課程代碼：00077
請考生按規(guī)定用筆將所有試題的答案涂、寫在答題紙上。
選擇題部分
注意事項：
1．答題前，考生務(wù)必將自己的考試課程名稱、姓名、準(zhǔn)考證號用黑色字跡的簽字筆或鋼筆填寫在答題紙規(guī)定的位置上。
2．每小題選出答案后，用2B鉛筆把答題紙上對應(yīng)題目的答案標(biāo)號涂黑。如需改動，用橡皮擦干凈后，再選涂其他答案標(biāo)號。不能答在試題卷上。
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答
題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。
1．金融資產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)金的能力指的是其特征中的
A．期限性
B．收益性
C．流動性
D．風(fēng)險性
2．將金融市場劃分為即期交易市場和遠期交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是
A．按交易標(biāo)的物劃分
B．按交易對象是否依賴于其他金融要素劃分
C．按交易對象的交割方式劃分
D．按價格形成機制劃分
3．同業(yè)拆借的利率是
A．日利率
B．周利率
C．月利率
D．年利率
4．持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的票據(jù)行為是指
A．出票
B．背書
C．匯票承兌
D．貼現(xiàn)
5．債券發(fā)行人不能按時、足額地支付債券的利息、本金從而給債券投資者帶來損失的風(fēng)險是指
A．流動性風(fēng)險
B．利率風(fēng)險
C．信用風(fēng)險
D．通貨膨脹風(fēng)險
6．荷蘭式招標(biāo)又稱
A．美國式招標(biāo)
B．混合式招標(biāo)
C．多種價格招標(biāo)
D．單一價格招標(biāo)
7．下列關(guān)于股票的說法正確的是
A．相對于優(yōu)先股來說，普通股的風(fēng)險較小
B．優(yōu)先股一般可以流通上市
C．普通股股東有企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)
D．優(yōu)先股是股票基本的形式，也是發(fā)行量大、為重要的股票
8．我國法律規(guī)定首次公開發(fā)行股票數(shù)量超過4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對這些股票的持有期限不得少于
A．1個月
B．3個月
C．6個月
D．12個月
9．股票流通市場主要的組織形式是
A．場內(nèi)交易
B．場外交易
C．第三市場
D．第四市場
10．按法律形式的不同，可以將基金分為
A．封閉式基金和開放式基金
B．股票基金和債券基金
C．在岸基金和離岸基金
D．契約型基金和公司型基金
11．下列關(guān)于外匯市場的說法正確的是
A．外匯市場由外匯市場主體和外匯市場客體兩個部分構(gòu)成
B．外匯市場主體是外匯市場的參與者
C．外匯市場客體主要包括外匯銀行、外匯交易商和外匯經(jīng)紀(jì)人
D．中央銀行并非外匯市場的主要參與者
12．將黃金市場分為實物市場和衍生品市場的標(biāo)準(zhǔn)是
A．按黃金市場的交易規(guī)模和作用不同
B．按黃金市場的交易場所不同
C．按黃金交易的標(biāo)的物不同
D．按黃金交易的管制程度不同
13．關(guān)于我國的紙黃金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是
A．紙黃金業(yè)務(wù)是上海黃金交易所組織交易的主要形式
B．紙黃金業(yè)務(wù)中，上海期貨交易所作為做市商進行雙邊報價
C．紙黃金業(yè)務(wù)是我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的主要的黃金投資業(yè)務(wù)
D．紙黃金業(yè)務(wù)的交易中要提取實物黃金
14．金融期貨合約的特點包括
A．非標(biāo)準(zhǔn)化
B．場內(nèi)交易，間接清算
C．流動性較差
D．違約風(fēng)險大
15．下列關(guān)于金融期權(quán)合約的說法正確的是
A．以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物
B．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利義務(wù)對等
C．期權(quán)買方面臨的風(fēng)險難以預(yù)測
D．期權(quán)賣方的收益可能是無限的
16．以下關(guān)于歐洲債券和歐洲債券市場的說法正確的是
A．歐洲債券多為記名債券
B．歐洲債券市場監(jiān)管嚴格
C．歐洲債券市場的發(fā)行通常被限于信用風(fēng)險較高的借款人
D．歐洲債券通常免收利息稅
17．甲公司準(zhǔn)備將閑置資金性存入乙銀行，以備2年后更新設(shè)備開銷2000萬元。已知乙銀行存款年利率為10％，按復(fù)利計息，則目前甲公司應(yīng)存入資金
A．1633.67萬元
B．1652.89萬元
C．1671.33萬元
D．1690.46萬元
18．影響股票投資價格的外部因素包括
A．公司凈資產(chǎn)
B．公司的股利政策
C．增資和減資
D．宏觀經(jīng)濟因素
19．以下哪一個指標(biāo)可以反映單個資產(chǎn)對整體市場組合的風(fēng)險的影響？
A．α
B．β
C．方差
D．標(biāo)準(zhǔn)差
20．同業(yè)拆借市場的特點包括
A．在市場準(zhǔn)入方面一般有較嚴格的限制
B．交易手續(xù)較為復(fù)雜
C．交易一般需要擔(dān)?；虻盅?BR> D．利率的市場化程度較低
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將
“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂、少涂或未涂均無分。
21．金融市場的交易主體包括
A．企業(yè)
B．政府機構(gòu)
C．存款性金融機構(gòu)
D．保險公司
E．中央銀行
22．同業(yè)拆借市場的參與者包括
A．資金需求者
B．資金供給者
C．中介機構(gòu)
D．交易中心
E．中央銀行與金融監(jiān)管機構(gòu)
23．股票的基本特征包括
A．永久性
B．確定性
C．收益性
D．參與性
E．流動性
24．下列關(guān)于黃金需求的說法正確的是
A．黃金需求包括官方儲備需求、投資投機需求、工業(yè)原料需求三方面
B．官方儲備需求基于黃金的商品屬性
C．投資投機需求基于黃金的金融屬性
D．工業(yè)原料需求基于黃金的商品屬性
E．購入黃金以使資產(chǎn)保值增值描述的是投機需求
25．關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型，下列說法正確的是
A．資本資產(chǎn)定價模型由馬克維茨提出
B．當(dāng)市場達到均衡時，市場組合是一個有效組合
C．資本市場線揭示了有效組合的收益風(fēng)險均衡關(guān)系
D．證券市場線與有效邊界的切點為市場均衡時的有效資產(chǎn)組合
E．無風(fēng)險資產(chǎn)的風(fēng)險為零，與風(fēng)險資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)也為零
非選擇題部分
注意事項：
用黑色字跡的簽字筆或鋼筆將答案寫在答題紙上，不能答在試題卷上。
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26．資產(chǎn)證券化
27．創(chuàng)業(yè)板市場
28．套匯交易
29．離岸金融市場
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30．簡述金融市場的聚斂功能。
31．簡述短期融資券的融資優(yōu)勢。
32．簡述債券流通市場的作用。
33．簡述遠期利率協(xié)議的主要作用。
34．簡述有效市場的類型。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35．試比較交易型開放式指數(shù)基金與上市開放式基金。
36．試述金融市場監(jiān)管變革的趨勢。
