單項選擇題
1、 （ ?。┥钲谧C券交易所正式開業(yè).
A．1990-12-1
B．1990-7-1
C．1991-7-1
D．1991-12-1
2、以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法中，錯誤的是（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之問可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
3、 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（ ?。?BR> A．1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
4、 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 （ ）
A．對
B．錯
5、 關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金
B．對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券
D．A．股、B．股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
多項選擇題
6、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．交易的風(fēng)險性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
7、 下列說法中錯誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ?。?。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
不定項選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ ?。┬袨橹坏模芍袊嗣胥y行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
10、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯誤的有（ ?。?BR> A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
1、 （ ?。┥钲谧C券交易所正式開業(yè).
A．1990-12-1
B．1990-7-1
C．1991-7-1
D．1991-12-1
2、以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法中，錯誤的是（ ）。
A．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B．一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之問可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C．轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
3、 滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（ ?。?BR> A．1993年12月和l994年11月
B．1993年10月和l994年12月
C．1993年12月和l994年10月
D．1994年10月和l993年12月
4、 在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量子購回日次日等于回購抵押的債券量即可。 （ ）
A．對
B．錯
5、 關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金
B．對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金
C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券
D．A．股、B．股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
多項選擇題
6、 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(diǎn)（ ?。?BR> A．交易的風(fēng)險性
B．業(yè)務(wù)的中介性
C．收益的不確定性
D．決策的自主性
7、 下列說法中錯誤的有（ ）。
A．2006年5月19日，深圳證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
B．2006年5月19日，上海證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》
C．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行
D．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行
8、 證券交易所證券交易全部或者部分不能正常進(jìn)行是指（ ?。?。
A．無法正常開始
B．無法連續(xù)交易
C．交易結(jié)果異常
D．交易無法正常結(jié)束
不定項選擇題
9、 《全國銀行間債券市場交易管理辦法》第34條規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有下列（ ?。┬袨橹坏模芍袊嗣胥y行給予警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款，可暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)資格。
A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)
B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格
10、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯誤的有（ ?。?BR> A．證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C．證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰