課程代碼：00077
請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項：
1．答題前，考生務必將自己的考試課程名稱、姓名、準考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。
2．每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應題目的答案標號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標號。不能答在試題卷上。
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答
題紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。
1．金融資產迅速轉化成現金的能力指的是其特征中的
A．期限性
B．收益性
C．流動性
D．風險性
2．將金融市場劃分為即期交易市場和遠期交易市場的標準是
A．按交易標的物劃分
B．按交易對象是否依賴于其他金融要素劃分
C．按交易對象的交割方式劃分
D．按價格形成機制劃分
3．同業(yè)拆借的利率是
A．日利率
B．周利率
C．月利率
D．年利率
4．持票人在票據背面簽名將該票據權利轉讓給受讓人的票據行為是指
A．出票
B．背書
C．匯票承兌
D．貼現
5．債券發(fā)行人不能按時、足額地支付債券的利息、本金從而給債券投資者帶來損失的風險是指
A．流動性風險
B．利率風險
C．信用風險
D．通貨膨脹風險
6．荷蘭式招標又稱
A．美國式招標
B．混合式招標
C．多種價格招標
D．單一價格招標
7．下列關于股票的說法正確的是
A．相對于優(yōu)先股來說，普通股的風險較小
B．優(yōu)先股一般可以流通上市
C．普通股股東有企業(yè)經營參與權
D．優(yōu)先股是股票基本的形式，也是發(fā)行量大、為重要的股票
8．我國法律規(guī)定首次公開發(fā)行股票數量超過4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對這些股票的持有期限不得少于
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
9．股票流通市場主要的組織形式是
A．場內交易
B．場外交易
C．第三市場
D．第四市場
10．按法律形式的不同，可以將基金分為
A．封閉式基金和開放式基金
B．股票基金和債券基金
C．在岸基金和離岸基金
D．契約型基金和公司型基金
11．下列關于外匯市場的說法正確的是
A．外匯市場由外匯市場主體和外匯市場客體兩個部分構成
B．外匯市場主體是外匯市場的參與者
C．外匯市場客體主要包括外匯銀行、外匯交易商和外匯經紀人
D．中央銀行并非外匯市場的主要參與者
12．將黃金市場分為實物市場和衍生品市場的標準是
A．按黃金市場的交易規(guī)模和作用不同
B．按黃金市場的交易場所不同
C．按黃金交易的標的物不同
D．按黃金交易的管制程度不同
13．關于我國的紙黃金業(yè)務，下列說法正確的是
A．紙黃金業(yè)務是上海黃金交易所組織交易的主要形式
B．紙黃金業(yè)務中，上海期貨交易所作為做市商進行雙邊報價
C．紙黃金業(yè)務是我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的主要的黃金投資業(yè)務
D．紙黃金業(yè)務的交易中要提取實物黃金
14．金融期貨合約的特點包括
A．非標準化
B．場內交易，間接清算
C．流動性較差
D．違約風險大
15．下列關于金融期權合約的說法正確的是
A．以金融資產作為標的物
B．期權買賣雙方的權利義務對等
C．期權買方面臨的風險難以預測
D．期權賣方的收益可能是無限的
16．以下關于歐洲債券和歐洲債券市場的說法正確的是
A．歐洲債券多為記名債券
B．歐洲債券市場監(jiān)管嚴格
C．歐洲債券市場的發(fā)行通常被限于信用風險較高的借款人
D．歐洲債券通常免收利息稅
17．甲公司準備將閑置資金性存入乙銀行，以備2年后更新設備開銷2000萬元。已知乙銀行存款年利率為10％，按復利計息，則目前甲公司應存入資金
A．1633.67萬元
B．1652.89萬元
C．1671.33萬元
D．1690.46萬元
18．影響股票投資價格的外部因素包括
A．公司凈資產
B．公司的股利政策
C．增資和減資
D．宏觀經濟因素
19．以下哪一個指標可以反映單個資產對整體市場組合的風險的影響？
A．α
B．β
C．方差
D．標準差
20．同業(yè)拆借市場的特點包括
A．在市場準入方面一般有較嚴格的限制
B．交易手續(xù)較為復雜
C．交易一般需要擔?；虻盅?BR> D．利率的市場化程度較低
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將
“答題紙”的相應代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。
21．金融市場的交易主體包括
A．企業(yè)
B．政府機構
C．存款性金融機構
D．保險公司
E．中央銀行
22．同業(yè)拆借市場的參與者包括
A．資金需求者
B．資金供給者
C．中介機構
D．交易中心
E．中央銀行與金融監(jiān)管機構
23．股票的基本特征包括
A．永久性
B．確定性
C．收益性
D．參與性
E．流動性
24．下列關于黃金需求的說法正確的是
A．黃金需求包括官方儲備需求、投資投機需求、工業(yè)原料需求三方面
B．官方儲備需求基于黃金的商品屬性
C．投資投機需求基于黃金的金融屬性
D．工業(yè)原料需求基于黃金的商品屬性
E．購入黃金以使資產保值增值描述的是投機需求
25．關于資本資產定價模型，下列說法正確的是
A．資本資產定價模型由馬克維茨提出
B．當市場達到均衡時，市場組合是一個有效組合
C．資本市場線揭示了有效組合的收益風險均衡關系
D．證券市場線與有效邊界的切點為市場均衡時的有效資產組合
E．無風險資產的風險為零，與風險資產的相關系數也為零
非選擇題部分
注意事項：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．資產證券化
27．創(chuàng)業(yè)板市場
28．套匯交易
29．離岸金融市場
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述金融市場的聚斂功能。
31．簡述短期融資券的融資優(yōu)勢。
32．簡述債券流通市場的作用。
33．簡述遠期利率協議的主要作用。
34．簡述有效市場的類型。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試比較交易型開放式指數基金與上市開放式基金。
36．試述金融市場監(jiān)管變革的趨勢。
