單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有l(wèi)項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）
1．下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是( )。[2009年11月真題]
A．客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理
B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算
C．期貨交易所應當在當日及時把結算結果通知客戶
D．期貨交易所實行當日無負債結算制度
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條的規(guī)定，期貨交易的結算；由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。
2．下述關于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]
A．只有合約到期才能辦理交割
B．交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進行
C．交割只能是實物交割
D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條的規(guī)定，交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
3．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當受理期貨公司結算業(yè)務資格申請之日起( )內(nèi)作出批準或者不批準的決定。[2009年11月真題]
A．3個月
B．6個月
C．2個月
D．1個月
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨公司結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
4．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。[2009年11月真題]
A．期貨保證金存管理銀行
B．期貨公司
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．期貨交易所
【答案】C
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。
5．期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)管管理機構派出機構批準的是
( )。[2009年11月真題]
A．收購境外期貨類經(jīng)營機構
B．終止境內(nèi)分支機構
C．變更5%以上股權
D．變更注冊資本
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構；（四）變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
6。期貨公司可以接受以下( )單位或個人的委托為其進行期貨交易。[ 2009年9月真題】
A．事業(yè)單位
B．國有企業(yè)
C．期貨公司的工作人員
D．國家機關
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
7。客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀合同中約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]
A．期貨公司承擔主要責任
B．期貨公司承擔
C?？蛻舫袚?BR> D．期貨公司與客戶共同承擔
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條的規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
8，期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于( )。[ 2009年9月真題]
A．會員
B．期貨交易所
C．客戶 來源233網(wǎng)校
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
9．在我國，期貨交易的結算，由( )統(tǒng)一組織進行。[2009年9月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國證券登記結算公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
10.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十九條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
1．下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是( )。[2009年11月真題]
A．客戶應當及時查詢結算結果并妥善處理
B．期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算
C．期貨交易所應當在當日及時把結算結果通知客戶
D．期貨交易所實行當日無負債結算制度
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條的規(guī)定，期貨交易的結算；由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。
2．下述關于交割的表述，正確的是( )。[2009年11月真題]
A．只有合約到期才能辦理交割
B．交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割制定的交割規(guī)則和程序進行
C．交割只能是實物交割
D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八十五條的規(guī)定，交割，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。
3．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當受理期貨公司結算業(yè)務資格申請之日起( )內(nèi)作出批準或者不批準的決定。[2009年11月真題]
A．3個月
B．6個月
C．2個月
D．1個月
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條的規(guī)定，期貨公司結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。
4．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。[2009年11月真題]
A．期貨保證金存管理銀行
B．期貨公司
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構
D．期貨交易所
【答案】C
【解析】參見《期貨交易管理條例》第五十六條規(guī)定。
5．期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)管管理機構派出機構批準的是
( )。[2009年11月真題]
A．收購境外期貨類經(jīng)營機構
B．終止境內(nèi)分支機構
C．變更5%以上股權
D．變更注冊資本
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構批準：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場所；（三）設立或者終止境內(nèi)分支機構；（四）變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
6。期貨公司可以接受以下( )單位或個人的委托為其進行期貨交易。[ 2009年9月真題】
A．事業(yè)單位
B．國有企業(yè)
C．期貨公司的工作人員
D．國家機關
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十六條的規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位；（二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；（三）證券、期貨市場禁止進入者；（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
7。客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，期貨經(jīng)紀合同中約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由( )。[ 2009年9月真題]
A．期貨公司承擔主要責任
B．期貨公司承擔
C?？蛻舫袚?BR> D．期貨公司與客戶共同承擔
【答案】C
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十八條的規(guī)定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。
8，期貨交易所向會員收取的保證金，其所有權屬于( )。[ 2009年9月真題]
A．會員
B．期貨交易所
C．客戶 來源233網(wǎng)校
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
9．在我國，期貨交易的結算，由( )統(tǒng)一組織進行。[2009年9月真題]
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國證券登記結算公司
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
10.境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。[2009年9月真題]
A．1倍以上5倍以下
B．1倍以上4倍以下
C．1倍以上3倍以下
D．1倍以上2倍以下
【答案】A
【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十九條的規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。