一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求)
1、一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
2、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ?。?BR> A．8%
B．4%
C．6%
D．5%
3、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ?。?。
A．債權(quán)
B．資金使用權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán)
4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為（ ?。?BR> A．紅利
B．股票股息
C．資本利得
D．資本增值收益
5、不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
6、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
7、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（ ）。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
8、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（ ）擔(dān)任。
A．證券公司
B．證券交易所
C．基金管理公司
D．商業(yè)銀行
9、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（ ?。﹣韯澐值?。
A．時間標(biāo)準(zhǔn)
B．基礎(chǔ)工具
C．合約履行時間
D．投資者的買賣
10、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?BR> A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
11、 某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3．50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購500骰普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8．5元，其行使價(jià)格為（ ）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20
12、 影響股票市場價(jià)格的直接因素是（ ?。?。
A．清算價(jià)值
B．每股凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．政治因素
13、 證券市場的監(jiān)管原則不包括（ ?。?。
A．依法管理原則
B．公開、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
14、 下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（ ?。?。
A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
15、 看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
16、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
17、 世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在（ ?。?BR> A．荷蘭阿姆斯特丹
B．美國費(fèi)城
C．蘇黎世
D．英國倫敦
18、 一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（ ?。?。
A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高
C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高
D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金
19、 我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
20、 金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（ ?。?。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)|生
D．投機(jī)性
21、 證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ）。
A．基金投資者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管人
22、 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（ ?。?BR> A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
23、 證券是指各類記載并代表（ ）的法律憑證的統(tǒng)稱。
A．一定責(zé)任
B．一定權(quán)利
C．一定義務(wù)
D．一定收益
24、 下面說法正確的是（ ?。?BR> A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會使股票價(jià)格上升
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價(jià)格上升
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券會使股票價(jià)格上升
D．中央銀行放松銀根會使股票價(jià)格上升
25、 以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是（ ）。
A．間接融資市場
B．信貸市場
C．貨幣市場
D．直接融資市場
26、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
27、 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ?。?。
A．減少
B．增加
C．不變
D．都不是
28、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中可變的變量是（ ?。?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
29、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（ ?。?BR> A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．總風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
30、 證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（ ?。?。
A．其本人負(fù)責(zé)
B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
31、 在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（ ?。┨幱趦?yōu)先地位。
A．普通股股東
B．優(yōu)先股股東
C．債權(quán)人
D．控股股東
32、 公司型證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
33、 證券法確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤率
34、 決定再投資收益的主要因素是（ ?。?。
A．投資額度
B．市場收益率
C．市場利率
D．宏觀經(jīng)濟(jì)政策
35、 關(guān)于NASDAQ市場及其指數(shù)描述錯誤的是（ ?。?BR> A．NASDAQ的全稱是全美證券交易商自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)，于1971年正式啟用
B．是場外二級市場
C．設(shè)立了l3種指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)的基點(diǎn)是l 000點(diǎn)
36、 股息的來源是公司的（ ?。?BR> A．稅前利潤
B．稅后利潤
C．所有利潤
D．公積金轉(zhuǎn)增收益
37、 （ ?。┯址Q為單位信托基金。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
38、 期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（ ）的補(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
39、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
40、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．制定證券交易價(jià)格
41、 目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1．33%
C．2．33%
D．3．33%
42、 中國國內(nèi)現(xiàn)有（ ?。┑腁DR計(jì)劃。
A．B股
B．國債
C．H股
D．普通股
43、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
44、 按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，主要職責(zé)之一為（ ?。?BR> A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D．發(fā)行公司債券作出決議
45、 《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ?。?。
A．混業(yè)經(jīng)營、集中管理
B．混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
C．分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D．分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理
46、 有價(jià)證券具有（ ?。┑慕?jīng)濟(jì)和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
47、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與浮動利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
48、 股票的理論價(jià)格用公式表示（ ）。
A．股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)／必要收益率
B．股票價(jià)格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價(jià)格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)／每股贏利
49、 （ ?。┦腔A(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品，它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格 (稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
A．期貨合約
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期權(quán)合約
50、 證券的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．定價(jià)功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
51、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
52、 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（ ?。┬纬善谪泝r(jià)格的功能。
A．集中競價(jià)
B．抽簽
C．公開投標(biāo)
D．事先定價(jià)
53、 債券與股票的比較9錯誤的是（ ?。?BR> A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
54、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（ ?。?。
A．股票市場和債券市場
B．證券市場和貨幣市場
C．短期資金市場和長期資金市場
D．中長期信貸市場和證券市場
55、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDIl基金
D．分級基金
56、 （ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A．看跌期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．看漲期權(quán)
57、 1993～1998年是我國證券市場的（ ?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
58、 依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于 （ ?。﹥|元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
59、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
60、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 流動性是債券的特征之一，它取決于（ ?。?。
A．市場為轉(zhuǎn)讓提供的便利程度
B．價(jià)格轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定程度
C．債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失
D．以上三項(xiàng)都對
62、 下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有（ ?。?。
A．資金運(yùn)作周期短
B．對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求
C．對投資范圍限制嚴(yán)格
D．對投資范圍限制不多
63、 公司制證券交易所（ ）。
A．以股份有限公司形式組織
B．以營利為目的
C．自身股票可以在本交易所上市
D．必須遵守本國公司法的規(guī)定
64、 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ?。?BR> A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資金
C．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元
65、 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
66、 下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．商業(yè)銀行
D．個人
67、 上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（ ?。?BR> A．證券發(fā)行信息
B．每日報(bào)告
C．定期報(bào)告
D．臨時報(bào)告
68、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
69、 以下屬于貨幣市場基金的有（ ）。
A．銀行短期存款
B．國庫券
C．公司短期債務(wù)
D．銀行承兌票據(jù)
70、 證券市場的參與者包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券市場中介機(jī)構(gòu)
D．證券自律性組織
71、 以下屬于證券市場的特征的是（ ?。?BR> A．價(jià)值直接交換的場所
B．價(jià)值間接交換的場所
C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
72、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
73、 國際債券與國內(nèi)債券相比，特征包括：（ ）。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
74、 下述說法正確的有（ ）。
A．基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．基金有封閉式和開放式之分
C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行
D．開放式基金的基金份額總額不固定
75、 基金管理人遇到下列（ ?。┣闆r時，有權(quán)暫停估值。
A．法定節(jié)假日
B．因不可抗力致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
C．開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形
D．證券交易所因故暫停營業(yè)
76、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ?。?，
A．三公原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
77、 財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響包括（ ?。?BR> A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．調(diào)節(jié)國債發(fā)行量
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
78、 證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價(jià)差收入
D．印花稅
79、 證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?。
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
80、 下面關(guān)于外國債券的論述，正確的有（ ?。?。
A．外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經(jīng)銷
B．外國債券受發(fā)行地所在國稅法的管制，而歐洲債券預(yù)扣稅一般可豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
C．外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
81、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布的數(shù)據(jù)有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
82、 我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
83、 下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
84、 證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（ ?。儆跈C(jī)構(gòu)投資者。
A．家庭
B．政府
C．金融機(jī)構(gòu)
D．企業(yè)
85、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
86、 基金公開披露基金信息時，不得有以下行為（ ?。?。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．收益或承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 。
87、 下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（ ?。?。
A．資本利得受債券市場價(jià)格變動的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響
C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
88、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
89、 在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．代理證券發(fā)行
B．代理證券買賣
C．自營性買賣
D．其他咨詢業(yè)務(wù)
90、 下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
91、 如果（ ），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄
92、 根據(jù)新證券法，證券公司的注冊資本低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（ ?。┑葞讉€標(biāo)準(zhǔn)。
A．3 000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
93、 基金管理人在遇到（ ?。r，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
94、 股票收益的特點(diǎn)是(． )。
A．股息的來源是公司的稅前利潤
B．股票收益具有不確定性
C．股息的具體形式有多種
D．通常來說，股票的收益越高時風(fēng)險(xiǎn)也越高
95、 關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（ ?。?BR> A．我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
B．我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制
C．股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)
D．中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定
96、 普通股股東的義務(wù)有（ ）。
A．遵守公司章程
B．依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股金
C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D．必須參加每次的股東大會
97、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面（ ?。┦情g接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
98、 下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
99、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
100、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（ ?。?。
A．規(guī)模失控和決策失誤
B．超越授權(quán)
C．變相自營和賬外自營
D．操縱市場和內(nèi)幕交易
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券登記結(jié)算公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。 （ ）
102、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 （ ?。?BR> 103、
證券交易市場又稱為證券一級市場或者初級市場。 （ ?。?BR> 104、 股東大會一般都是每年由董事會提議臨時召開。 （ ）
105、 金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會員或客戶的持倉過大時，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況的一種制度。 （ ?。?BR> 106、 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。( )
107、 證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。 （ ）
109、 我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進(jìn)行分配。 （ ?。?BR> 110、 契約型基金份額持有人可以通過召開基金受益人大會直接影響基金的日常決策。 （ ）
111、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。 （ ?。?BR> 112、 股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 （ ?。?BR> 113、 場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。（ ?。?BR> 114、 金融期權(quán)的時間價(jià)值是指買方購買期權(quán)時實(shí)際支付的價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值。 （ ?。?BR> 115、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 （ ?。?BR> 116、 轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化，不變的是發(fā)行在外的總股數(shù)。 （ ?。?BR> 117、 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價(jià)值。 （ ?。?BR> 118、 一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。 （ ）
119、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。 （ ?。?BR> 120、 發(fā)行市場和交易市場是證券市場的兩個組成部分，既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體。 （ ）
121、 基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。 （ ）
122、 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 （ ?。?BR> 123、 金融債券系記名證券，可掛失，但不能提前兌取。 （ ?。?BR> 124、 存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。( )
125、 收益公司債券必須按期支付利息。 （ ?。?BR> 126、 股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 127、 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成公司股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。（ ?。?BR> 128、 在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。 （ ?。?BR> 129、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ）
130、 國家債券在國際上發(fā)行，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。 （ ）
131、 債券在銀行間債券市場債券發(fā)行系統(tǒng)采用單一利率招標(biāo)方式發(fā)行。 （ ?。?BR> 132、 ETFS主要涉及兩個參與主體：受托人和投資者。 （ ?。?BR> 133、 《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ）
134、 貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到低程度。 （ ）
135、 期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 （ ?。?BR> 136、 反映香港股票市場重要的和有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。 （ ?。?BR> 137、 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的5％收取手續(xù)費(fèi)。 （ ）
138、 無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。 （ ）
139、 金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 （ ?。?BR> 140、 股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 141、 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它不是股票的主要品種。 （ ?。?BR> 142、 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師)。 （ ?。?BR> 143、 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動而遭受的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 144、 在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時間價(jià)值變?yōu)闊o窮大。 （ ）
145、 基金在估值時，在存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值。（ ）
146、 證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長決定。 （ ?。?BR> 147、 中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。 （ ?。?BR> 148、 從2005年9月開始我國允許保險(xiǎn)公司將投資付匯額度l0％以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象為所有股票。 （ ）
149、 開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。 （ ?。?BR> 150、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。 （ ）
151、
金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值亦即是履約價(jià)值。 （ ?。?BR> 152、 早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所。 （ ?。?BR> 153、 股票投資的收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入。（ ?。?BR> 154、 基金分配通常有兩種形式：一是分配現(xiàn)金；二是分配基金的投資組合中的證券。（ ?。?BR> 155、 我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。 （ ?。?BR> 156、 非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，所以也被稱為儲蓄國債。 （ ）
157、 證券金融公司的資金不可以用于購置自用不動產(chǎn)。 （ ?。?BR> 158、 在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 159、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ?。?BR> 160、 股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得干預(yù)。 （ ?。?BR>
1、一般需要擔(dān)保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．政府債券
B．金融債券
C．信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券
D．一般公司發(fā)行的公司債券
2、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（ ?。?BR> A．8%
B．4%
C．6%
D．5%
3、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（ ?。?。
A．債權(quán)
B．資金使用權(quán)
C．財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D．資產(chǎn)所有權(quán)
4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益，稱之為（ ?。?BR> A．紅利
B．股票股息
C．資本利得
D．資本增值收益
5、不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．信用公司債
B．保證公司債
C．不動產(chǎn)抵押公司債
D．信托公司債
6、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ?。┘{入證券投資者保護(hù)基金。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
7、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的（ ）。
A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
8、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（ ）擔(dān)任。
A．證券公司
B．證券交易所
C．基金管理公司
D．商業(yè)銀行
9、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（ ?。﹣韯澐值?。
A．時間標(biāo)準(zhǔn)
B．基礎(chǔ)工具
C．合約履行時間
D．投資者的買賣
10、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?BR> A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
11、 某公司認(rèn)股權(quán)證的市價(jià)為3．50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購500骰普通股，每股普通股的認(rèn)股價(jià)是8．5元，其行使價(jià)格為（ ）元。
A．8．50
B．9．20
C．10．50
D．12．20
12、 影響股票市場價(jià)格的直接因素是（ ?。?。
A．清算價(jià)值
B．每股凈資產(chǎn)
C．供求關(guān)系
D．政治因素
13、 證券市場的監(jiān)管原則不包括（ ?。?。
A．依法管理原則
B．公開、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
14、 下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（ ?。?。
A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?BR> B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
15、 看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（ ?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．不變
D．上下波動
16、 關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯誤的是（ ）。
A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2 000萬元
B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5 000萬元
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元
D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
17、 世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在（ ?。?BR> A．荷蘭阿姆斯特丹
B．美國費(fèi)城
C．蘇黎世
D．英國倫敦
18、 一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（ ?。?。
A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用
B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高
C．基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高
D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金
19、 我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ā 。?BR> A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)
C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)
D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)
20、 金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約，這是衍生工具的（ ?。?。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)|生
D．投機(jī)性
21、 證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（ ）。
A．基金投資者
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管人
22、 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的（ ?。?BR> A．長期看漲期權(quán)
B．長期看跌期權(quán)
C．短期看漲期權(quán)
D．短期看跌期權(quán)
23、 證券是指各類記載并代表（ ）的法律憑證的統(tǒng)稱。
A．一定責(zé)任
B．一定權(quán)利
C．一定義務(wù)
D．一定收益
24、 下面說法正確的是（ ?。?BR> A．中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會使股票價(jià)格上升
B．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價(jià)格上升
C．中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券會使股票價(jià)格上升
D．中央銀行放松銀根會使股票價(jià)格上升
25、 以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是（ ）。
A．間接融資市場
B．信貸市場
C．貨幣市場
D．直接融資市場
26、 下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（ ?。?BR> A．企業(yè)年金不得購買投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
27、 金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（ ?。?。
A．減少
B．增加
C．不變
D．都不是
28、 標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約中可變的變量是（ ?。?BR> A．交易品種
B．交割日期
C．交易價(jià)格
D．每日限價(jià)
29、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（ ?。?BR> A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．總風(fēng)險(xiǎn)
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
30、 證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（ ?。?。
A．其本人負(fù)責(zé)
B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
31、 在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，（ ?。┨幱趦?yōu)先地位。
A．普通股股東
B．優(yōu)先股股東
C．債權(quán)人
D．控股股東
32、 公司型證券投資基金反映的是（ ）關(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
33、 證券法確立了證券公司以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識。
A．總資本
B．凈資本
C．負(fù)債率
D．利潤率
34、 決定再投資收益的主要因素是（ ?。?。
A．投資額度
B．市場收益率
C．市場利率
D．宏觀經(jīng)濟(jì)政策
35、 關(guān)于NASDAQ市場及其指數(shù)描述錯誤的是（ ?。?BR> A．NASDAQ的全稱是全美證券交易商自動報(bào)價(jià)系統(tǒng)，于1971年正式啟用
B．是場外二級市場
C．設(shè)立了l3種指數(shù)
D．NASDAQ綜合指數(shù)的基點(diǎn)是l 000點(diǎn)
36、 股息的來源是公司的（ ?。?BR> A．稅前利潤
B．稅后利潤
C．所有利潤
D．公積金轉(zhuǎn)增收益
37、 （ ?。┯址Q為單位信托基金。
A．公司型基金
B．契約型基金
C．封閉式基金
D．開放式基金
38、 期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（ ）的補(bǔ)償。
A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．通脹風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
39、 基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（ ?。┖蟮膬r(jià)值。
A．基金負(fù)債
B．銀行存款本息
C．各類證券的價(jià)值
D．基金應(yīng)收的申購基金款
40、 以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會員理事
C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．制定證券交易價(jià)格
41、 目前我國貨幣基金的年管理費(fèi)率在（ ）左右。
A．0．33%
B．1．33%
C．2．33%
D．3．33%
42、 中國國內(nèi)現(xiàn)有（ ?。┑腁DR計(jì)劃。
A．B股
B．國債
C．H股
D．普通股
43、 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（ ?。┧鶝Q定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．投機(jī)性
44、 按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，主要職責(zé)之一為（ ?。?BR> A．制定公司內(nèi)部基本管理制度
B．制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)方案
C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D．發(fā)行公司債券作出決議
45、 《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（ ?。?。
A．混業(yè)經(jīng)營、集中管理
B．混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
C．分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理
D．分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理
46、 有價(jià)證券具有（ ?。┑慕?jīng)濟(jì)和法律特征。
A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性
B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性
C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性
D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性
47、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（ ）。
A．固定利率債券與浮動利率債券
B．單利債券與復(fù)利債券
C．固定利率債券與累進(jìn)利率債券
D．貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券
48、 股票的理論價(jià)格用公式表示（ ）。
A．股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)／必要收益率
B．股票價(jià)格=必要收益率／預(yù)期股息
C．股票價(jià)格=預(yù)期股息／必要收益率
D．股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)／每股贏利
49、 （ ?。┦腔A(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品，它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格 (稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。
A．期貨合約
B．金融遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期權(quán)合約
50、 證券的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．定價(jià)功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
51、 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊資本的（ ?。?。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
52、 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（ ?。┬纬善谪泝r(jià)格的功能。
A．集中競價(jià)
B．抽簽
C．公開投標(biāo)
D．事先定價(jià)
53、 債券與股票的比較9錯誤的是（ ?。?BR> A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
54、 資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（ ?。?。
A．股票市場和債券市場
B．證券市場和貨幣市場
C．短期資金市場和長期資金市場
D．中長期信貸市場和證券市場
55、 （ ?。┦侵冈谝恢换饍?nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計(jì)或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDIl基金
D．分級基金
56、 （ ?。┲荒茉谄跈?quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲。
A．看跌期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．歐式期權(quán)
D．看漲期權(quán)
57、 1993～1998年是我國證券市場的（ ?。?。
A．探索起步時期
B．萌芽期
C．形成和初步發(fā)展期
D．規(guī)范發(fā)展時期
58、 依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于 （ ?。﹥|元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。
A．1
B．2
C．3
D．0．5
59、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．35%
D．51%
60、 關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D．采取公示制度二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 流動性是債券的特征之一，它取決于（ ?。?。
A．市場為轉(zhuǎn)讓提供的便利程度
B．價(jià)格轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定程度
C．債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失
D．以上三項(xiàng)都對
62、 下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有（ ?。?。
A．資金運(yùn)作周期短
B．對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求
C．對投資范圍限制嚴(yán)格
D．對投資范圍限制不多
63、 公司制證券交易所（ ）。
A．以股份有限公司形式組織
B．以營利為目的
C．自身股票可以在本交易所上市
D．必須遵守本國公司法的規(guī)定
64、 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（ ?。?BR> A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B．有符合《證券法》規(guī)定的注冊資金
C．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣2億元
D．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣3億元
65、 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（ ?。?BR> A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．利率風(fēng)險(xiǎn)
C．購買力風(fēng)險(xiǎn)
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
66、 下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)
B．保險(xiǎn)公司
C．商業(yè)銀行
D．個人
67、 上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（ ?。?BR> A．證券發(fā)行信息
B．每日報(bào)告
C．定期報(bào)告
D．臨時報(bào)告
68、 依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
B．注冊資本不低于l億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
C．主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
D．取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
69、 以下屬于貨幣市場基金的有（ ）。
A．銀行短期存款
B．國庫券
C．公司短期債務(wù)
D．銀行承兌票據(jù)
70、 證券市場的參與者包括（ ?。?BR> A．證券發(fā)行人
B．證券投資者
C．證券市場中介機(jī)構(gòu)
D．證券自律性組織
71、 以下屬于證券市場的特征的是（ ?。?BR> A．價(jià)值直接交換的場所
B．價(jià)值間接交換的場所
C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
D．風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
72、 （ ?。┎皇莻鹘y(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型開放式指數(shù)基金
C．貨幣型基金
D．指數(shù)型基金
73、 國際債券與國內(nèi)債券相比，特征包括：（ ）。
A．資金來源廣
B．發(fā)行規(guī)模大
C．存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．存在信用風(fēng)險(xiǎn)
74、 下述說法正確的有（ ）。
A．基金交易是指以基金證券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．基金有封閉式和開放式之分
C．開放式基金的交易一般是在證券交易所進(jìn)行
D．開放式基金的基金份額總額不固定
75、 基金管理人遇到下列（ ?。┣闆r時，有權(quán)暫停估值。
A．法定節(jié)假日
B．因不可抗力致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的資產(chǎn)凈值
C．開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形
D．證券交易所因故暫停營業(yè)
76、在代理買賣證券業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（ ?。?，
A．三公原則
B．承擔(dān)有限責(zé)任原則
C．合法原則
D．效率原則
77、 財(cái)政政策對股票價(jià)格的影響包括（ ?。?BR> A．通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B．調(diào)節(jié)國債發(fā)行量
C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率
D．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
78、 證券具有收益性，有價(jià)證券的收益表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．利息收入
B．紅利收入
C．買賣價(jià)差收入
D．印花稅
79、 證券交易所的監(jiān)管職能包括（ ?。?。
A．對信息披露的管理
B．對證券交易活動的管理
C．對會員的管理
D．對上市公司的管理
80、 下面關(guān)于外國債券的論述，正確的有（ ?。?。
A．外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經(jīng)銷
B．外國債券受發(fā)行地所在國稅法的管制，而歐洲債券預(yù)扣稅一般可豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
C．外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
81、 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布的數(shù)據(jù)有（ ?。?。
A．轉(zhuǎn)融資余額
B．轉(zhuǎn)融券余額
C．轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
82、 我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點(diǎn)是（ ?。?BR> A．針對機(jī)構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
83、 下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說法正確的是（ ）。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源
C．中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量或利率水平進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩
84、 證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（ ?。儆跈C(jī)構(gòu)投資者。
A．家庭
B．政府
C．金融機(jī)構(gòu)
D．企業(yè)
85、 《中華人民共和國證券法》規(guī)定，（ ?。橹ぷC券交易內(nèi)幕信息的知情人員。
A．發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員
B．持有公司5%以上股份的股東
C．由于法定職責(zé)而參與證券交易的社會中介機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員
D．發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員
86、 基金公開披露基金信息時，不得有以下行為（ ?。?。
A．虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
B．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C．收益或承擔(dān)損失
D．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 。
87、 下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（ ?。?。
A．資本利得受債券市場價(jià)格變動的影響
B．再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響
C．債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益
D．資本利得受債券票面利率的影響
88、 股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（ ?。?。
A．檢查公司的財(cái)務(wù)
B．提議召開臨時股東大會
C．制定公司的基本管理制度
D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正
89、 在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有（ ?。?。
A．代理證券發(fā)行
B．代理證券買賣
C．自營性買賣
D．其他咨詢業(yè)務(wù)
90、 下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
91、 如果（ ），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。
A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
D．近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄
92、 根據(jù)新證券法，證券公司的注冊資本低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（ ?。┑葞讉€標(biāo)準(zhǔn)。
A．3 000萬元
B．5000萬元
C．1億元
D．5億元
93、 基金管理人在遇到（ ?。r，有權(quán)暫停估值。
A．基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)
B．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
C．出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值
94、 股票收益的特點(diǎn)是(． )。
A．股息的來源是公司的稅前利潤
B．股票收益具有不確定性
C．股息的具體形式有多種
D．通常來說，股票的收益越高時風(fēng)險(xiǎn)也越高
95、 關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（ ?。?BR> A．我國的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制
B．我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊制
C．股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導(dǎo)
D．中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請的決定
96、 普通股股東的義務(wù)有（ ）。
A．遵守公司章程
B．依其所認(rèn)購的股份和人股方式繳納股金
C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D．必須參加每次的股東大會
97、 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過銀行進(jìn)行資金融通的活動。下面（ ?。┦情g接融通的工具。
A．股票
B．定期存單
C．CDS
D．公司債券
98、 下面屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（ ?。?。
A．證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員
C．從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D．證券市場資信評級機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
99、 可轉(zhuǎn)換公司債的票面利率由發(fā)行人根據(jù)（ ?。┐_定。
A．市場利率
B．公司債券資信等級
C．發(fā)行條款
D．公司股票價(jià)格
100、 證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是（ ?。?。
A．規(guī)模失控和決策失誤
B．超越授權(quán)
C．變相自營和賬外自營
D．操縱市場和內(nèi)幕交易
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 證券登記結(jié)算公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格。 （ ）
102、 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 （ ?。?BR> 103、
證券交易市場又稱為證券一級市場或者初級市場。 （ ?。?BR> 104、 股東大會一般都是每年由董事會提議臨時召開。 （ ）
105、 金融期貨交易中的大戶報(bào)告制度是指在限倉制度尚未建立的情況下，當(dāng)交易所會員或客戶的持倉過大時，必須向交易所報(bào)告有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動機(jī)等情況的一種制度。 （ ?。?BR> 106、 上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對象公開發(fā)行，也可以向特定對象非公開發(fā)行。( )
107、 證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，必須及時報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 108、 債券的流動并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動。 （ ）
109、 我國現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)定，只要基金當(dāng)年有收益就可以進(jìn)行分配。 （ ?。?BR> 110、 契約型基金份額持有人可以通過召開基金受益人大會直接影響基金的日常決策。 （ ）
111、 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受控制。 （ ?。?BR> 112、 股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。 （ ?。?BR> 113、 場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。（ ?。?BR> 114、 金融期權(quán)的時間價(jià)值是指買方購買期權(quán)時實(shí)際支付的價(jià)格超過該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值。 （ ?。?BR> 115、 封閉式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益，按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 （ ?。?BR> 116、 轉(zhuǎn)增股本是將原屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均發(fā)生變化，不變的是發(fā)行在外的總股數(shù)。 （ ?。?BR> 117、 基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場價(jià)值。 （ ?。?BR> 118、 一般說來，率先漲價(jià)的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較大，國家進(jìn)行價(jià)格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險(xiǎn)較小。 （ ）
119、 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列現(xiàn)貨交易的組合。 （ ?。?BR> 120、 發(fā)行市場和交易市場是證券市場的兩個組成部分，既相互依存，又相互制約，是一個不可分割的整體。 （ ）
121、 基金份額持有人大會由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金管理人召集。 （ ）
122、 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。 （ ?。?BR> 123、 金融債券系記名證券，可掛失，但不能提前兌取。 （ ?。?BR> 124、 存托憑證是指在外國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。( )
125、 收益公司債券必須按期支付利息。 （ ?。?BR> 126、 股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。 （ ?。?BR> 127、 可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人按照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成公司股份的公司債券，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。（ ?。?BR> 128、 在非金融變量的基礎(chǔ)上開發(fā)的衍生工具，例如用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨、管理政治風(fēng)險(xiǎn)的政治期貨、管理巨災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)的巨災(zāi)衍生產(chǎn)品等稱為非金融衍生工具。 （ ?。?BR> 129、 證券發(fā)行人將證券發(fā)行給社會投資者是由證券承銷商來完成的。所以，證券發(fā)行人就是證券承銷商。 （ ）
130、 國家債券在國際上發(fā)行，發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金。 （ ）
131、 債券在銀行間債券市場債券發(fā)行系統(tǒng)采用單一利率招標(biāo)方式發(fā)行。 （ ?。?BR> 132、 ETFS主要涉及兩個參與主體：受托人和投資者。 （ ?。?BR> 133、 《中華人民共和國公司法》第一百二十九條規(guī)定：股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。 （ ）
134、 貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到低程度。 （ ）
135、 期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 （ ?。?BR> 136、 反映香港股票市場重要的和有代表性的指數(shù)是恒生指數(shù)。 （ ?。?BR> 137、 憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計(jì)息，需要提前兌取的可以到購買網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金數(shù)的5％收取手續(xù)費(fèi)。 （ ）
138、 無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。 （ ）
139、 金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。 （ ?。?BR> 140、 股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫做非累積優(yōu)先股。 （ ?。?BR> 141、 優(yōu)先股票是一種特殊股票，它不是股票的主要品種。 （ ?。?BR> 142、 從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師)。 （ ?。?BR> 143、 商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)是在國際貿(mào)易中因?yàn)閰R率變動而遭受的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 144、 在期權(quán)的到期日，權(quán)利期間為零，時間價(jià)值變?yōu)闊o窮大。 （ ）
145、 基金在估值時，在存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值。（ ）
146、 證券公司董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分明確具體的職權(quán)，但對涉及公司重大利益的事項(xiàng)不得授權(quán)董事長決定。 （ ?。?BR> 147、 中國批準(zhǔn)的首家合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)是匯豐銀行。 （ ?。?BR> 148、 從2005年9月開始我國允許保險(xiǎn)公司將投資付匯額度l0％以內(nèi)的外匯資金投資在海外股票市場，投資對象為所有股票。 （ ）
149、 開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。 （ ?。?BR> 150、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。 （ ）
151、
金融期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值亦即是履約價(jià)值。 （ ?。?BR> 152、 早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所。 （ ?。?BR> 153、 股票投資的收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止整個持有期間的收入。（ ?。?BR> 154、 基金分配通常有兩種形式：一是分配現(xiàn)金；二是分配基金的投資組合中的證券。（ ?。?BR> 155、 我國內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。 （ ?。?BR> 156、 非流通國債一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，所以也被稱為儲蓄國債。 （ ）
157、 證券金融公司的資金不可以用于購置自用不動產(chǎn)。 （ ?。?BR> 158、 在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指中國證監(jiān)會。 （ ?。?BR> 159、 公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤。 （ ?。?BR> 160、 股票公開發(fā)行、上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得資格的評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，任何部門不得干預(yù)。 （ ?。?BR>