一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)
1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為( ) 。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募基金
2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。
A."收益保底，超額分成"
B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"
C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
3.開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金單位凈值
D.基金單位面值
4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是( ) 。
A.證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。
C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。
D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入
5.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( ) 。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.單位信托基金
D.對(duì)沖基金
6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。
A.全球基金
B.國(guó)際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.對(duì)沖基金
C.雨傘基金
D.開(kāi)放式基金
9.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是( ) 。
A.英國(guó)"海外及殖民地政府信托"
B.富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托"
C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"
D.麥哲倫基金
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。
A.1000萬(wàn)元
B.1500萬(wàn)元
C.2000萬(wàn)元
D.3000萬(wàn)元
13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.消費(fèi)者
16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
19.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：
A.10，5
B.5， 10
C.5， 2
D.10，10
20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。
A.4個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1個(gè)月21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的() 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由( ) 來(lái)保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( ) 。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠(chéng)實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
30.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.短期國(guó)債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購(gòu)協(xié)議
31.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業(yè)票據(jù)
32.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動(dòng)成本
C.人力成本
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.機(jī)會(huì)成本
B.市場(chǎng)沖擊成本
C.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括( ) 。
A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C.平均價(jià)格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。
A.長(zhǎng)期與短期
B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C.主動(dòng)與被動(dòng)
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動(dòng)平均法
39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數(shù)
40.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
41.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
42.投資組合超額收益的來(lái)源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.資產(chǎn)類(lèi)別收益
43.投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括( ) 。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.資產(chǎn)類(lèi)別效率
D.資產(chǎn)配置效率
44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實(shí)收資本不少于( ) 。
A.60億元
B.70億元
C.80億元
D.90億元
46.基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由( ) 來(lái)保管：
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
47.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
48.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( ) 。
A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)不可以是( ) 。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D.基金單位凈值加交易費(fèi)
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位 凈值為() 。
A.1.09元
B.1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散( ) 。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
55.我國(guó)證券投資基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原理
B.代理原理
C.契約原理
D.公約原理
56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
A.債權(quán)人
B.受益人
C.委托人
D.股東
57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A.基金監(jiān)管人
B.基金持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
58.契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原理
D.公約原理
59.契約型基金持有人實(shí)際上是( )。
A.經(jīng)營(yíng)者
B.監(jiān)管者
C.受益者
D.受托者
60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。
A.7天
B.10天
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
二、多選題 (共60題，前20題每題1分，后40題每題0.5分，共40分)。
1.投資基金證券包括( )。
A.證券投資基金證券
B.貨幣市場(chǎng)投資基金證券
C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券
2.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( ) 。
A.來(lái)源不同
B.權(quán)益不同
C.特性不同
D.流動(dòng)性不同
E.投資風(fēng)險(xiǎn)不同
3.設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括：( )
A.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
B.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
C.經(jīng)受益人同意
D.信托文件規(guī)定的其他情形
E.委托人認(rèn)為必要的時(shí)候
4.證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括( ) 。
A.規(guī)模較大
B.專業(yè)運(yùn)作
C.組合投資
D.長(zhǎng)期收益較好
5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( ) 。
A.公募基金和私募基金
B.上市基金與不上市基金
C.封閉式基金與開(kāi)放式基金
D.在岸基金與離岸基金
6.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為( ) 。
A.股票基金
B.國(guó)債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
7.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括( ) 。
A.對(duì)沖基金
B.套利基金
C.指數(shù)基金
D.國(guó)際基金
8.證券投資基金具有下列( )功能。
A.融資功能
B.專業(yè)理財(cái)功能
C.組合投資功能
D.資源配置功能
9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。
A.信托投資公司
B.證券公司
C保險(xiǎn)公司
D.基金管理公司
10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.信托投資公司
11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( ) 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.消費(fèi)者
E.管理層
12."三會(huì)"包括( )。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.工會(huì)
E.黨委會(huì)
13.我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
14.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.金融咨詢公司
15.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括( )。
A.代理發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.私募發(fā)行
16.基金變更包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
17.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠(chéng)實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則
19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.投資選擇
E.風(fēng)險(xiǎn)管理
20.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
A.短期國(guó)債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購(gòu)協(xié)議
21.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.資產(chǎn)擔(dān)保證券
22.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
23.證券投資的管理成本包括( )。
A.信息成本
B.科研成本
C.人力成本
D.交易成本
E.物化成本
24.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.機(jī)會(huì)成本
C.科研成本
D.人力成本
E.傭金和雜費(fèi)
25.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.市場(chǎng)沖擊成本
B.機(jī)會(huì)成本
C.選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本
D.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
26.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括( ) 。
A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C.平均價(jià)格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括( )。
A.長(zhǎng)期與短期
B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C.主動(dòng)與被動(dòng)
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
28.企業(yè)法人終止的原因包括( )。
A.依法被撤銷(xiāo)
B.解散
C.依法宣告破產(chǎn)
D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭
29.投資組合收益率的計(jì)算方法包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動(dòng)平均法
30.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
31.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
32.投資組合超額收益的來(lái)源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力
33.投資組合的績(jī)效歸屬模型包括( ) 。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.資產(chǎn)類(lèi)別效率
D.資產(chǎn)配置效率
34.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為( ) 。
A.投資于其他基金
B.從事證券信貸業(yè)務(wù)
C.從事證券信用交易
D.資金拆借業(yè)務(wù)
35.基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議( ) 。
A.修改基金契約
B.提前終止基金
C.更換基金管理人
D.更換基金托管人
36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( ) 。
A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
37.證券投資基金的當(dāng)事人包括( )。
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人
38.禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括( ) 。
A.不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B.用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易
C.運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金
D.從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
39.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)可以是( )。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D.基金單位凈值加交易費(fèi)
40.證券投資基金的主要費(fèi)用包括( ) 。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.申購(gòu)費(fèi)
D.贖回費(fèi)
E.交易傭金
F.過(guò)戶費(fèi) 41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況
D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42.金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( ) 。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括( )。
A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B.信托風(fēng)險(xiǎn)
C.投資風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)( )
A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B.市場(chǎng)收益率
C.證券或投資組合的β系數(shù)
D.單個(gè)證券或投資組合的方差
46.投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的( ) 。
A.股票選擇能力
B.內(nèi)幕消息獲得能力
C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力
D.操縱市場(chǎng)能力
47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類(lèi)( ) 。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C.資產(chǎn)混合管理
D.證券資產(chǎn)選擇
48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。
A.依法成立
B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象( ) 。
A.小公司效應(yīng)
B.日歷效應(yīng)
C.低市盈率效應(yīng)
D.被忽略的公司的效應(yīng)
50.社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。
A.每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況
B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告
C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明
D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)
51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。
A.國(guó)債
B.金融債券
C.公司債券
D.市政債券
E.可轉(zhuǎn)換債券
52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。
A.自愿
B.公平
C.等價(jià)有償
D.誠(chéng)實(shí)信用
53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。
A.預(yù)期理論
B.流動(dòng)性偏好理論
C.市場(chǎng)分割理論
D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
54.影響久期的因素包括( )。
A.票息的大小
B.存續(xù)期限
C.到期收益率
D.票面金額
55.能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)
D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略
D.投資組合戰(zhàn)略
58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為( ) 。
A.指數(shù)化投資策略
B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C.積極調(diào)整的投資策略
D.被動(dòng)投資策略
59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。
A.保護(hù)投資者利益原則
B.法制管理原則
C."三公"原則
D.監(jiān)管與自律原則
60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。
A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B.對(duì)基金行為的監(jiān)管
C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管
D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管
三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)
1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
7.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
8.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
11.開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
12.第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
13.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
17.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
22.開(kāi)放式基金不可以直接銷(xiāo)售。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
23.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
24.開(kāi)放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò)，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
27.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管*必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管*不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
30.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
31.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
32.我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
34.ADR所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
35.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
36.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
42.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
44.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
45.封閉式基金的交易與股票交易類(lèi)似，要繳納印花稅和過(guò)戶費(fèi)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
46.投資者(包括已開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資者)購(gòu)買(mǎi)證券投資基金時(shí)，必須開(kāi)設(shè)基金帳戶。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
47.基金帳戶可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，而股票帳戶不用買(mǎi)賣(mài)基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
48.社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
49.我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
50.金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
51.非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
52.機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
53.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
55.風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
56.從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過(guò)各種措施來(lái)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
60.小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說(shuō)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.B 2.B 3.C 4.B 5.B 6.D 7.C 8.C 9.C 10.C
11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C
21.B 22.D 23.B 24.A 25.A 26.D 27.B 28.C 29.D 30.B
31.D 32.A 33.C 34.A 35.B 36.D 37.B 38.D 39.C 40.C
41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A
51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C 59.C 60.D
二、不定項(xiàng)選擇題
1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB
6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD
11.ABCE 12.ABC 13.ACD 14.ABCD 15.ABCD
16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD
21.ABD 22.AB 23.ABCDE 24.ABE 25.AC
26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD
31.ABC 32.BD 33.ACD 34.ABCD 35.ABCD
36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF
41.ABC 42.AC 43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC
46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD
51.ABCD 52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB
56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC
三、判斷題
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.B 8.B 9.B 10.A
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B 20.B
21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B 30.B
31.B 32.B 33.A 34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A 40.B
41.A 42.B 43.B 44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B 50.B
51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A 60.B
1.在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為( ) 。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.私募基金
2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。
A."收益保底，超額分成"
B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"
C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)
D.獲取無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益
3.開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。
A.市場(chǎng)供求關(guān)系
B.市場(chǎng)存款利率
C.基金單位凈值
D.基金單位面值
4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說(shuō)法中，正確的是( ) 。
A.證券投資基金屬于債權(quán)類(lèi)合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;
B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。
C.證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒(méi)有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。
D.證券投資基金的收益主要來(lái)源于持有證券的股息、紅利和利息收入
5.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( ) 。
A.公司型基金
B.契約型基金
C.單位信托基金
D.對(duì)沖基金
6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。
A.全球基金
B.國(guó)際基金
C.離岸基金
D.在岸基金
8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。
A.指數(shù)基金
B.對(duì)沖基金
C.雨傘基金
D.開(kāi)放式基金
9.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是( ) 。
A.英國(guó)"海外及殖民地政府信托"
B.富來(lái)明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托"
C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"
D.麥哲倫基金
10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.金融咨詢公司
12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。
A.1000萬(wàn)元
B.1500萬(wàn)元
C.2000萬(wàn)元
D.3000萬(wàn)元
13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.4億元
14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.消費(fèi)者
16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。
A.2人
B.3人
C.4人
D.5人
17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.1/5
18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
19.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：
A.10，5
B.5， 10
C.5， 2
D.10，10
20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。
A.4個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1個(gè)月21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.擔(dān)保公司
23.基金變更不包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的() 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由( ) 來(lái)保存。
A.基金托管人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金清算小組
26.在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
27.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( ) 。
A.2億元人民幣
B.3億元人民幣
C.4億元人民幣
D.1億元人民幣
28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠(chéng)實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
30.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.短期國(guó)債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購(gòu)協(xié)議
31.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。
A.股票
B.債券
C.基金證券
D.商業(yè)票據(jù)
32.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.大豆期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
33.證券投資的交易成本不包括( )。
A.固定成本
B.變動(dòng)成本
C.人力成本
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
34.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.信息成本
C.科研成本
D.人力成本
35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.機(jī)會(huì)成本
B.市場(chǎng)沖擊成本
C.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括( ) 。
A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C.平均價(jià)格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。
A.長(zhǎng)期與短期
B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C.主動(dòng)與被動(dòng)
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動(dòng)平均法
39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔值
C.阿爾法值
D.決定系數(shù)
40.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
41.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
42.投資組合超額收益的來(lái)源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.資產(chǎn)類(lèi)別收益
43.投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括( ) 。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.資產(chǎn)類(lèi)別效率
D.資產(chǎn)配置效率
44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。
A.0.4
B.1.00
C.0.6
D.0.2
45.基金托管人的實(shí)收資本不少于( ) 。
A.60億元
B.70億元
C.80億元
D.90億元
46.基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由( ) 來(lái)保管：
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
47.開(kāi)放式基金的申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)申購(gòu)金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
48.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的( ) 。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( ) 。
A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)不可以是( ) 。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D.基金單位凈值加交易費(fèi)
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位 凈值為() 。
A.1.09元
B.1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散( ) 。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
55.我國(guó)證券投資基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原理
B.代理原理
C.契約原理
D.公約原理
56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。
A.債權(quán)人
B.受益人
C.委托人
D.股東
57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A.基金監(jiān)管人
B.基金持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
58.契約型基金是基于( )而組織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原理
D.公約原理
59.契約型基金持有人實(shí)際上是( )。
A.經(jīng)營(yíng)者
B.監(jiān)管者
C.受益者
D.受托者
60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。
A.7天
B.10天
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
二、多選題 (共60題，前20題每題1分，后40題每題0.5分，共40分)。
1.投資基金證券包括( )。
A.證券投資基金證券
B.貨幣市場(chǎng)投資基金證券
C.產(chǎn)業(yè)投資基金證券
D.創(chuàng)業(yè)投資基金證券
2.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別表現(xiàn)在( ) 。
A.來(lái)源不同
B.權(quán)益不同
C.特性不同
D.流動(dòng)性不同
E.投資風(fēng)險(xiǎn)不同
3.設(shè)立信托后，委托人變更受益人或者處分受益人的信托受益權(quán)的情形包括：( )
A.受益人對(duì)委托人有重大侵權(quán)行為
B.受益人對(duì)其他共同受益人有重大侵權(quán)行為
C.經(jīng)受益人同意
D.信托文件規(guī)定的其他情形
E.委托人認(rèn)為必要的時(shí)候
4.證券投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)包括( ) 。
A.規(guī)模較大
B.專業(yè)運(yùn)作
C.組合投資
D.長(zhǎng)期收益較好
5.按募集與流通方式可以將證券投資基金劃分為( ) 。
A.公募基金和私募基金
B.上市基金與不上市基金
C.封閉式基金與開(kāi)放式基金
D.在岸基金與離岸基金
6.根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金可以分為( ) 。
A.股票基金
B.國(guó)債基金
C.債券基金
D.指數(shù)基金
7.根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金包括( ) 。
A.對(duì)沖基金
B.套利基金
C.指數(shù)基金
D.國(guó)際基金
8.證券投資基金具有下列( )功能。
A.融資功能
B.專業(yè)理財(cái)功能
C.組合投資功能
D.資源配置功能
9.證券投資基金的發(fā)起人可以是( ) 。
A.信托投資公司
B.證券公司
C保險(xiǎn)公司
D.基金管理公司
10.基金管理公司的發(fā)起人可以是( ) 。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.商業(yè)銀行
D.信托投資公司
11.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中包括( ) 。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.消費(fèi)者
E.管理層
12."三會(huì)"包括( )。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.工會(huì)
E.黨委會(huì)
13.我國(guó)封閉式基金允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。
A.溢價(jià)發(fā)行
B.折價(jià)發(fā)行
C.平價(jià)發(fā)行
D.面值發(fā)行
14.開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括( )。
A.商業(yè)銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.證券公司
D.金融咨詢公司
15.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括( )。
A.代理發(fā)行
B.公募發(fā)行
C.自行發(fā)行
D.私募發(fā)行
16.基金變更包括( )。
A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
B.封閉式基金清算
C.封閉式基金擴(kuò)募
D.封閉式基金續(xù)期
17.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括( )。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.基金管理公司
D.金融咨詢公司
18.證券投資管理的指導(dǎo)性原則包括( ) 。
A.合規(guī)性原則
B.誠(chéng)實(shí)信用原則
C.合理性原則
D.投資分散化原則
E.風(fēng)險(xiǎn)于收益相匹配原則
19.證券投資管理的的作業(yè)流程包括( ) 。
A.確定投資目標(biāo)
B.信息管理
C.資產(chǎn)配置
D.投資選擇
E.風(fēng)險(xiǎn)管理
20.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
A.短期國(guó)債
B.公司債券
C.大額可轉(zhuǎn)讓存單
D.回購(gòu)協(xié)議
21.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品包括( ) 。
A.股票
B.公司債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.資產(chǎn)擔(dān)保證券
22.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。
A.利率期貨
B.股指期貨
C.綠豆期貨
D.遠(yuǎn)期合約
23.證券投資的管理成本包括( )。
A.信息成本
B.科研成本
C.人力成本
D.交易成本
E.物化成本
24.證券投資的交易成本包括( )。
A.執(zhí)行成本
B.機(jī)會(huì)成本
C.科研成本
D.人力成本
E.傭金和雜費(fèi)
25.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。
A.市場(chǎng)沖擊成本
B.機(jī)會(huì)成本
C.選擇市場(chǎng)時(shí)機(jī)成本
D.持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本
26.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法包括( ) 。
A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)
B.交易后價(jià)格基準(zhǔn)
C.平均價(jià)格基準(zhǔn)
D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)
27.資產(chǎn)管理人的投資方式包括( )。
A.長(zhǎng)期與短期
B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)
C.主動(dòng)與被動(dòng)
D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策
28.企業(yè)法人終止的原因包括( )。
A.依法被撤銷(xiāo)
B.解散
C.依法宣告破產(chǎn)
D.企業(yè)現(xiàn)金流枯竭
29.投資組合收益率的計(jì)算方法包括( ) 。
A.算術(shù)平均法
B.時(shí)間加權(quán)法
C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法
D.移動(dòng)平均法
30.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法包括( ) 。
A.夏普比率
B.詹森指數(shù)
C.博迪比率
D.特雷諾比率
31.常見(jiàn)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)包括( )。
A.市場(chǎng)指數(shù)
B.普通風(fēng)格指數(shù)
C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合
D.詹森指數(shù)
32.投資組合超額收益的來(lái)源是( )。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.股票選擇能力
C.資產(chǎn)混合效率
D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇能力
33.投資組合的績(jī)效歸屬模型包括( ) 。
A.資產(chǎn)混合效率
B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理
C.資產(chǎn)類(lèi)別效率
D.資產(chǎn)配置效率
34.基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)不得從事以下行為( ) 。
A.投資于其他基金
B.從事證券信貸業(yè)務(wù)
C.從事證券信用交易
D.資金拆借業(yè)務(wù)
35.基金持有人大會(huì)有權(quán)就下列哪些事項(xiàng)作出決議( ) 。
A.修改基金契約
B.提前終止基金
C.更換基金管理人
D.更換基金托管人
36.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( ) 。
A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
C.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
37.證券投資基金的當(dāng)事人包括( )。
A.基金持有人
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金發(fā)起人
38.禁止社會(huì)保障基金投資管理人從事的活動(dòng)包括( ) 。
A.不公平地對(duì)待社?；鹳~戶的資產(chǎn)
B.用社?；鹞匈Y產(chǎn)從事信用交易
C.運(yùn)用社?；鹜顿Y于其他證券投資基金
D.從事可能使社?；鹞匈Y產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
39.開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)可以是( )。
A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D.基金單位凈值加交易費(fèi)
40.證券投資基金的主要費(fèi)用包括( ) 。
A.管理費(fèi)
B.托管費(fèi)
C.申購(gòu)費(fèi)
D.贖回費(fèi)
E.交易傭金
F.過(guò)戶費(fèi) 41.以下屬于基金托管人職責(zé)的有( ) 。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
B.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格
C.出具基金業(yè)績(jī)報(bào)告，提供基金托管情況
D.負(fù)責(zé)基金的信息披露事項(xiàng)
42.金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收，其稅種包括( ) 。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
43.監(jiān)察稽核的內(nèi)容主要針對(duì)基金與基金管理公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括( )。
A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B.信托風(fēng)險(xiǎn)
C.投資風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
E.業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
F.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
44.金融資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
E.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
45.在運(yùn)用資本資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，我們要估計(jì)下列參數(shù)( )
A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率
B.市場(chǎng)收益率
C.證券或投資組合的β系數(shù)
D.單個(gè)證券或投資組合的方差
46.投資組合的超額收益可能來(lái)自于資產(chǎn)管理人的( ) 。
A.股票選擇能力
B.內(nèi)幕消息獲得能力
C.市場(chǎng)時(shí)機(jī)的判斷能力
D.操縱市場(chǎng)能力
47.資產(chǎn)配置決策大致可以分為三類(lèi)( ) 。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
C.資產(chǎn)混合管理
D.證券資產(chǎn)選擇
48.法人應(yīng)當(dāng)具備如下條件( )。
A.依法成立
B.有必要的財(cái)產(chǎn)或者經(jīng)費(fèi)
C.有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所
D.能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
49.下列哪些可以被視為市場(chǎng)異常的現(xiàn)象( ) 。
A.小公司效應(yīng)
B.日歷效應(yīng)
C.低市盈率效應(yīng)
D.被忽略的公司的效應(yīng)
50.社?；鹄硎聲?huì)的信息披露和報(bào)告應(yīng)符合以下要求( ) 。
A.每年一次向社會(huì)公布社?；鸶鞣矫尕?cái)務(wù)狀況
B每季度一次向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交社?；鹭?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、投資管理報(bào)告
C.單個(gè)資產(chǎn)管理合同到期后，向財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部提交經(jīng)審計(jì)的報(bào)告，對(duì)社?；鹜顿Y情況做出說(shuō)明
D.社?；鸢l(fā)生重大事件，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部，并編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)
51.債券按照發(fā)行主體可以分為( )。
A.國(guó)債
B.金融債券
C.公司債券
D.市政債券
E.可轉(zhuǎn)換債券
52.依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》，民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循( ) 的原則。
A.自愿
B.公平
C.等價(jià)有償
D.誠(chéng)實(shí)信用
53.利率期限結(jié)構(gòu)理論包括( )。
A.預(yù)期理論
B.流動(dòng)性偏好理論
C.市場(chǎng)分割理論
D.優(yōu)先置產(chǎn)理論
54.影響久期的因素包括( )。
A.票息的大小
B.存續(xù)期限
C.到期收益率
D.票面金額
55.能夠?qū)Y本市場(chǎng)產(chǎn)生系統(tǒng)性影響的風(fēng)險(xiǎn)包括( ) 。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.違約風(fēng)險(xiǎn)
D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
56.( ) 屬于證券的特定風(fēng)險(xiǎn)：
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
57.積極型股票投資戰(zhàn)略包括( )。
A.以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
B.以基本分析為基礎(chǔ)的投資戰(zhàn)略
C.市場(chǎng)異常戰(zhàn)略
D.投資組合戰(zhàn)略
58.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)效率的認(rèn)識(shí)，債券的投資策略可以分為( ) 。
A.指數(shù)化投資策略
B.規(guī)避和現(xiàn)金流配比策略
C.積極調(diào)整的投資策略
D.被動(dòng)投資策略
59.證券投資基金的監(jiān)管原則包括( )。
A.保護(hù)投資者利益原則
B.法制管理原則
C."三公"原則
D.監(jiān)管與自律原則
60.證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容包括( ) 。
A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管
B.對(duì)基金行為的監(jiān)管
C.對(duì)基金托管人的監(jiān)管
D.對(duì)基金持有人的監(jiān)管
三、 判斷題 (共60題，每題0.5分，共30分)
1.公司型基金的基金公司負(fù)責(zé)基金的投資操作和日常管理。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
2.證券投資基金的投資對(duì)象為貨幣市場(chǎng)工具和資本市場(chǎng)工具。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
3.創(chuàng)業(yè)投資基金的主要投資對(duì)象是股票、債券、證券投資基金等。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
4.公司型基金可以是封閉式基金，也可以是開(kāi)放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
5.公募基金既可以上市流通，也可以不流通。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
6.離岸基金是指在本國(guó)募集資金投資于外國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
7.在岸基金是指在外國(guó)募集資金投資于本國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
8.指數(shù)基金的投資對(duì)象是股票市場(chǎng)指數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
9.公司型基金可以借貸而契約型基金不可以。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
10.封閉式基金可以掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
11.開(kāi)放式基金既可以掛牌上市交易，也可以柜臺(tái)交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
12.第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
13.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開(kāi)放式基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
14.證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向契約型基金為主。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)指的是董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與管理層之間相互制約的關(guān)系。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
16.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)應(yīng)該少于股東委派的董事人數(shù)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
17.我國(guó)封閉式基金不允許折價(jià)發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
18.信托關(guān)系的當(dāng)事人中，委托人可以是受益人，也可以是同一信托的受益人。受托人可以是受益人，但不得是同一信托的受益人。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
19.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于四分之一。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為兩個(gè)月。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的70%方可成立。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
22.開(kāi)放式基金不可以直接銷(xiāo)售。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
23.開(kāi)放式基金的發(fā)行方式包括公募發(fā)行和私募發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
24.開(kāi)放式基金只能代理發(fā)行而不能自行發(fā)行。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
25.經(jīng)基金持有人大會(huì)通過(guò)，封閉式基金就可以轉(zhuǎn)變?yōu)殚_(kāi)放式基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
26.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由基金托管人保存15天。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
27.我國(guó)對(duì)基金的設(shè)立采用注冊(cè)制。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
28.在注冊(cè)制下，證券監(jiān)管*必須對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
29.在核準(zhǔn)制下，證券監(jiān)管*不對(duì)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行審查。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
30.在我國(guó)，基金發(fā)起人包括證券公司、信托投資公司、基金管理公司和金融咨詢公司。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
31.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于兩億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
32.我國(guó)股票市場(chǎng)允許保證金交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
33.期權(quán)可以分為美式期權(quán)和歐洲期權(quán)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
34.ADR所代表的是非美國(guó)公司股票的所有權(quán)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
35.期貨合約其實(shí)就是遠(yuǎn)期合約。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
36.基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于四億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
37.基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本不少于三億元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
38.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為三千萬(wàn)元人民幣。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
39.代表百分之五十以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理任必須退任。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
40.證券投資基金的投資對(duì)象為股票、債券和其他證券投資基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
41.基金管理人未能按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，基金托管人有權(quán)召集基金持有人大會(huì)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
42.我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
43.基金管理人與基金托管人之間是受托人和委托人的關(guān)系。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
44.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元人民幣。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
45.封閉式基金的交易與股票交易類(lèi)似，要繳納印花稅和過(guò)戶費(fèi)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
46.投資者(包括已開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資者)購(gòu)買(mǎi)證券投資基金時(shí)，必須開(kāi)設(shè)基金帳戶。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
47.基金帳戶可以用來(lái)買(mǎi)賣(mài)股票，而股票帳戶不用買(mǎi)賣(mài)基金。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
48.社保基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款和在一、二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)國(guó)債。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
49.我國(guó)的證券投資基金均實(shí)行掛牌上市交易。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
50.金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
51.非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位的差價(jià)收入應(yīng)繳納營(yíng)業(yè)稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
52.機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入應(yīng)繳納所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
53.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位應(yīng)繳納的稅收包括印花稅和所得稅。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
54.資產(chǎn)管理人為了盡可能分散風(fēng)險(xiǎn)，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行資產(chǎn)配置和選擇資產(chǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
55.風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)資產(chǎn)價(jià)值有多種可能的結(jié)果，投資者知道哪種結(jié)果會(huì)發(fā)生。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
56.從理論上說(shuō)，非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以完全消除。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
57.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不可消除的風(fēng)險(xiǎn)，但資產(chǎn)管理人可以通過(guò)各種措施來(lái)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。()
A.正確 B.錯(cuò)誤
58.資產(chǎn)配置主要考慮的是某種資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)特征。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
59.股票投資的積極管理戰(zhàn)略的哲學(xué)基礎(chǔ)是人能夠戰(zhàn)勝市場(chǎng)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
60.小公司效應(yīng)支持市場(chǎng)有效性假說(shuō)。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤
參考答案：
一、單項(xiàng)選擇題
1.B 2.B 3.C 4.B 5.B 6.D 7.C 8.C 9.C 10.C
11.B 12.A 13.C 14.C 15.D 16.B 17.B 18.B 19.C 20.C
21.B 22.D 23.B 24.A 25.A 26.D 27.B 28.C 29.D 30.B
31.D 32.A 33.C 34.A 35.B 36.D 37.B 38.D 39.C 40.C
41.D 42.B 43.B 44.A 45.C 46.D 47.D 48.B 49.A 50.A
51.D 52.C 53.C 54.D 55.C 56.D 57.B 58.C 59.C 60.D
二、不定項(xiàng)選擇題
1.ABCD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB
6.ABC 7.ABC 8.ABC 9.ABD 10.ABD
11.ABCE 12.ABC 13.ACD 14.ABCD 15.ABCD
16.ACD 17.ABC 18.ABDE 19.ABCD 20.ACD
21.ABD 22.AB 23.ABCDE 24.ABE 25.AC
26.ABC 27.ACD 28.ABC 29.ABC 30.ABD
31.ABC 32.BD 33.ACD 34.ABCD 35.ABCD
36.ABCD 37.ABCD 38.ABD 39.ABC 40.ABCDEF
41.ABC 42.AC 43.ABCDEF 44.ABCDE 45.ABC
46.AC 47.ABC 48.ABCD 49.ABCD 50.ABCD
51.ABCD 52.ABCD 53.ABC 54.ABC 55.AB
56.ACD 57.ABC 58.ABC 59.ABCD 60.ABC
三、判斷題
1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.B 8.B 9.B 10.A
11.B 12.B 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.A 19.B 20.B
21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.B 27.B 28.B 29.B 30.B
31.B 32.B 33.A 34.A 35.B 36.B 37.A 38.B 39.A 40.B
41.A 42.B 43.B 44.B 45.B 46.B 47.B 48.B 49.B 50.B
51.B 52.A 53.B 54.B 55.B 56.A 57.B 58.B 59.A 60.B