一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1．在我國，期貨交易所會員應當是（?。?BR> A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織
2．設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。
A．中國銀監(jiān)會
B．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
3．申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
4．設(shè)立期貨公司，應當經(jīng)（?。┡鷾?，并在公司登記機關(guān)登記注冊。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．期貨交易所
5．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（?。┕芾怼?BR> A．自律
B．集中
C．市場
D．計劃
6．申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
7．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（?。﹥?nèi)做出批準或者不批準的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
8．期貨交易所向會員收取的保證金屬于（?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會員
D．中國證監(jiān)會
9．期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當（?。?。
A．強行平倉
B．自行平倉
C．由期貨公司補足保證金
D．及時追加保證金或者自行平倉
10．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應當先以（?。┏袚`約責任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風險準備金11．期貨投資者保障基金由（?。┘泄芾?、統(tǒng)籌使用。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
12．期貨投資者保障基金按照（?。┑脑瓌t籌集。
A．效益化
B．取之于民、用之于民
C．取之于市場、用之于市場
D．持續(xù)經(jīng)營
13．（?。┮婪▽ζ谪浗灰姿鶎嵭屑薪y(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
14．我國公司制期貨交易所采用（?。┑慕M織形式。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．個人獨資公司
D．合伙制公司
15．期貨交易所章程應當載明的事項不包括（?。?。
A．設(shè)立目的和職責
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務制度
D．風險準備金管理制度
16．會員制期貨交易所章程應當載明的事項不包括（?。?。
A．會員的權(quán)利和義務
B．會員資格及其管理辦法
C．對會員的紀律處分
D．對會員的獎勵辦法
17．下列不屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項的是（ ）。
A．違規(guī)行為及其處理辦法
B．保證金的管理和使用制度
C．財務會計、內(nèi)部稽核制度
D．風險管理制度
18．期貨交易所的合并、分立，由（?。┡鷾?。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國家工商總局
19．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（?。﹥?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
20．未經(jīng)（ ）批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部21．根據(jù)規(guī)定，期貨交易所解散的情形不包括（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會或者股東大會決定解散
C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
D．營業(yè)場所變更
22．期貨交易所因會員大會或者股東大會決定解散而解散的，由（?。┡鷾省?BR> A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國家工商總局
23．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（?。┮婪▽ΡＷC金安全實施監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的（?。?。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
25．設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應當不低于人民幣（?。?BR> A．2億元
B．5億元
C．10億元
D．20億元
26．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。
A．公司章程草案
B．經(jīng)營計劃
C．場地、設(shè)備、資金證明文件
D．發(fā)起人的住址及其信用狀況
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，申請日前（?。┑娘L險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
28．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．6000萬元
D．8000萬元
29．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（?。?BR> A．主要部門負責人情況表
B．高級管理人員情況表
C．職工工資情況表
D．從業(yè)人員情況表
30．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（ ）月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月31．（?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．財政部
32．（?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A．中國證監(jiān)會、期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C．中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、商務部
33．申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件不包括（?。?。
A．具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗
B．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗
C．具有從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗
D．具有大學?？埔陨蠈W歷
34．申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（ ）以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備的條件不包括（?。?BR> A．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C．有履行職責所必需的時間和精力
D．擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在持有或者控制期貨公司（?。┮陨瞎蓹?quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
37．在我國，依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（?。?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．商務部
38．參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件不包括（ ）。
A．年滿18周歲
B．具有完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識
39．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（?。┥暾垙臉I(yè)資格。
A．自行直接向中國期貨業(yè)協(xié)會
B．自行直接向中國證監(jiān)會
C．事先通過其所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會
D．事先通過其所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會
40．期貨公司首席風險官是負責對期貨公司（ ）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
A．風險管理狀況
B．經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況
C．財務狀況和風險管理狀況
D．經(jīng)紀、結(jié)算業(yè)務，客戶風險管理和信息安全狀況
41．（?。┮婪▽ζ谪浌臼紫L險官進行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
42．在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨交易所、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
43．（ ）依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)
44．在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的機構(gòu)是（?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
C．期貨交易所和中國證監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會
45．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和（ ）。
A．基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務資格
B．一般結(jié)算業(yè)務資格
C．特別結(jié)算業(yè)務資格
D．全面結(jié)算業(yè)務資格
46．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員應近（?。﹥?nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
47．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過（?。瑢Τ霈F(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
48．期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行（?。?。
A．風險性測試
B．常規(guī)性測試
C．敏感性測試
D．系統(tǒng)性測試
49．期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，應當建立動態(tài)的（?。C制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A．風險防范和效益增長
B．風險監(jiān)控和資本補足
C．風險監(jiān)控和信息披露
D．信息披露和資本補足
50．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（?。┑幕A(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。
A．凈資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．流動資產(chǎn)
D．總資本51．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為（ ）。
A．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金
B．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值
C．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項
D．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項
52．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）采取不同比例進行風險調(diào)整。
A．流動性和可回收性情況
B．分類和賬齡
C．分類和流動性情況
D．賬齡和變現(xiàn)性情況
53．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（ ）。
A．相應增加預計負債金額
B．相應核減凈資本金額
C．相應增加保證金金額
D．相應核減凈資產(chǎn)金額
54．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A．2
B．3
C．5
D．6
55．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會期貨部
D．期貨交易所
56．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，其合同履行地為（ ）。
A．該期貨公司住所地
B．該分支機構(gòu)住所地
C．期貨交易所住所地
D．中國證監(jiān)會指定的地點
57．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，（?。敵袚r償責任。
A．期貨公司
B．客戶
C．期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任
D．期貨交易所
58．股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的（?。x擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A．風險認知水平
B．投資技能和風險控制能力
C．風險認知和控制能力
D．產(chǎn)品認知水平和風險承受能力
59．中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（?。┑脑瓌t，嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求。
A．統(tǒng)一領(lǐng)導、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
B．統(tǒng)一領(lǐng)導、分工負責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C．各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運行
D．統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
60．中國金融期貨交易所應當從投資者的經(jīng)濟實力等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報（?。﹤浒浮?BR> A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國銀監(jiān)會
D．商務部
二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（ ）。
A．合并、分立或者解散
B．恢復交易品種
C．終止合約
D．變更住所
2．期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（?。?BR> A．變更3%以上的股權(quán)
B．變更業(yè)務范圍
C．變更注冊資本
D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
3．期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B．開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
C．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
D．主動提出注銷申請
4．期貨公司不得接受（ ）的委托為其進行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
5．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有（?。?。
A．應當及時發(fā)布價格預測信息
B．應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
C．應保證即時行情的真實、準確
D．不得公布上市品種合約的價與
6．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費
D．為客戶支付稅款
7．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?（?。?BR> A．期貨交易所的風險準備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會員的保證金
D．該會員的自有資金和風險準備金
8．期貨業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。
A．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究
B．向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求
C．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為
D．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
9．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，可以對下列哪些機構(gòu)或場所進行現(xiàn)場檢查?（?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉庫
D．期貨公司
10．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支
機構(gòu)的（?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風險管理
B．經(jīng)營條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
11．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（ ）
A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
D．責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
12．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
13．申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
14．期貨交易所章程應當載明的事項包括（?。?BR> A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構(gòu)成
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內(nèi)部控制制度
15．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（ ）。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
16．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼
17．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（ ）
A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散
18．關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（ ）。
A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設(shè)理事長1人、副理事長1至2人
19．期貨交易所會員大會行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設(shè)置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況21．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（?。?。
A．1/4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經(jīng)理提議
22．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是（?。?。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
23．申請設(shè)立期貨公司，應當具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應當具備的條件有（ ）。
A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
25．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
26．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（?。?BR> A．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?BR> A．公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書
D．業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告
28．期貨公司變更股權(quán)有下列（?。┣樾沃坏?，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上
29．期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A．變更股權(quán)申請書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
30．期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（?。?。
A．變更后注冊資本不低于2000萬元
B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
C．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準
D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1億元
11．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（?。?BR> A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
D．責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
12．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
13．申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
14．期貨交易所章程應當載明的事項包括（?。?。
A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構(gòu)成
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內(nèi)部控制制度
15．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（?。?。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
16．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼
17．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散
18．關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（?。?BR> A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設(shè)理事長1人、副理事長1至2人
19．期貨交易所會員大會行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括（?。?。
A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設(shè)置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
21．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（?。?。
A．1/4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經(jīng)理提議
22．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是（?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
23．申請設(shè)立期貨公司，應當具備的條件有（?。?BR> A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應當具備的條件有（?。?。
A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
25．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
26．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（?。?。
A．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?BR> A．公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書
D．業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告
28．期貨公司變更股權(quán)有下列（?。┣樾沃坏模瑧斀?jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上
29．期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更股權(quán)申請書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
30．期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（?。?BR> A．變更后注冊資本不低于2000萬元
B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
C．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準
D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1億元
31．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（ ）。
A．副總經(jīng)理
B．首席風險官
C．營業(yè)部負責人
D．財務負責人
32．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（?。?。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．優(yōu)良的期貨交易業(yè)績
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
33．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（?。?。
A．在與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬
B．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
C．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
34．申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件包括（ ）。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（?。?。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
36．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指（?。?BR> A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員
37．期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其（ ）作為主要判斷標準。
A．是否具有從事期貨業(yè)務5年以上經(jīng)驗
B．是否熟悉期貨法律法規(guī)
C．是否誠信守法
D．是否具備勝任能力
38．下列有關(guān)期貨公司首席風險官行為規(guī)范的說法正確的有（?。?BR> A．應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患
B．其履行職責應當保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項
C．應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息
D．其開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄
39．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備的基本條件包括（?。?BR> A．結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
40．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列哪些基本條件?（?。?BR> A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員
B．取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格
C．近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件
D．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
1．在我國，期貨交易所會員應當是（?。?BR> A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織
2．設(shè)立期貨交易所，由（ ）審批。
A．中國銀監(jiān)會
B．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
3．申請設(shè)立期貨公司，主要股東以及實際控制人應當具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（ ）無重大違法違規(guī)記錄。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
4．設(shè)立期貨公司，應當經(jīng)（?。┡鷾?，并在公司登記機關(guān)登記注冊。
A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國銀監(jiān)會
D．期貨交易所
5．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（?。┕芾怼?BR> A．自律
B．集中
C．市場
D．計劃
6．申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。
A．30%
B．50%
C．75%
D．85%
7．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（?。﹥?nèi)做出批準或者不批準的決定。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
8．期貨交易所向會員收取的保證金屬于（?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會員
D．中國證監(jiān)會
9．期貨公司客戶的保證金不足時，首先應當（?。?。
A．強行平倉
B．自行平倉
C．由期貨公司補足保證金
D．及時追加保證金或者自行平倉
10．客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應當先以（?。┏袚`約責任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風險準備金11．期貨投資者保障基金由（?。┘泄芾?、統(tǒng)籌使用。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
12．期貨投資者保障基金按照（?。┑脑瓌t籌集。
A．效益化
B．取之于民、用之于民
C．取之于市場、用之于市場
D．持續(xù)經(jīng)營
13．（?。┮婪▽ζ谪浗灰姿鶎嵭屑薪y(tǒng)一的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部
14．我國公司制期貨交易所采用（?。┑慕M織形式。
A．股份有限公司
B．有限責任公司
C．個人獨資公司
D．合伙制公司
15．期貨交易所章程應當載明的事項不包括（?。?。
A．設(shè)立目的和職責
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務制度
D．風險準備金管理制度
16．會員制期貨交易所章程應當載明的事項不包括（?。?。
A．會員的權(quán)利和義務
B．會員資格及其管理辦法
C．對會員的紀律處分
D．對會員的獎勵辦法
17．下列不屬于期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項的是（ ）。
A．違規(guī)行為及其處理辦法
B．保證金的管理和使用制度
C．財務會計、內(nèi)部稽核制度
D．風險管理制度
18．期貨交易所的合并、分立，由（?。┡鷾?。
A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國家工商總局
19．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（?。﹥?nèi)報告中國證監(jiān)會。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
20．未經(jīng)（ ）批準，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨業(yè)協(xié)會
D．財政部21．根據(jù)規(guī)定，期貨交易所解散的情形不包括（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會或者股東大會決定解散
C．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉
D．營業(yè)場所變更
22．期貨交易所因會員大會或者股東大會決定解散而解散的，由（?。┡鷾省?BR> A．期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．財政部
D．國家工商總局
23．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（?。┮婪▽ΡＷC金安全實施監(jiān)控。
A．中國證監(jiān)會
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的（?。?。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
25．設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應當不低于人民幣（?。?BR> A．2億元
B．5億元
C．10億元
D．20億元
26．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（ ）。
A．公司章程草案
B．經(jīng)營計劃
C．場地、設(shè)備、資金證明文件
D．發(fā)起人的住址及其信用狀況
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，申請日前（?。┑娘L險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
A．20日
B．1個月
C．2個月
D．3個月
28．根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，控股股東凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（?。?BR> A．3000萬元
B．5000萬元
C．6000萬元
D．8000萬元
29．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（?。?BR> A．主要部門負責人情況表
B．高級管理人員情況表
C．職工工資情況表
D．從業(yè)人員情況表
30．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前（ ）月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．4個月31．（?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．財政部
32．（?。┮婪▽ζ谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。
A．中國證監(jiān)會、期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
C．中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、商務部
33．申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件不包括（?。?。
A．具有經(jīng)濟管理工作3年以上經(jīng)驗
B．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務3年以上經(jīng)驗
C．具有從事法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗
D．具有大學?？埔陨蠈W歷
34．申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務（ ）以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備的條件不包括（?。?BR> A．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
B．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位
C．有履行職責所必需的時間和精力
D．擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年
36．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在持有或者控制期貨公司（?。┮陨瞎蓹?quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
37．在我國，依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（?。?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．期貨交易所
D．商務部
38．參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件不包括（ ）。
A．年滿18周歲
B．具有完全民事行為能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有良好的職業(yè)道德與守法意識
39．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（?。┥暾垙臉I(yè)資格。
A．自行直接向中國期貨業(yè)協(xié)會
B．自行直接向中國證監(jiān)會
C．事先通過其所在機構(gòu)向中國期貨業(yè)協(xié)會
D．事先通過其所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會
40．期貨公司首席風險官是負責對期貨公司（ ）進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
A．風險管理狀況
B．經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況
C．財務狀況和風險管理狀況
D．經(jīng)紀、結(jié)算業(yè)務，客戶風險管理和信息安全狀況
41．（?。┮婪▽ζ谪浌臼紫L險官進行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
42．在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．期貨交易所、國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所
43．（ ）依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務實行監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)
44．在我國，依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務實行自律管理的機構(gòu)是（?。?。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所
C．期貨交易所和中國證監(jiān)會
D．中國期貨業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會
45．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格分為交易結(jié)算業(yè)務資格和（ ）。
A．基礎(chǔ)結(jié)算業(yè)務資格
B．一般結(jié)算業(yè)務資格
C．特別結(jié)算業(yè)務資格
D．全面結(jié)算業(yè)務資格
46．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，高級管理人員應近（?。﹥?nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
47．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過（?。瑢Τ霈F(xiàn)上述情形負有責任的高級管理人員和業(yè)務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
48．期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行（?。?。
A．風險性測試
B．常規(guī)性測試
C．敏感性測試
D．系統(tǒng)性測試
49．期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度，應當建立動態(tài)的（?。C制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。
A．風險防范和效益增長
B．風險監(jiān)控和資本補足
C．風險監(jiān)控和信息披露
D．信息披露和資本補足
50．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（?。┑幕A(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。
A．凈資產(chǎn)
B．固定資產(chǎn)
C．流動資產(chǎn)
D．總資本51．根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為（ ）。
A．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金
B．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值
C．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值＋客戶未足額追加的保證金－其他調(diào)整項
D．凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項
52．期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照（ ）采取不同比例進行風險調(diào)整。
A．流動性和可回收性情況
B．分類和賬齡
C．分類和流動性情況
D．賬齡和變現(xiàn)性情況
53．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司（ ）。
A．相應增加預計負債金額
B．相應核減凈資本金額
C．相應增加保證金金額
D．相應核減凈資產(chǎn)金額
54．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。
A．2
B．3
C．5
D．6
55．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。
A．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會期貨部
D．期貨交易所
56．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，其合同履行地為（ ）。
A．該期貨公司住所地
B．該分支機構(gòu)住所地
C．期貨交易所住所地
D．中國證監(jiān)會指定的地點
57．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行，并且事后客戶未予追認的，對該交易造成客戶的損失，（?。敵袚r償責任。
A．期貨公司
B．客戶
C．期貨公司應承擔主要賠償責任，客戶承擔次要責任
D．期貨交易所
58．股指期貨投資者適當性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風險特性，區(qū)別投資者的（?。x擇適當?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監(jiān)管制度安排。A．風險認知水平
B．投資技能和風險控制能力
C．風險認知和控制能力
D．產(chǎn)品認知水平和風險承受能力
59．中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（?。┑脑瓌t，嚴格落實《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》的各項工作要求。
A．統(tǒng)一領(lǐng)導、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
B．統(tǒng)一領(lǐng)導、分工負責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
C．各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管、高效運行
D．統(tǒng)一領(lǐng)導、各司其職、各負其責、加強協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管
60．中國金融期貨交易所應當從投資者的經(jīng)濟實力等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報（?。﹤浒浮?BR> A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國銀監(jiān)會
D．商務部
二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
1．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（ ）。
A．合并、分立或者解散
B．恢復交易品種
C．終止合約
D．變更住所
2．期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（?。?BR> A．變更3%以上的股權(quán)
B．變更業(yè)務范圍
C．變更注冊資本
D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
3．期貨公司或者其分支機構(gòu)有下列哪些情形的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)?（?。?BR> A．成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)
B．開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)2個月
C．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷
D．主動提出注銷申請
4．期貨公司不得接受（ ）的委托為其進行期貨交易。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員
C．事業(yè)單位
D．未能提供開戶證明材料的單位
5．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的有（?。?。
A．應當及時發(fā)布價格預測信息
B．應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價等即時行情
C．應保證即時行情的真實、準確
D．不得公布上市品種合約的價與
6．期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（?。?BR> A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費
D．為客戶支付稅款
7．會員在期貨交易中違約的，期貨交易所可能使用下列哪些資金承擔違約責任?（?。?BR> A．期貨交易所的風險準備金
B．期貨交易所的自有資金
C．該會員的保證金
D．該會員的自有資金和風險準備金
8．期貨業(yè)協(xié)會的職責包括（ ）。
A．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究
B．向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求
C．制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為
D．負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作
9．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責時，可以對下列哪些機構(gòu)或場所進行現(xiàn)場檢查?（?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉庫
D．期貨公司
10．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支
機構(gòu)的（?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風險管理
B．經(jīng)營條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
11．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（ ）
A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
D．責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
12．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
13．申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
14．期貨交易所章程應當載明的事項包括（?。?BR> A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構(gòu)成
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內(nèi)部控制制度
15．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（ ）。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
16．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼
17．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（ ）
A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散
18．關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（ ）。
A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設(shè)理事長1人、副理事長1至2人
19．期貨交易所會員大會行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括（?。?BR> A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設(shè)置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況21．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（?。?。
A．1/4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經(jīng)理提議
22．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是（?。?。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
23．申請設(shè)立期貨公司，應當具備的條件有（?。?。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應當具備的條件有（ ）。
A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
25．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
26．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（?。?BR> A．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?BR> A．公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書
D．業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告
28．期貨公司變更股權(quán)有下列（?。┣樾沃坏?，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上
29．期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ）。
A．變更股權(quán)申請書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
30．期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（?。?。
A．變更后注冊資本不低于2000萬元
B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
C．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準
D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1億元
11．期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列哪些措施?（?。?BR> A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
B．責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
C．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
D．責令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
12．期貨投資者保障基金的（?。?，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。
A．來源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
13．申請設(shè)立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易規(guī)則草案
B．期貨交易所的經(jīng)營計劃
C．擬加入會員或者股東名單
D．場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
14．期貨交易所章程應當載明的事項包括（?。?。
A．名稱、住所和營業(yè)場所
B．注冊資本及其構(gòu)成
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務會計、內(nèi)部控制制度
15．期貨交易所交易規(guī)則應當載明的事項包括（?。?。
A．期貨交易信息的發(fā)布辦法
B．期貨交易、結(jié)算和交割制度
C．交易異常情況的處理程序
D．交易糾紛的處理方式
16．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（?。?。
A．期貨交易所合并只能采取新設(shè)合并的方式
B．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C．期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼
D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所承繼
17．期貨交易所因下列哪些情形解散的，由中國證監(jiān)會批準?（?。?BR> A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿
B．會員大會決定解散
C．理事會決定解散
D．股東大會決定解散
18．關(guān)于會員制期貨交易所理事會，下列說法正確的是（?。?BR> A．每屆任期5年
B．是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責
C．由會員理事和非會員理事組成
D．設(shè)理事長1人、副理事長1至2人
19．期貨交易所會員大會行使的職權(quán)有（ ）。
A．選舉和更換會員理事
B．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告
C．審議期貨交易所風險準備金使用情況
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
20．根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)包括（?。?。
A．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過
B．決定專門委員會的設(shè)置
C．決定對違規(guī)行為的紀律處分
D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況
21．會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有（?。?。
A．1/4以上理事聯(lián)名提議
B．期貨交易所章程規(guī)定的情形
C．中國證監(jiān)會提議
D．總經(jīng)理提議
22．在我國，依法對期貨公司實行自律管理的機構(gòu)是（?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．商務部
23．申請設(shè)立期貨公司，應當具備的條件有（?。?BR> A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施
24．申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應當具備的條件有（?。?。
A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度贏利；或者實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒有較大數(shù)額的到期未清償債務
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
25．申請設(shè)立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
26．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（?。?。
A．具有從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的詳細計劃
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查的情形
D．近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
27．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（?。?BR> A．公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告
B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的計劃書
D．業(yè)務設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行情況報告
28．期貨公司變更股權(quán)有下列（?。┣樾沃坏模瑧斀?jīng)中國證監(jiān)會批準。
A．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
C．單個股東的持股比例增加到5%以上
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%以上
29．期貨公司變更股權(quán)有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（?。?BR> A．變更股權(quán)申請書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財務支持的情況說明
30．期貨公司變更注冊資本，應當符合的條件是（?。?BR> A．變更后注冊資本不低于2000萬元
B．變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額
C．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準
D．模擬計算的變更注冊資本后的凈資本不低于1億元
31．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的（ ）。
A．副總經(jīng)理
B．首席風險官
C．營業(yè)部負責人
D．財務負責人
32．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有（?。?。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．優(yōu)良的期貨交易業(yè)績
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力
33．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（?。?。
A．在與期貨公司存在業(yè)務聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬
B．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員
C．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
34．申請期貨公司董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應當具備的條件包括（ ）。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務2年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
D．具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗
35．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（?。?。
A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
36．《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的期貨從業(yè)人員是指（?。?BR> A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員
37．期貨公司董事會選聘首席風險官，應當將其（ ）作為主要判斷標準。
A．是否具有從事期貨業(yè)務5年以上經(jīng)驗
B．是否熟悉期貨法律法規(guī)
C．是否誠信守法
D．是否具備勝任能力
38．下列有關(guān)期貨公司首席風險官行為規(guī)范的說法正確的有（?。?BR> A．應當具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患
B．其履行職責應當保持充分的獨立性，做出獨立、審慎、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項
C．應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息
D．其開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄
39．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備的基本條件包括（?。?BR> A．結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被行政、司法機關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
40．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列哪些基本條件?（?。?BR> A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員
B．取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格
C．近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件
D．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營