)行人報送的申請文件應只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露。（ ）