單項選擇題
1、證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。（ ）
多項選擇題
2、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要有（ ）。
3、 國內外證券交易中的報價方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．口頭報價
不定項選擇題
4、委托人的權利之一是可以自由（ ?。┳约好碌淖C券。
A．買賣
B．凍結
C．質押
D．贈與
5、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有（ ?。?。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內控、規(guī)范運作
C．投資風險，客戶自擔
D．投資損失證券公司連帶
6、 對于可轉換債券，以下表述正確的是（ ?。?。
A．持有者可在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
判斷題
7、證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ）
8、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。 （ ）
9、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ?。?BR> 10、 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。( )
1、證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。（ ）
多項選擇題
2、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要有（ ）。
3、 國內外證券交易中的報價方式主要有（ ?。?。
A．雙邊報價
B．書面報價
C．電腦報價
D．口頭報價
不定項選擇題
4、委托人的權利之一是可以自由（ ?。┳约好碌淖C券。
A．買賣
B．凍結
C．質押
D．贈與
5、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務應遵循的基本原則有（ ?。?。
A．公平公正、誠實守信
B．健全內控、規(guī)范運作
C．投資風險，客戶自擔
D．投資損失證券公司連帶
6、 對于可轉換債券，以下表述正確的是（ ?。?。
A．持有者可在規(guī)定的轉換期間內選擇有利時機
B．持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券
C．持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
判斷題
7、證券交易所在每日開盤前公布每只權證可流通數(shù)量、持有權證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。（ ）
8、目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進行。 （ ）
9、 我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會員制和公司制組織形式。（ ?。?BR> 10、 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。( )