1、對于( )這種進(jìn)口依存度較高的品種而言，進(jìn)口到岸價(jià)格直接影響著我國國內(nèi)現(xiàn)貨市場價(jià)格。
A.大豆
B.小麥
C.白糖
D.玉米
2、關(guān)于供給，下列選項(xiàng)正確的是( )。
A.供給曲線具有向上傾斜的特性
B.供給的價(jià)格彈性是指“價(jià)格變動的百分比”除以“供給量變動的百分比”
C.當(dāng)某一商品價(jià)格上升百分之一，引起供給量增加超過百分之一，這時(shí)我們就稱之為“缺乏彈性的”
D.當(dāng)某一商品價(jià)格上升百分之一，引起供給量增加不足百分之一，這時(shí)我們就稱之為“富有彈性的”
3、套利完成后，投資者需做好( )。
A.收益率預(yù)估
B.止損設(shè)置
C.風(fēng)險(xiǎn)提示與防范
D.績效評估
4、關(guān)于有上影線和下影線的陽線和陰線，下列說法正確的是( )。
A.說明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市勢暫時(shí)失去方向
B.上影線越長，下影線越短，陽線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長，越有利于多方占優(yōu)
C.上影線越短，下影線越長，陰線實(shí)體越短或陽線實(shí)體越長，越有利于空方占優(yōu)
D.上影線長于下影線，利于空方;下影線長于上影線，則利于多方
5、在資產(chǎn)組合理論模型里，證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)分別用( )來度量。
A.數(shù)學(xué)期望和協(xié)方差
B.數(shù)學(xué)期望和方差
C.方差和數(shù)學(xué)期望
D.協(xié)方差和數(shù)學(xué)期望
6、( )是全球的LLDPE進(jìn)口地區(qū)。
A.亞洲
B.北美
C.東歐
D.南美
7、“十一五”時(shí)期，我國全社會消費(fèi)品零售總額增長98.3%。按照銷售對象統(tǒng)計(jì)，“全社會消費(fèi)品零售總額”指標(biāo)為( )。
A.城鎮(zhèn)居民消費(fèi)品總額
B.社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
C.城鄉(xiāng)居民與社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
D.城鎮(zhèn)居民與社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
8、下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )。
A.三角形
B.矩形
C.V形
D.楔形
9、如果保證金標(biāo)準(zhǔn)為10%，投資者用1萬元的保證金全部賣出某期貨合約，價(jià)格隨后上漲了5%，在不考慮交易費(fèi)用情況下，那么該投資者( )。
A.盈利5%
B.盈利50%
C.虧損5%
D.虧損50%
10、某投資者認(rèn)為3月份與6月份的價(jià)差太小，6月份與9月份的價(jià)差太大，其應(yīng)該采取的交易策略為( )。
A.各賣出1手3月份與9月份的期貨，買進(jìn)2手6月份的期貨
B.各賣出1手6月份與9月份的期貨，買進(jìn)2手3月份的期貨
C.各買進(jìn)1手3月份與9月份的期貨，賣出2手6月份的期貨 1、1990年伊拉克入侵科威特導(dǎo)致原油價(jià)格短時(shí)間內(nèi)大幅上漲，這是影響原油價(jià)格的( )因素。
A.自然
B.原油需求
C.OPEC的政策
D.地緣政治和突發(fā)事件
2、關(guān)于CCl指標(biāo)的應(yīng)用，說法不正確的是( )。
A.當(dāng)CCl指標(biāo)自下而上突破+100線，進(jìn)入非常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明股價(jià)脫離常態(tài)而進(jìn)入異常波動階段，中短線應(yīng)及時(shí)買入
B.當(dāng)CCl指標(biāo)自上而下跌破一100線，進(jìn)入另一非常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明價(jià)格盤整的結(jié)束，應(yīng)持幣觀望為主
C.當(dāng)CCl指標(biāo)自下而上突破一100線，進(jìn)入常態(tài)區(qū)間時(shí)，應(yīng)及時(shí)大量買人
D.當(dāng)CCl指標(biāo)自上而下跌破+100線，進(jìn)入常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明上漲結(jié)束，應(yīng)及時(shí)逢高賣出
3、關(guān)于WMS%R，下列說法不正確的是( )。
A.為投資者短期操作行為提供了有效的指導(dǎo)
B.在參考數(shù)值選擇上沒有固定的標(biāo)準(zhǔn)
C.在上升或下降趨勢當(dāng)中，WMS%R的準(zhǔn)確性較高，而盤整過程中，卻不能只以WMS%R超買超賣信號作為行情判斷的依據(jù)
D.主要是利用振蕩點(diǎn)來反映市場的超買超賣行為，分析多空雙方力量的對比
4、以下說法正確的是( )。
A.如果遇到大勢為牛市的形勢，消費(fèi)企業(yè)在規(guī)貨市場上買入保值要保守一些
B.如果遇到大勢為牛市的形勢，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場上賣出保值要相對積極
C.如果遇到大勢為熊市的形勢，消費(fèi)企業(yè)在期貨市場上買入保值要相對積極
D.如果遇到大勢為熊市的形勢，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場上賣出保值要相對積極
5、假設(shè)某期貨上升至25元處遇到阻力回落，至l8元重新獲得支撐，反彈至25元，此后一路下行，跌破18元，根據(jù)反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的特征，可以判斷該期貨可能在( )元價(jià)位獲得較強(qiáng)支撐。
A.13
B.12
C.11
D.10
6、下列不屬于現(xiàn)在黃金的作用的是( )。
A.各國維持貨幣體系和貨幣制度信心的基礎(chǔ)
B.價(jià)值尺度、流通手段、儲藏手段、支付手段和世界貨幣的職能
C.私人投資工具
D.應(yīng)對危機(jī)的保障資產(chǎn)
7、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于平均量或比例量的是( )。
A.總消費(fèi)額
B.價(jià)格水平
C.國內(nèi)生產(chǎn)總值
D.國民收入
8、某投資者買入執(zhí)行價(jià)格為3.4美元/蒲式耳的玉米看跌期權(quán)，當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3.3美元/蒲式耳時(shí)，則該投資者擁有的是( )。
A.實(shí)值期權(quán)
B.深度實(shí)值期權(quán)
C.虛值期權(quán)
D.深度虛值期權(quán)
9、道氏理論認(rèn)為( )是最重要的價(jià)格。
A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.價(jià)
D. 1、考慮A和B兩只股票。假設(shè)它們的年收益率是聯(lián)合正態(tài)分布，每只股票的邊際分布都是均值為2%和標(biāo)準(zhǔn)差為l0%，并且二者的相關(guān)系數(shù)為0.9。如果股票B的年回報(bào)率是3%，那么股票A的期望年回報(bào)率是( )。
A.1.1%
B.2%
C.2.9%
D.4.7%
2、當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)( )。
A.仍應(yīng)避險(xiǎn)
B.不應(yīng)避險(xiǎn)
C.局部避險(xiǎn)
D.無關(guān)緊要
3、關(guān)于正向可交割跨期套利，下列說法成立的是( )。
A.正向可交割跨期套利，是指同一期貨品種，當(dāng)其遠(yuǎn)期和近期合約的價(jià)差大于其持有成本時(shí)，出現(xiàn)的買近期拋遠(yuǎn)期的套利機(jī)會
B.遠(yuǎn)期合約與近期合約的價(jià)差可能偏離持有成本較遠(yuǎn)，因此正向可交割跨期套利交易的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
C.進(jìn)行交割的正向跨期套利是一種跨市場套利
D.進(jìn)行正向可交割跨期套利的核心在于近月和遠(yuǎn)月價(jià)差的計(jì)算
4、區(qū)間預(yù)測即在給定顯著性水平α的條件下，找到一個(gè)區(qū)間，使對應(yīng)于特定X0的Y0包含在這個(gè)區(qū)間的概率為( )。
A.α
B.1-α
C.α/2
D.1-α/2
5、下述哪種說法同技術(shù)分析理論對量價(jià)關(guān)系的認(rèn)識不符?( )
A.量價(jià)關(guān)系理論是運(yùn)用成交量、持倉量與價(jià)格的變動關(guān)系分析預(yù)測期貨市場價(jià)格走勢的一種方法
B.價(jià)升量不增，價(jià)格將持續(xù)上升
C.價(jià)格跌破移動平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格下跌的信號
D.價(jià)格形態(tài)需要交易量的驗(yàn)證
6、下列選項(xiàng)不屬于進(jìn)行轉(zhuǎn)換套利的條件的是( )。
A.看跌期權(quán)和看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格和到期月份相同
B.期貨合約到期月份與期權(quán)合約到期月份相同
C.期貨價(jià)格應(yīng)盡可能接近期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
D.期貨價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同
7、關(guān)于DMl指標(biāo)的說法，不正確的是( )。
A.+DI表示上升方向線，取值為正數(shù);-DI表示下降方向線，取值為負(fù)數(shù)
B.DX表明的是多空雙方差異的相對水平
C.無論是在空頭市場還是在多頭市場，ADX的曲線總是呈現(xiàn)上升的趨勢
D.RS與DMl都是描述多空雙方力量對比的技術(shù)指標(biāo)
8、下列不屬于買入備兌看漲期權(quán)優(yōu)點(diǎn)的是( )。
A.每月獲得一定的收入
B.比直接擁有股票具有更低的風(fēng)險(xiǎn)
C.如果股票價(jià)格上漲，向上收益具有上限
D.能從一定范圍內(nèi)變化的股票價(jià)格中獲益
9、下列( )影響了價(jià)差的利潤關(guān)系。
A.需求旺季的合約價(jià)格相對較強(qiáng)，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價(jià)格相對較弱
B.購入現(xiàn)貨同時(shí)賣出相應(yīng)的期貨合約的套利操作，賺取期現(xiàn)價(jià)差超出運(yùn)輸、倉儲、交割成本的差額利潤
C.原油與成品油之間存在一定的煉油毛利關(guān)系
D.玉米與大豆在飼料用途上可以替代，當(dāng)玉米比大豆的相對價(jià)格過高時(shí)，種植者將選擇多
種玉米
10、關(guān)于真實(shí)余額效應(yīng)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.貨幣的名義價(jià)值是固定的
B.如果物價(jià)水平下降，則貨幣真實(shí)價(jià)值會上升
C.物價(jià)水平下降，會使人們感覺比以前貧窮了
D.物價(jià)水平上升，會使人們對物品與勞務(wù)的需求量減少
A.大豆
B.小麥
C.白糖
D.玉米
2、關(guān)于供給，下列選項(xiàng)正確的是( )。
A.供給曲線具有向上傾斜的特性
B.供給的價(jià)格彈性是指“價(jià)格變動的百分比”除以“供給量變動的百分比”
C.當(dāng)某一商品價(jià)格上升百分之一，引起供給量增加超過百分之一，這時(shí)我們就稱之為“缺乏彈性的”
D.當(dāng)某一商品價(jià)格上升百分之一，引起供給量增加不足百分之一，這時(shí)我們就稱之為“富有彈性的”
3、套利完成后，投資者需做好( )。
A.收益率預(yù)估
B.止損設(shè)置
C.風(fēng)險(xiǎn)提示與防范
D.績效評估
4、關(guān)于有上影線和下影線的陽線和陰線，下列說法正確的是( )。
A.說明多空雙方力量暫時(shí)平衡，使市勢暫時(shí)失去方向
B.上影線越長，下影線越短，陽線實(shí)體越短或陰線實(shí)體越長，越有利于多方占優(yōu)
C.上影線越短，下影線越長，陰線實(shí)體越短或陽線實(shí)體越長，越有利于空方占優(yōu)
D.上影線長于下影線，利于空方;下影線長于上影線，則利于多方
5、在資產(chǎn)組合理論模型里，證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)分別用( )來度量。
A.數(shù)學(xué)期望和協(xié)方差
B.數(shù)學(xué)期望和方差
C.方差和數(shù)學(xué)期望
D.協(xié)方差和數(shù)學(xué)期望
6、( )是全球的LLDPE進(jìn)口地區(qū)。
A.亞洲
B.北美
C.東歐
D.南美
7、“十一五”時(shí)期，我國全社會消費(fèi)品零售總額增長98.3%。按照銷售對象統(tǒng)計(jì)，“全社會消費(fèi)品零售總額”指標(biāo)為( )。
A.城鎮(zhèn)居民消費(fèi)品總額
B.社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
C.城鄉(xiāng)居民與社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
D.城鎮(zhèn)居民與社會集團(tuán)消費(fèi)品總額
8、下列選項(xiàng)中，不屬于持續(xù)整理形態(tài)的是( )。
A.三角形
B.矩形
C.V形
D.楔形
9、如果保證金標(biāo)準(zhǔn)為10%，投資者用1萬元的保證金全部賣出某期貨合約，價(jià)格隨后上漲了5%，在不考慮交易費(fèi)用情況下，那么該投資者( )。
A.盈利5%
B.盈利50%
C.虧損5%
D.虧損50%
10、某投資者認(rèn)為3月份與6月份的價(jià)差太小，6月份與9月份的價(jià)差太大，其應(yīng)該采取的交易策略為( )。
A.各賣出1手3月份與9月份的期貨，買進(jìn)2手6月份的期貨
B.各賣出1手6月份與9月份的期貨，買進(jìn)2手3月份的期貨
C.各買進(jìn)1手3月份與9月份的期貨，賣出2手6月份的期貨 1、1990年伊拉克入侵科威特導(dǎo)致原油價(jià)格短時(shí)間內(nèi)大幅上漲，這是影響原油價(jià)格的( )因素。
A.自然
B.原油需求
C.OPEC的政策
D.地緣政治和突發(fā)事件
2、關(guān)于CCl指標(biāo)的應(yīng)用，說法不正確的是( )。
A.當(dāng)CCl指標(biāo)自下而上突破+100線，進(jìn)入非常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明股價(jià)脫離常態(tài)而進(jìn)入異常波動階段，中短線應(yīng)及時(shí)買入
B.當(dāng)CCl指標(biāo)自上而下跌破一100線，進(jìn)入另一非常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明價(jià)格盤整的結(jié)束，應(yīng)持幣觀望為主
C.當(dāng)CCl指標(biāo)自下而上突破一100線，進(jìn)入常態(tài)區(qū)間時(shí)，應(yīng)及時(shí)大量買人
D.當(dāng)CCl指標(biāo)自上而下跌破+100線，進(jìn)入常態(tài)區(qū)間時(shí)，表明上漲結(jié)束，應(yīng)及時(shí)逢高賣出
3、關(guān)于WMS%R，下列說法不正確的是( )。
A.為投資者短期操作行為提供了有效的指導(dǎo)
B.在參考數(shù)值選擇上沒有固定的標(biāo)準(zhǔn)
C.在上升或下降趨勢當(dāng)中，WMS%R的準(zhǔn)確性較高，而盤整過程中，卻不能只以WMS%R超買超賣信號作為行情判斷的依據(jù)
D.主要是利用振蕩點(diǎn)來反映市場的超買超賣行為，分析多空雙方力量的對比
4、以下說法正確的是( )。
A.如果遇到大勢為牛市的形勢，消費(fèi)企業(yè)在規(guī)貨市場上買入保值要保守一些
B.如果遇到大勢為牛市的形勢，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場上賣出保值要相對積極
C.如果遇到大勢為熊市的形勢，消費(fèi)企業(yè)在期貨市場上買入保值要相對積極
D.如果遇到大勢為熊市的形勢，生產(chǎn)企業(yè)在期貨市場上賣出保值要相對積極
5、假設(shè)某期貨上升至25元處遇到阻力回落，至l8元重新獲得支撐，反彈至25元，此后一路下行，跌破18元，根據(jù)反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的特征，可以判斷該期貨可能在( )元價(jià)位獲得較強(qiáng)支撐。
A.13
B.12
C.11
D.10
6、下列不屬于現(xiàn)在黃金的作用的是( )。
A.各國維持貨幣體系和貨幣制度信心的基礎(chǔ)
B.價(jià)值尺度、流通手段、儲藏手段、支付手段和世界貨幣的職能
C.私人投資工具
D.應(yīng)對危機(jī)的保障資產(chǎn)
7、下列經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，屬于平均量或比例量的是( )。
A.總消費(fèi)額
B.價(jià)格水平
C.國內(nèi)生產(chǎn)總值
D.國民收入
8、某投資者買入執(zhí)行價(jià)格為3.4美元/蒲式耳的玉米看跌期權(quán)，當(dāng)時(shí)玉米期貨合約價(jià)格為3.3美元/蒲式耳時(shí)，則該投資者擁有的是( )。
A.實(shí)值期權(quán)
B.深度實(shí)值期權(quán)
C.虛值期權(quán)
D.深度虛值期權(quán)
9、道氏理論認(rèn)為( )是最重要的價(jià)格。
A.開盤價(jià)
B.收盤價(jià)
C.價(jià)
D. 1、考慮A和B兩只股票。假設(shè)它們的年收益率是聯(lián)合正態(tài)分布，每只股票的邊際分布都是均值為2%和標(biāo)準(zhǔn)差為l0%，并且二者的相關(guān)系數(shù)為0.9。如果股票B的年回報(bào)率是3%，那么股票A的期望年回報(bào)率是( )。
A.1.1%
B.2%
C.2.9%
D.4.7%
2、當(dāng)判斷基差風(fēng)險(xiǎn)大于價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)時(shí)( )。
A.仍應(yīng)避險(xiǎn)
B.不應(yīng)避險(xiǎn)
C.局部避險(xiǎn)
D.無關(guān)緊要
3、關(guān)于正向可交割跨期套利，下列說法成立的是( )。
A.正向可交割跨期套利，是指同一期貨品種，當(dāng)其遠(yuǎn)期和近期合約的價(jià)差大于其持有成本時(shí)，出現(xiàn)的買近期拋遠(yuǎn)期的套利機(jī)會
B.遠(yuǎn)期合約與近期合約的價(jià)差可能偏離持有成本較遠(yuǎn)，因此正向可交割跨期套利交易的風(fēng)險(xiǎn)相對較大
C.進(jìn)行交割的正向跨期套利是一種跨市場套利
D.進(jìn)行正向可交割跨期套利的核心在于近月和遠(yuǎn)月價(jià)差的計(jì)算
4、區(qū)間預(yù)測即在給定顯著性水平α的條件下，找到一個(gè)區(qū)間，使對應(yīng)于特定X0的Y0包含在這個(gè)區(qū)間的概率為( )。
A.α
B.1-α
C.α/2
D.1-α/2
5、下述哪種說法同技術(shù)分析理論對量價(jià)關(guān)系的認(rèn)識不符?( )
A.量價(jià)關(guān)系理論是運(yùn)用成交量、持倉量與價(jià)格的變動關(guān)系分析預(yù)測期貨市場價(jià)格走勢的一種方法
B.價(jià)升量不增，價(jià)格將持續(xù)上升
C.價(jià)格跌破移動平均線，同時(shí)出現(xiàn)大成交量，是價(jià)格下跌的信號
D.價(jià)格形態(tài)需要交易量的驗(yàn)證
6、下列選項(xiàng)不屬于進(jìn)行轉(zhuǎn)換套利的條件的是( )。
A.看跌期權(quán)和看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格和到期月份相同
B.期貨合約到期月份與期權(quán)合約到期月份相同
C.期貨價(jià)格應(yīng)盡可能接近期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格
D.期貨價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同
7、關(guān)于DMl指標(biāo)的說法，不正確的是( )。
A.+DI表示上升方向線，取值為正數(shù);-DI表示下降方向線，取值為負(fù)數(shù)
B.DX表明的是多空雙方差異的相對水平
C.無論是在空頭市場還是在多頭市場，ADX的曲線總是呈現(xiàn)上升的趨勢
D.RS與DMl都是描述多空雙方力量對比的技術(shù)指標(biāo)
8、下列不屬于買入備兌看漲期權(quán)優(yōu)點(diǎn)的是( )。
A.每月獲得一定的收入
B.比直接擁有股票具有更低的風(fēng)險(xiǎn)
C.如果股票價(jià)格上漲，向上收益具有上限
D.能從一定范圍內(nèi)變化的股票價(jià)格中獲益
9、下列( )影響了價(jià)差的利潤關(guān)系。
A.需求旺季的合約價(jià)格相對較強(qiáng)，生產(chǎn)供應(yīng)季節(jié)的合約價(jià)格相對較弱
B.購入現(xiàn)貨同時(shí)賣出相應(yīng)的期貨合約的套利操作，賺取期現(xiàn)價(jià)差超出運(yùn)輸、倉儲、交割成本的差額利潤
C.原油與成品油之間存在一定的煉油毛利關(guān)系
D.玉米與大豆在飼料用途上可以替代，當(dāng)玉米比大豆的相對價(jià)格過高時(shí)，種植者將選擇多
種玉米
10、關(guān)于真實(shí)余額效應(yīng)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.貨幣的名義價(jià)值是固定的
B.如果物價(jià)水平下降，則貨幣真實(shí)價(jià)值會上升
C.物價(jià)水平下降，會使人們感覺比以前貧窮了
D.物價(jià)水平上升，會使人們對物品與勞務(wù)的需求量減少