單項選擇題
1、基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長率的指標，通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關(guān)關(guān)系。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、 在使用指數(shù)法投資時，股票結(jié)合中包括的股票數(shù)越少，股票投資組合與跟蹤對象之間的誤差（ ?。?BR> A．越大
B．不變
C．越小
D．不能判斷
4、 關(guān)于基金產(chǎn)品定價，下面敘述不正確的是（ ）。
A．是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等
B．從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈遞增趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的
C．客戶規(guī)模越大，它與基金管理公司就產(chǎn)品價格問題的談判能力就越強，通常也能得到更加優(yōu)惠的費率待遇
D．市場競爭越激烈，為有效獲取市場份額，基金費率通常會越低
5、 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、（ ?。?、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
A．認購
B．核準
C．發(fā)行
D．申購
多項選擇題
6、 內(nèi)部監(jiān)控作為內(nèi)部控制的基本要素之一，主要包括（ ?。?。
A．稽核檢查制度
B．內(nèi)部監(jiān)控制度
C．稽核監(jiān)督體系
D．內(nèi)部控制制度
7、 基金運作信息披露文件主要包括（ ）。
A．基金月度報告
B．基金凈值公告
C．基金上市交易公告書
D．基金季度報告、半年度報告
8、 在我國，基金托管人主要依據(jù)（ ）等有關(guān)規(guī)定，對基金的運作進行監(jiān)督和核查。
A．《中華人民共和國證券投資基金法》
B．基金合同
C．《中華人民共和國公司法》
D．基金托管協(xié)議
不定項選擇題
9、 積極型股票投資策略大致包括（ ?。?。
A．在否定弱式有效市場前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
B．在否定半強式市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
C．人們提出的市場異常策略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等
D．選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一風(fēng)格
10、 對于恒定混合策略，以下表述正確的是（ ?。?。
A．恒定混合策略市場變動時的行動方向是下降時買入，上升時賣出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市場環(huán)境是易變、波動性大的市場環(huán)境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型
1、基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2、持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長率的指標，通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關(guān)關(guān)系。（ ）
A．正確
B．錯誤
3、 在使用指數(shù)法投資時，股票結(jié)合中包括的股票數(shù)越少，股票投資組合與跟蹤對象之間的誤差（ ?。?BR> A．越大
B．不變
C．越小
D．不能判斷
4、 關(guān)于基金產(chǎn)品定價，下面敘述不正確的是（ ）。
A．是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等
B．從股票基金到混合基金、債券基金和貨幣市場基金，各項基金費率基本上呈遞增趨勢，這是由產(chǎn)品本身的風(fēng)險收益特征決定的
C．客戶規(guī)模越大，它與基金管理公司就產(chǎn)品價格問題的談判能力就越強，通常也能得到更加優(yōu)惠的費率待遇
D．市場競爭越激烈，為有效獲取市場份額，基金費率通常會越低
5、 封閉式基金的募集一般要經(jīng)過申請、（ ?。?、發(fā)售、基金合同生效四個步驟。
A．認購
B．核準
C．發(fā)行
D．申購
多項選擇題
6、 內(nèi)部監(jiān)控作為內(nèi)部控制的基本要素之一，主要包括（ ?。?。
A．稽核檢查制度
B．內(nèi)部監(jiān)控制度
C．稽核監(jiān)督體系
D．內(nèi)部控制制度
7、 基金運作信息披露文件主要包括（ ）。
A．基金月度報告
B．基金凈值公告
C．基金上市交易公告書
D．基金季度報告、半年度報告
8、 在我國，基金托管人主要依據(jù)（ ）等有關(guān)規(guī)定，對基金的運作進行監(jiān)督和核查。
A．《中華人民共和國證券投資基金法》
B．基金合同
C．《中華人民共和國公司法》
D．基金托管協(xié)議
不定項選擇題
9、 積極型股票投資策略大致包括（ ?。?。
A．在否定弱式有效市場前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
B．在否定半強式市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
C．人們提出的市場異常策略，如小公司效應(yīng)、日歷效應(yīng)等
D．選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一風(fēng)格
10、 對于恒定混合策略，以下表述正確的是（ ?。?。
A．恒定混合策略市場變動時的行動方向是下降時買入，上升時賣出
B．恒定混合策略支付模式呈凸型
C．恒定混合策略有利的市場環(huán)境是易變、波動性大的市場環(huán)境
D．恒定混合策略支付模式呈凹型