一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項符合題目要求)
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.外國債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30，1
B.50，l
C.30，3
D.50，3
6、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元
7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在匠3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。
A.政府機構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)高監(jiān)管機構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限短為2天，長為365天，其中( )品種為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
12、對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
13、我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
14、對于金融期權(quán)交易雙：亨開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
15、( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負債股息
16、目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買入并持有到期策略。
A.個人投資者
B.機構(gòu)投資者
C.國有企業(yè)
D.外資企業(yè)
17、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，僅限于投資( )。
A.政府債券和金融債券
B.股票
C.基金
D.證券衍生品
18、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了( )次會員大會。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國一些機構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開戶和相關(guān)交易。這些機構(gòu)不包括( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國金融期貨交易所
20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。
A.賬面價值
B.內(nèi)在價值
C.清算價值
D.票面價值
21、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評級公司
23、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是 ( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.國際債券
24、兩個或兩個以二的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交渙現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.互換
B.期貨
C.期權(quán)
D.遠期
25、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是( ) 。
A.是法人
B.以盈利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務
D.設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
26、( )是上市公司常見、主要的資本公積 金來源。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈虧
C.股票發(fā)行溢價
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
27、優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
28、下面關(guān)于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是 ( )。
A.流通性好
B.可上市轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行
D.通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
29、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
30、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括 ( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.債券期限長短
31、美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.股票
B.基金
C.政府債券
D.企業(yè)債券
32、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.商業(yè)債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
33、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
34、下面不是債券基本性質(zhì)的為 ( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債漢的表現(xiàn)
D.債券屬于有價證券
35、有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風險性
37、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
38、16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A.有限責任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨資制企業(yè)
D.股份公司
39、下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證l80指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D.上證成分股指數(shù)簡稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
40、( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
41、股息的來源是公詞的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
42、下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的 是( )。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B.無記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.認購時可以或分次繳納出資
43、我國的 ( )通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A.赤字國債
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.非流通國債
44、1993年， ( )被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。
A.中國銀行
B.中國投資銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國國際信托投資公司
45、首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬元
B.4 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
46、證券公司高級管理人員應當經(jīng)( )依法核準。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.股東會
47、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前( )個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A.3
B.6
C.9
D.12
48、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
49、( )，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發(fā)展的一座重要里程碑。
A.1999年7月1日
B.1999年4月1日
C.1998年7月1日
D.1994年7月1日
50、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
51、龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券，所以它屬于 ( )。
A.亞洲債券
B.揚基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
52、股票基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.永久性
53、下列說法錯誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)
C.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果曰漸趨同
54、證券投資基金當事人中，基金運營的核心是( )。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投資者
55、下列不屬于基本分析或基本面分析的是( )。
A.國際金融市場發(fā)展狀況
B.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況
C.行業(yè)前景
D.公司經(jīng)營狀況
56、按募集的方式分類，有價證券可以分為( )。
A.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
57、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是 ( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來源
58、1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.上海證券物品交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
59、商業(yè)本票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
60、關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是( )。
A.托管費是基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用
B.托管費從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費率會因基金種類不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行
62、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。
A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金
63、下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
64、證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、( )。
A.停滯階段
B.恢復階段
C.初步發(fā)展階段
D.加速發(fā)展階段
65、關(guān)于國家股，下列說法正確的有( )。(1分)
A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份
B.國家對新組建的股份公司進行投咨構(gòu)成國家股
C.國家股由國務院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或者根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有
D.國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)
66、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
67、境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
68、指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險套利的工具
B.費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
C.風險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
D.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同
B.履約保證不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.盈虧特點不同
70、債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
71、在國際金融市場匕，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平晌重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金
73、近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東，而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D.繳納出資的方式不同，記名股票可分或多次繳納出資，上面無記名股票在認購股票時要求繳納出資
75、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
76、集中競價交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
77、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
78、股票收益主要來自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款準備金率的降低
79、我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價方式不同
D.發(fā)行期限不同
80、下列各項屬予證券發(fā)行市場作用的有( )。
A.為資金需求者提供籌集資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應者提供投資的機會
D.傳導央行貨幣政策
81、關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是( )。(1分)
A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動
C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值
D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價值不會發(fā)生變化
82、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
83、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
84、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.特種國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.建設國債
85、證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于( )。
A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信片}制度的發(fā)展
D.公看’的產(chǎn)生
86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有( )。
A.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系
87、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B.近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元，或者近3個會計年度營業(yè)收入累汁超過人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元
D.近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
88、證券市場的停滯階段是( )。
A.20世紀初
B.1929--1933年
C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
89、市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
90、中小企業(yè)板塊的設計要點是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險
B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險
D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗
91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?BR> D.對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則
92、關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是( )。
A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)
C.證券服務機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務業(yè)務的非法人機構(gòu)
D.證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準
93、融資融券業(yè)務管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度
B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表;二是核準制，以美國為代表
95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
96、證券市場監(jiān)管的意義是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
97、在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票受其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
98、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財務狀況良好，近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
99、證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)有( )。
A.監(jiān)事會可以檢查公司財務
B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況
C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢
D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
100、中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括( )。
A.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭
D.后續(xù)職業(yè)培訓
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。( )
102、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )
103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。( )
104、根據(jù)我國2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。( )
105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。( )
106、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。 ( )
107、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關(guān)交易或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如胡完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告進展情況，直至完成交付或者過戶。( )
108、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。( )
109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。( )
110、《公司債發(fā)行試點辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )
111、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況F，公開發(fā)行以包銷為主。( )
112、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )
113、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。( )
114、證券公司的注冊資本應當是實繳資本。( )
115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。 ( )
116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。( )
117、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 ( )
118、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個交易日無價格漲跌幅限制。( )
119、外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
120、余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。( )
121、具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 ( )
122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。( )
123、存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。( )
124、可轉(zhuǎn)換證券實貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。( )
125、《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。 ( )
126、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。( )
127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。( )
128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。( )
129、用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。( )
130、創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。( )
131、信用風險是普通股票的主要風險。( )
132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。( )
133、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。 ( )
134、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。 ( )
135、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )
136、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。 ( )
137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。( )
138、證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。( )
139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權(quán)利。( )
140、優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。( )
141、保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)， 保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。 ( )
142、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。.( )
143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )
144、1998--2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。 ( )
145、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。( )
146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
147、有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )
148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會增加股份公司的股本。( )
149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。( )
150、融資副券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，( )
151、在歐美很多國家，商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類于公司債券。 ( )
152、貨幣證券是有價證券的主要形式。( )
153、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。( )
154、我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。( )
155、貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。 ( )
156、ETF實行～級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )
157、主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。 ( )
158、開放式基金一般每周或更長時間公布基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個交易日連續(xù)公布。 ( )
159、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。( )
160、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于l00萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )
1、合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括( )。
A.獨立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
2、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.外國債券
B.美洲債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
3、編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金。
A.3
B.4
C.5
D.7
4、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票
D.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
5、中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。
A.30，1
B.50，l
C.30，3
D.50，3
6、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )，應當由承銷團承銷。
A.1000萬元
B.3000萬元
C.5000萬元
D.1億元
7、對于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行
B.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司在匠3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
8、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于( )。
A.政府機構(gòu)
B.政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
C.自律性組織
D.證券業(yè)高監(jiān)管機構(gòu)
9、關(guān)于債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系的闡述，錯誤的是( )。
A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
B.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證
10、債券遠期交易共有8個期限品種，期限短為2天，長為365天，其中( )品種為活躍。
A.7天
B.15天
C.30天
D.60天
11、根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
12、對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是( )。
A.契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B.契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C.契約型基金和公司型基金在有關(guān)當事人的地位方面是相同的
D.契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
13、我國第一家專業(yè)性證券公司是( )。
A.中信證券公司
B.深圳特區(qū)證券公司
C.海通證券公司
D.華泰證券公司
14、對于金融期權(quán)交易雙：亨開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )。
A.交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
15、( )是普通、基本的股息形式。
A.股票股息
B.財產(chǎn)股息
C.現(xiàn)金股息
D.負債股息
16、目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是( )，通常采取買入并持有到期策略。
A.個人投資者
B.機構(gòu)投資者
C.國有企業(yè)
D.外資企業(yè)
17、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，僅限于投資( )。
A.政府債券和金融債券
B.股票
C.基金
D.證券衍生品
18、中國證券業(yè)協(xié)會自1991年成立以來，共召開了( )次會員大會。
A.4
B.6
C.8
D.10
19、為保障投資者利益，確保股指期貨順利推出，我國一些機構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期黌開戶和相關(guān)交易。這些機構(gòu)不包括( )。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國金融期貨交易所
20、證券研究人員、投資管理人員的主要任務是研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價格相比較，進而決定投資策略。
A.賬面價值
B.內(nèi)在價值
C.清算價值
D.票面價值
21、根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
A.2
B.3
C.4
D.5
22、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)不包括( )。
A.存券銀行
B.托管銀行
C.中央存托公司
D.評級公司
23、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是 ( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.外國債券
D.國際債券
24、兩個或兩個以二的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交渙現(xiàn)金流的金融交易是( )。
A.互換
B.期貨
C.期權(quán)
D.遠期
25、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是( ) 。
A.是法人
B.以盈利為目的
C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務
D.設立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
26、( )是上市公司常見、主要的資本公積 金來源。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈虧
C.股票發(fā)行溢價
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
27、優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A.股息率固定
B.股息分派優(yōu)先
C.一般有表決權(quán)
D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
28、下面關(guān)于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是 ( )。
A.流通性好
B.可上市轉(zhuǎn)讓
C.期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行
D.通過交易所電腦網(wǎng)絡發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
29、依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處( )有期徒刑或者拘役。
A.3年以下
B.3年以上
C.3年
D.5年以上
30、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括 ( )。
A.借貸資金市場利率水平
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.債券期限長短
31、美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.股票
B.基金
C.政府債券
D.企業(yè)債券
32、在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機構(gòu)發(fā)行的證券稱為( )。
A.股票
B.商業(yè)債券
C.商業(yè)票據(jù)
D.金融債券
33、1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須將其資本對加權(quán)風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
34、下面不是債券基本性質(zhì)的為 ( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債漢的表現(xiàn)
D.債券屬于有價證券
35、有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指( )。
A.政府債券
B.商品證券
C.資本證券
D.貨幣證券
36、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )特性。
A.跨期性
B.聯(lián)動性
C.杠桿性
D.不確定性或高風險性
37、在我國，根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定， ( )以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
38、16世紀中葉，隨著資本主義經(jīng)濟的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——( )出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A.有限責任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨資制企業(yè)
D.股份公司
39、下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是( )。
A.上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B.上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證l80指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的具代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C.上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D.上證成分股指數(shù)簡稱上證l80指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
40、( )的成立標志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司
41、股息的來源是公詞的稅后利潤。通常，稅后利潤按( )程序分配。
A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股京分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C.彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
42、下列關(guān)于無記名股票特點的敘述不正確的 是( )。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B.無記名股票安全性較差
C.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
D.認購時可以或分次繳納出資
43、我國的 ( )通過各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認購者的認購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A.赤字國債
B.記賬式國債
C.憑證式國債
D.非流通國債
44、1993年， ( )被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。
A.中國銀行
B.中國投資銀行
C.中國農(nóng)業(yè)銀行
D.中國國際信托投資公司
45、首次公FF發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定近1期末凈資產(chǎn)不少于2 000廳元，發(fā)行后股本不少于( )。
A.3 000萬元
B.4 000萬元
C.5 000萬元
D.1億元
46、證券公司高級管理人員應當經(jīng)( )依法核準。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.股東會
47、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前( )個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A.3
B.6
C.9
D.12
48、《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
49、( )，《中華人民共和國證券法》正式實施，這是我國證券發(fā)展的一座重要里程碑。
A.1999年7月1日
B.1999年4月1日
C.1998年7月1日
D.1994年7月1日
50、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務資格，公司凈資本不低于( )。
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
51、龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家和地區(qū)貨幣標價的債券，所以它屬于 ( )。
A.亞洲債券
B.揚基債券
C.歐洲債券
D.武士債券
52、股票基本的特征是( )。
A.參與性
B.流動性
C.收益性
D.永久性
53、下列說法錯誤的是( )。
A.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具的權(quán)利
B.看漲期權(quán)也稱認購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認沽權(quán)
C.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡
D.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果曰漸趨同
54、證券投資基金當事人中，基金運營的核心是( )。
A.基金管理人
B.基金持有人
C.基金托管人
D.基金投資者
55、下列不屬于基本分析或基本面分析的是( )。
A.國際金融市場發(fā)展狀況
B.宏觀經(jīng)濟和證券市場運行狀況
C.行業(yè)前景
D.公司經(jīng)營狀況
56、按募集的方式分類，有價證券可以分為( )。
A.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
57、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是 ( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來源
58、1918年夏天成立的( )是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A.上海證券物品交易所
B.天津市企業(yè)交易所
C.青島物品交易所
D.北平證券交易所
59、商業(yè)本票屬于( )。
A.商品證券
B.有價證券
C.資本證券
D.貨幣證券
60、關(guān)于基金托管人的托管費，下列敘述不正確的是( )。
A.托管費是基金托管人為基金提供服務而向基金收取的費用
B.托管費從基金資產(chǎn)中提取
C.托管費率會因基金種類不同而異
D.通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求)
61、股東出現(xiàn)( )的，應當及時通知證券公司。
A.質(zhì)押所持有的股權(quán)
B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D.所持股權(quán)被強制執(zhí)行
62、根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。
A.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役
B.對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處3年以下有期徒刑或者拘役
C.并處或者單處l萬元以上l0萬元以下罰金
D.并處或者單處非法募集資金金額l%以上5%以下罰金
63、下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是( )。
A.新中國資本市場的萌生是在1978--1992年
B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位
C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制
D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響
64、證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個階段：萌芽階段、( )。
A.停滯階段
B.恢復階段
C.初步發(fā)展階段
D.加速發(fā)展階段
65、關(guān)于國家股，下列說法正確的有( )。(1分)
A.國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份
B.國家對新組建的股份公司進行投咨構(gòu)成國家股
C.國家股由國務院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或者根據(jù)國務院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有
D.國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)
66、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。
A.公開原則
B.公義原則
C.公平原則
D.公正原則
67、境內(nèi)居民個人可以用( )從事B股交易。
A.現(xiàn)匯存款
B.從境外匯入的外匯資金
C.外幣現(xiàn)鈔
D.外幣現(xiàn)鈔存款
68、指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險套利的工具
B.費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低
C.風險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險
D.在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
69、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要有( )。
A.交易者權(quán)利與義務的對稱性不同
B.履約保證不同
C.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D.盈虧特點不同
70、債券的發(fā)行方式有( )。
A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
71、在國際金融市場匕，存在若干重要的參考利率，它們是市場利率水平晌重要指標，同時也是金融機構(gòu)制定利率政策和設計金融工具的主要依據(jù)。除國債利率外，常見的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(Libor)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(Hibor)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
72、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供的服務有( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設施
C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保 證金
73、近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.指數(shù)基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易璧金
74、下面關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，正確的是( )。
A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別
B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東，而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人
C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D.繳納出資的方式不同，記名股票可分或多次繳納出資，上面無記名股票在認購股票時要求繳納出資
75、關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D.優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
76、集中競價交易系統(tǒng)通常包括( )。
A.交易系統(tǒng)
B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng)
D.監(jiān)察系統(tǒng)
77、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式;集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎和前提
78、股票收益主要來自( )。
A.股票流通
B.股份公司
C.利率的降低
D.法定存款準備金率的降低
79、我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行主體的范圍不同
B.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
C.發(fā)行定價方式不同
D.發(fā)行期限不同
80、下列各項屬予證券發(fā)行市場作用的有( )。
A.為資金需求者提供籌集資金的渠道
B.支持人民幣匯率穩(wěn)定
C.為資金供應者提供投資的機會
D.傳導央行貨幣政策
81、關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是( )。(1分)
A.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動
C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值
D.經(jīng)濟形勢的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但其內(nèi)在價值不會發(fā)生變化
82、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
D.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
83、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列( )行為。
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
84、根據(jù)舉借債務對籌集資金使用方向的規(guī)定，國債可以分為( )。
A.赤字國債
B.特種國債
C.戰(zhàn)爭國債
D.建設國債
85、證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于( )。
A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信片}制度的發(fā)展
D.公看’的產(chǎn)生
86、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務關(guān)系包含的含義有( )。
A.投資者是出借資金的經(jīng)濟主體
B.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
C.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本
D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務關(guān)系
87、關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財務指標應滿足要求的描述，正確的有( )。
A.近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3 000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B.近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5 000萬元，或者近3個會計年度營業(yè)收入累汁超過人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5 000萬元
D.近1期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦漢等后)占總資產(chǎn)的比例不高于20%
88、證券市場的停滯階段是( )。
A.20世紀初
B.1929--1933年
C.20世紀20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
89、市場利率變化影響股票價格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
90、中小企業(yè)板塊的設計要點是( )。
A.暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險
B.在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性
C.在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險
D.在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗
91、下面屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.設立獨立董事，獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設專門委員會行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人不得由獨立董事?lián)?BR> D.對于證券公司設立董事會執(zhí)行委員會、管理委員會等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機構(gòu)，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則
92、關(guān)于證券中介機構(gòu)敘述錯誤的是( )。
A.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券服務機構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營機構(gòu)是指專營證券業(yè)務的金融機構(gòu)
C.證券服務機構(gòu)是指為證券市場提供相關(guān)服務業(yè)務的非法人機構(gòu)
D.證券服務機構(gòu)的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關(guān)主管部門批準
93、融資融券業(yè)務管理的基本原則有( )。
A.依法合規(guī)，加強內(nèi)控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B.開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C.證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
94、關(guān)亍證券發(fā)行制度敘述正確的是( )。
A.證券發(fā)行注冊制實行公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公開制度
B.證券發(fā)行核準制實行實質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券幽管機構(gòu)制定的若于適合于發(fā)行的實質(zhì)條件
C.證券發(fā)行實行注冊制要求發(fā)行人向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，但監(jiān)管機構(gòu)并不保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當
D.證券發(fā)行制度主要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表;二是核準制，以美國為代表
95、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須( )。
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱
B.對投資收益作充分估計
C.用個人真實姓名
D.對投資風險作充分說明
96、證券市場監(jiān)管的意義是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.維護市場良好秩序的需要
C.發(fā)展和完善證券市場體系的需要
D.防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經(jīng)濟危機的需要
97、在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票受其衍生品種臨時停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時報告。
A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，需要進行澄清的
B.公司股票及其衍生品種交易異常波動，需要進行說明的
C.公司及相關(guān)信息披露義務人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的
D.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
98、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財務狀況良好，近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
99、證券公司的監(jiān)事會有權(quán)了解公司經(jīng)營情況，下列各項屬于法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的監(jiān)事會職權(quán)有( )。
A.監(jiān)事會可以檢查公司財務
B.監(jiān)事會可以監(jiān)督董事會、經(jīng)理層履行職責的情況
C.監(jiān)事會可以對董事及經(jīng)理層人員的行為進行質(zhì)詢
D.監(jiān)事會可以更換經(jīng)理層人員
100、中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括( )。
A.規(guī)范業(yè)務，制定業(yè)務指引
B.規(guī)范發(fā)展，促進行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力
C.制定行業(yè)公約，促進公平競爭
D.后續(xù)職業(yè)培訓
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、按照附新股認股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，附認股權(quán)證的公司債券有兩種類型：一種是可分離型，即債券與認股權(quán)可以分離，可獨立轉(zhuǎn)讓，即可分離交易的附認股權(quán)證公司債券;另一種是非分離型，即不能把認股權(quán)從債券上分離，認股權(quán)不能成為獨立買賣的對象。( )
102、中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，主要負責保管ADR所代表的基礎證券，根據(jù)存券銀行的指令領(lǐng)取紅利或利息等。( )
103、發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。( )
104、根據(jù)我國2007年3月9 日發(fā)布的《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再從事證券法律業(yè)務。( )
105、證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。( )
106、我國和日本把金融機構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。 ( )
107、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或者過戶的，應及時披露有關(guān)交易或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個月仍未完成交付或過戶的，應及時披露未如胡完成的原因、進展情況和預計完成的時間，并在此后每隔30日公告進展情況，直至完成交付或者過戶。( )
108、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。( )
109、在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。( )
110、《公司債發(fā)行試點辦法》所稱公司債券，是公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。( )
111、發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況F，公開發(fā)行以包銷為主。( )
112、中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。( )
113、證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次子法律和行政法規(guī)。( )
114、證券公司的注冊資本應當是實繳資本。( )
115、經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉(zhuǎn)讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。 ( )
116、股票持有者作為股份公司的股東依法享有產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。( )
117、封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。 ( )
118、首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的個交易日無價格漲跌幅限制。( )
119、外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
120、余額包銷是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。( )
121、具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行地方政府債券。 ( )
122、《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司、有限責任公司和兩合公司，其核心旨在保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序。( )
123、存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。( )
124、可轉(zhuǎn)換證券實貢上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。( )
125、《中華人民共和國外資銀行管理條例》規(guī)定，外商獨資銀行、中外合資銀行可買賣政府債券、金融債券，買賣股票以外的其他外幣有價證券。 ( )
126、虛擬資本的價格總額等于所代表的真實資本的賬面價格。( )
127、單位犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處l0年以下5年以上有期徒刑或者拘役。( )
128、恒生指數(shù)挑選了33種有代表性的上市股票 成分股，這些股票分布在香港主要行業(yè)，都是具代表性和實力雄厚的大公司。它們的市價總值要占香港所有上市股票市價總值的60%左右。( )
129、用于回購的人民幣債券包括國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券和企業(yè)債券。( )
130、創(chuàng)業(yè)板市場應當建立與投資者風險承受能力相適應的投資者準入制度，向投資者充分提示投資風險。( )
131、信用風險是普通股票的主要風險。( )
132、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。( )
133、中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當選為該組織的執(zhí)委會委員。 ( )
134、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應選擇發(fā)行期限較長的債券。 ( )
135、契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產(chǎn)，公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 ( )
136、自2006年開始，隨著我國早期發(fā)售的封閉式基金到期目的逐步臨近，陸續(xù)有到期封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金。 ( )
137、匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。( )
138、證券公司與其控股股東應在業(yè)務、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務、辦公場所等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險。( )
139、債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。股票持有者作為股份公司的股東，享有獨立的股東權(quán)利。( )
140、優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。( )
141、保本基金是指通過采用投資組合保險技術(shù)， 保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。 ( )
142、外國債券的特點是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場同屬于一個國家。.( )
143、除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之后的7個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利。( )
144、1998--2001年9月是我國封閉式基金發(fā)展階段，在此期間，我國證券市場只有封閉式基金。 ( )
145、在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務機構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機構(gòu)。( )
146、現(xiàn)在，紅籌股作為外資股，已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的一條重要渠道。( )
147、有價證券都是價值的直接代表，它們本質(zhì)上是價值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )
148、備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認兌的股票是新發(fā)行行的股票，所以會增加股份公司的股本。( )
149、與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。( )
150、融資副券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告，( )
151、在歐美很多國家，商業(yè)銀行和其他金融機構(gòu)多采用股份公司這種組織形式，所以這些金融機構(gòu)發(fā)行的債券與公司債券一樣，一般歸類于公司債券。 ( )
152、貨幣證券是有價證券的主要形式。( )
153、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。( )
154、我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非盈利性的事業(yè)法人。( )
155、貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。 ( )
156、ETF實行～級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。 ( )
157、主動型基金是指力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金。 ( )
158、開放式基金一般每周或更長時間公布基金份額資產(chǎn)凈值，而封閉式基金一般每個交易日連續(xù)公布。 ( )
159、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不得超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。( )
160、股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內(nèi)的累計成交量低于l00萬股屬于深圳證券交易所決定終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。( )