一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.美國(guó)堪薩斯期貨交易所
2、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A.操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.制造傳播虛假消息
D.欺詐客戶
3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，當(dāng)股票的市價(jià)為26元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。
A.1 040
B.1 000
C.1 025
D.1 026
4、基金的托管費(fèi)用通常( )。
A.逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人
B.逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
C.逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
D.逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
5、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括( )。
A.主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
B.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D.符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
6、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( )范疇。
A.資本市場(chǎng)
B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C.貸款市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)
7、( )是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中央人民銀行
8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
9、( )是指銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。
A.銀行間債券交易市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C.人民幣同業(yè)拆借交易市場(chǎng)
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
10、他國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用( )形式。
A.股票
B.股票期權(quán)
C.權(quán)證
D.存托憑證
11、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
12、 關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是( )。
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
13、 債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種( )。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利
D.實(shí)物直接支配權(quán)利
14、 ( )不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參與因素。
A.股票價(jià)格波動(dòng)
B.盈利水平
C.股票分割
D.公司資產(chǎn)凈值
15、 開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
16、 股權(quán)登記13期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復(fù)權(quán)股
17、 證券投資基金在美國(guó)稱為( )。
A.共同基金
B.指數(shù)基金
C.證券投資信托基金
D.單位信托基金
18、 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
19、 債券的即期收益率是指?jìng)昀⑹杖肱c( )之比。
A.債券面額
B.購(gòu)買債券的價(jià)格
C.資本利差之和與購(gòu)買債券的價(jià)格
D.資本利差之和與債券面額
20、 憑證式債券是( )。
A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證
C.利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券
21、 證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營(yíng)業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
22、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準(zhǔn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.股東會(huì)
23、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投( )票。
A.1 100
B.110
C.11 000
D.11
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
25、 1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——( )成立。
A.華爾街交易所
B.費(fèi)城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
26、 證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.防火墻原則
27、 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份( )的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
28、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.50%;60%
B.80%;60%
C.60%;50%
D.60%;80%
29、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
30、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A.客戶
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
31、 下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失
B.股東權(quán)利歸屬于記名股東
C.可以一次或分次繳納出資
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
32、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是( )。
A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B.收益保障性
C.發(fā)行方式
D.嵌入式衍生產(chǎn)品
33、 股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進(jìn)行分類。
A.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
34、 通常說(shuō)的“B股”是指( )。
A.香港上市外資股
B.紐約上市外資股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
35、 用( )方式付息的債券通常被稱為無(wú)息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復(fù)利
D.分期
36、 我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式有限責(zé)任公司或股份有限公司
37、 證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
38、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
A.公平
B.公正
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.公開
39、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或拘役
40、 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。
A.組織形式
B.投資標(biāo)的
C.規(guī)模大小
D.投資目標(biāo)
41、 目前( )已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
42、 按( )，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
A.持有股票的數(shù)量多少
B.是否記載股東姓名
C.股東享有權(quán)利的不同
D.是否在股票票面上標(biāo)明金額
43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( )。
A.S股
B.B股
C.N股
D.L股
45、 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
46、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)并購(gòu)方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金多采用這種發(fā)行方式
B.審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少
C.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
D.審核較嚴(yán)格并采取公示制度
49、 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由( )管理和運(yùn)作。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問(wèn)
50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公募證券
D.私募證券
52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
53、 在下列情形中，不能暫?；鸸乐档氖? )。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D.基金公布年報(bào)
54、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過(guò)渡性的制度是( )。
A.QFII制度
B.QDII制度
C.RQFI制度
D.以上都不對(duì)
55、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于( )。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
56、 發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)
D.證券交易所
57、 縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券
B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易
C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
59、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
60、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.期限較短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
C.政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段
D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.優(yōu)先股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
62、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位的交易方式不同
D.基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
64、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是( )。
A.認(rèn)股價(jià)格
B.剩余有效期限
C.換股比例
D.普通股的市價(jià)
65、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是( )。
A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障
B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)
C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率
D.新體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
67、 自律性組織包括( )。
A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
68、 按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為( )。
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D.國(guó)際市場(chǎng)
69、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是( )。
A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B.交易的監(jiān)管程度不同
C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
70、 柜臺(tái)交易的特點(diǎn)有( )。
A.為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便的條件價(jià)
B.場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便中央銀行進(jìn)行公開市場(chǎng)操作
C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等
D.有利于促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格、收益率趨于一致
71、 證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
D.變更持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人
72、 ADR通常有( )交易形式。
A.市場(chǎng)交易
B.委托交易
C.場(chǎng)外交易
D.取消
73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為( )。
A.應(yīng)收賬款證券化
B.股權(quán)型證券化
C.債權(quán)型證券化
D.混合型證券化
74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是( )。
A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
75、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
76、 下列屬于( )情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。
A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.股票除權(quán)日
77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：( )。
A.注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ，
78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于( )。
A.投資對(duì)象不同
B.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于( )。
A.對(duì)發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單
B.以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大
C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行
D.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)
80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價(jià)
D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定81、 我國(guó)的外資股包括( )。
A.紅籌股
B.藍(lán)籌股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
82、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
B.所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
C.網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)
83、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B.債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C.公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D.非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
84、 金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C.保證金制度
D.限倉(cāng)制度
85、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
86、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
87、 影響期貨價(jià)格的因素有( )。
A.現(xiàn)貨價(jià)格
B.要求的收益率或貼現(xiàn)率
C.時(shí)間長(zhǎng)短
D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況
88、 契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.管理人
B.托管人
C.投資者
D.證券公司
89、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.盈虧特點(diǎn)不同
B.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
D.套期保值的作用與效果不同
90、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
91、 場(chǎng)外交易的特點(diǎn)是( )。
A.是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)
B.組織方式采取做市商制
C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.以議價(jià)方式進(jìn)行交易
92、 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )等類別。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
93、 我國(guó)的境外上市外資股的特點(diǎn)有( )。
A.以人民幣標(biāo)明面值
B.以美元標(biāo)明面值
C.記名股票的形式
D.不記名股票的形式
94、 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括( )。
A.集中登記
B.集中存管
C.集中結(jié)算
D.集中交易
95、 證券公司必須持符合( )的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
96、 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.政府及其機(jī)構(gòu)
97、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
98、 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括( )。
A.市場(chǎng)供求狀況
B.基金份額資產(chǎn)凈值
C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D.政治環(huán)境
99、 20世紀(jì)80年代初期，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附權(quán)證債券
100、 下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
C.交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
D.交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的期值。 ( )
102、 股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)格完全等于其內(nèi)在價(jià)值。 ( )
103、 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。 ( )
104、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
105、 債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并享有決策權(quán)。 ( )
106、 對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》等進(jìn)行處罰。 ( )
107、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)所有證券都具有相同的影響，而且無(wú)法通過(guò)投資組合進(jìn)行回避。 ( )
108、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )
109、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 ( )
110、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 ( )
111、 保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
112、 有面額股票的發(fā)行價(jià)格即等于其票面金額。 ( )
113、 我國(guó)目前不允許任何地方政府自行發(fā)債。 ( )
114、 在實(shí)物債券標(biāo)準(zhǔn)格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。 ( )
115、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 ( )
116、 在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，存管銀行負(fù)責(zé)ADR的保管與清算。 ( )
117、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 ( )
118、 證券市場(chǎng)作為間接融資市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中居于重要地位。 ( )
119、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。 ( )
120、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理。 ( )121、 對(duì)于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。 ( )
122、 現(xiàn)在我國(guó)基金市場(chǎng)的主流是開放式基金。 ( )
123、 無(wú)擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
124、 通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。 ( )
125、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。 ( )
126、 指數(shù)基金適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。 ( )
127、 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。 ( )
128、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。 ( )
129、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。 ( )
130、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。 ( )
131、 證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。 ( )
132、 如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。 ( )
133、 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
134、 實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。 ( )
135、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
136、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( )
137、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場(chǎng)所流通轉(zhuǎn)讓。 ( )
138、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。 ( )
139、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)等。 ( )
140、 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 ( )
141、 有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。 ( )
142、 擁有債券的人是債權(quán)人，和公司股東一樣是公司內(nèi)部利益相關(guān)者。 ( )
143、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人。( )
144、 股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 ( )
145、 有價(jià)證券的特征主要是收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性。 ( )
146、 債券票面的四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱，是需要在債券票面上印制出來(lái)的。 ( )
147、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。 ( )
148、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 ( )
149、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。( )
150、 紅籌股是指收益豐厚，股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的各種股票。 ( )151、 目前，我國(guó)境內(nèi)政策性銀行不允許在香港發(fā)行人民幣債券。 ( )
152、 由于中小投資者的資金實(shí)力無(wú)法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 ( )
153、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。 ( )
154、 單獨(dú)或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。( )
155、 依據(jù)內(nèi)在價(jià)值，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。 ( )
156、 道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時(shí)報(bào)》上公布。 ( )
157、 金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，只有期貨交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行交易。( )
158、 債券投資的資本利得是指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。 ( )
159、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。 ( )
160、 QDIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )
1、股價(jià)指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.美國(guó)堪薩斯期貨交易所
2、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A.操縱市場(chǎng)
B.內(nèi)幕交易
C.制造傳播虛假消息
D.欺詐客戶
3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，當(dāng)股票的市價(jià)為26元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。
A.1 040
B.1 000
C.1 025
D.1 026
4、基金的托管費(fèi)用通常( )。
A.逐日計(jì)算并累計(jì)，按周支付給托管人
B.逐周計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
C.逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人
D.逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人
5、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括( )。
A.主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
B.有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D.符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程
6、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于( )范疇。
A.資本市場(chǎng)
B.長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)
C.貸款市場(chǎng)
D.貨幣市場(chǎng)
7、( )是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.中央人民銀行
8、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
9、( )是指銀行通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。
A.銀行間債券交易市場(chǎng)
B.債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)
C.人民幣同業(yè)拆借交易市場(chǎng)
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
10、他國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用( )形式。
A.股票
B.股票期權(quán)
C.權(quán)證
D.存托憑證
11、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
12、 關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說(shuō)法是( )。
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
13、 債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種( )。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)利
D.實(shí)物直接支配權(quán)利
14、 ( )不是分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的參與因素。
A.股票價(jià)格波動(dòng)
B.盈利水平
C.股票分割
D.公司資產(chǎn)凈值
15、 開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
16、 股權(quán)登記13期之后認(rèn)購(gòu)的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復(fù)權(quán)股
17、 證券投資基金在美國(guó)稱為( )。
A.共同基金
B.指數(shù)基金
C.證券投資信托基金
D.單位信托基金
18、 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
19、 債券的即期收益率是指?jìng)昀⑹杖肱c( )之比。
A.債券面額
B.購(gòu)買債券的價(jià)格
C.資本利差之和與購(gòu)買債券的價(jià)格
D.資本利差之和與債券面額
20、 憑證式債券是( )。
A.具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
B.債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證
C.利用證券賬戶通過(guò)電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券
21、 證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營(yíng)業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
22、 證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )依法核準(zhǔn)。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.股東會(huì)
23、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投( )票。
A.1 100
B.110
C.11 000
D.11
24、 美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
25、 1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——( )成立。
A.華爾街交易所
B.費(fèi)城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
26、 證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A.健全性原則
B.獨(dú)立性原則
C.制衡性原則
D.防火墻原則
27、 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份( )的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
28、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.50%;60%
B.80%;60%
C.60%;50%
D.60%;80%
29、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是證券公司的( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
30、 中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。
A.客戶
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
31、 下面( )不是記名股票的特點(diǎn)。
A.便于掛失
B.股東權(quán)利歸屬于記名股東
C.可以一次或分次繳納出資
D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單不受限制
32、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是( )。
A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B.收益保障性
C.發(fā)行方式
D.嵌入式衍生產(chǎn)品
33、 股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進(jìn)行分類。
A.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
34、 通常說(shuō)的“B股”是指( )。
A.香港上市外資股
B.紐約上市外資股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
35、 用( )方式付息的債券通常被稱為無(wú)息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復(fù)利
D.分期
36、 我國(guó)證券公司的組織形式為( )。
A.私營(yíng)合伙企業(yè)
B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式有限責(zé)任公司或股份有限公司
37、 證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
38、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問(wèn)題。
A.公平
B.公正
C.誠(chéng)實(shí)信用
D.公開
39、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或拘役
40、 成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。
A.組織形式
B.投資標(biāo)的
C.規(guī)模大小
D.投資目標(biāo)
41、 目前( )已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險(xiǎn)公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財(cái)富基金
D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
42、 按( )，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
A.持有股票的數(shù)量多少
B.是否記載股東姓名
C.股東享有權(quán)利的不同
D.是否在股票票面上標(biāo)明金額
43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕
44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( )。
A.S股
B.B股
C.N股
D.L股
45、 一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
B.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
C.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
46、 對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)
47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計(jì)并購(gòu)方案而被視為“財(cái)力和智力的高級(jí)結(jié)合”的業(yè)務(wù)是( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.基金多采用這種發(fā)行方式
B.審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少
C.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開發(fā)行
D.審核較嚴(yán)格并采取公示制度
49、 證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由( )管理和運(yùn)作。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問(wèn)
50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公募證券
D.私募證券
52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
53、 在下列情形中，不能暫?；鸸乐档氖? )。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營(yíng)業(yè)
C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
D.基金公布年報(bào)
54、 一國(guó)(地區(qū))在貨幣沒有實(shí)現(xiàn)完全可自由兌換、項(xiàng)目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進(jìn)外資、開放資本市場(chǎng)一項(xiàng)過(guò)渡性的制度是( )。
A.QFII制度
B.QDII制度
C.RQFI制度
D.以上都不對(duì)
55、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于( )。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
56、 發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會(huì)
D.證券交易所
57、 縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過(guò)渡到壟斷階段
D.從20世紀(jì)70年代開始至今
58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券
B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易
C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
59、 證券市場(chǎng)監(jiān)管的( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
60、 下列關(guān)于債券的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.期限較短的債券，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
C.政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段
D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求)
61、 在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.優(yōu)先股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
62、 固定收益證券綜合電子平臺(tái)是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機(jī)構(gòu)投資人提供投資和流動(dòng)相管理的交易平臺(tái)。
A.國(guó)債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位的交易方式不同
D.基金單位交易價(jià)格的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同
64、 下列因素中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例的是( )。
A.認(rèn)股價(jià)格
B.剩余有效期限
C.換股比例
D.普通股的市價(jià)
65、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是( )。
A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障
B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)
C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率
D.新體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
67、 自律性組織包括( )。
A.證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
68、 按交易場(chǎng)所劃分，證券市場(chǎng)可分為( )。
A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)
B.場(chǎng)外市場(chǎng)
C.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)
D.國(guó)際市場(chǎng)
69、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是( )。
A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B.交易的監(jiān)管程度不同
C.遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
70、 柜臺(tái)交易的特點(diǎn)有( )。
A.為個(gè)人投資者投資于公債二級(jí)市場(chǎng)提供更方便的條件價(jià)
B.場(chǎng)外交易的覆蓋面和價(jià)格形成機(jī)制不受限制，方便中央銀行進(jìn)行公開市場(chǎng)操作
C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等
D.有利于促進(jìn)各市場(chǎng)之間的價(jià)格、收益率趨于一致
71、 證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本
D.變更持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人
72、 ADR通常有( )交易形式。
A.市場(chǎng)交易
B.委托交易
C.場(chǎng)外交易
D.取消
73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為( )。
A.應(yīng)收賬款證券化
B.股權(quán)型證券化
C.債權(quán)型證券化
D.混合型證券化
74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是( )。
A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)
C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過(guò)交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
75、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
76、 下列屬于( )情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。
A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票
D.股票除權(quán)日
77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：( )。
A.注冊(cè)資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度 ，
78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于( )。
A.投資對(duì)象不同
B.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于( )。
A.對(duì)發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對(duì)簡(jiǎn)單
B.以眾多的投資者為發(fā)行對(duì)象，籌集資金潛力大
C.可以采用廣告等公開方式進(jìn)行推銷，便于發(fā)行的成功進(jìn)行
D.有利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)
80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價(jià)
D.維持證券價(jià)格穩(wěn)定81、 我國(guó)的外資股包括( )。
A.紅籌股
B.藍(lán)籌股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
82、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說(shuō)法正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格
B.所有公司都要經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
C.網(wǎng)下申購(gòu)和網(wǎng)上申購(gòu)?fù)瑫r(shí)進(jìn)行
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)
83、 關(guān)于公司債的描述，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系
B.債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C.公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D.非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)
84、 金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
C.保證金制度
D.限倉(cāng)制度
85、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
86、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證
C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)
D.實(shí)收資本審驗(yàn)
87、 影響期貨價(jià)格的因素有( )。
A.現(xiàn)貨價(jià)格
B.要求的收益率或貼現(xiàn)率
C.時(shí)間長(zhǎng)短
D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況
88、 契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.管理人
B.托管人
C.投資者
D.證券公司
89、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.盈虧特點(diǎn)不同
B.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
D.套期保值的作用與效果不同
90、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)
D.傳導(dǎo)央行貨幣政策
91、 場(chǎng)外交易的特點(diǎn)是( )。
A.是一個(gè)分散、無(wú)形的市場(chǎng)
B.組織方式采取做市商制
C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.以議價(jià)方式進(jìn)行交易
92、 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )等類別。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
93、 我國(guó)的境外上市外資股的特點(diǎn)有( )。
A.以人民幣標(biāo)明面值
B.以美元標(biāo)明面值
C.記名股票的形式
D.不記名股票的形式
94、 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括( )。
A.集中登記
B.集中存管
C.集中結(jié)算
D.集中交易
95、 證券公司必須持符合( )的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
96、 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.個(gè)人
D.政府及其機(jī)構(gòu)
97、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
98、 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括( )。
A.市場(chǎng)供求狀況
B.基金份額資產(chǎn)凈值
C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D.政治環(huán)境
99、 20世紀(jì)80年代初期，我國(guó)開始利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附權(quán)證債券
100、 下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
C.交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
D.交易所按連續(xù)、公開競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的期值。 ( )
102、 股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，其市場(chǎng)價(jià)格完全等于其內(nèi)在價(jià)值。 ( )
103、 股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積。 ( )
104、 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價(jià)格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
105、 債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，并享有決策權(quán)。 ( )
106、 對(duì)操縱市場(chǎng)的行為可根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)刑法》等進(jìn)行處罰。 ( )
107、 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)所有證券都具有相同的影響，而且無(wú)法通過(guò)投資組合進(jìn)行回避。 ( )
108、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )
109、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定，試點(diǎn)省(市)發(fā)行政府債券實(shí)行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當(dāng)年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 ( )
110、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 ( )
111、 保本基金不存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
112、 有面額股票的發(fā)行價(jià)格即等于其票面金額。 ( )
113、 我國(guó)目前不允許任何地方政府自行發(fā)債。 ( )
114、 在實(shí)物債券標(biāo)準(zhǔn)格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。 ( )
115、 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。 ( )
116、 在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，存管銀行負(fù)責(zé)ADR的保管與清算。 ( )
117、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 ( )
118、 證券市場(chǎng)作為間接融資市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中居于重要地位。 ( )
119、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當(dāng)交易者出現(xiàn)虧損時(shí)能及時(shí)制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。 ( )
120、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類，國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理。 ( )121、 對(duì)于開放式基金的交易，其贖回價(jià)一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費(fèi)。 ( )
122、 現(xiàn)在我國(guó)基金市場(chǎng)的主流是開放式基金。 ( )
123、 無(wú)擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
124、 通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。 ( )
125、 要式證券的含義是指證券所記載的事項(xiàng)通過(guò)法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無(wú)法律效力。 ( )
126、 指數(shù)基金適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。 ( )
127、 金融期貨合約設(shè)計(jì)成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對(duì)沖，從而避免實(shí)物交割。 ( )
128、 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以每個(gè)營(yíng)業(yè)年度為界，當(dāng)年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部?jī)?yōu)先股股息，對(duì)其所欠部分，公司將不予累積計(jì)算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營(yíng)業(yè)年度中予以補(bǔ)發(fā)。 ( )
129、 證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。 ( )
130、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實(shí)際所有者。 ( )
131、 證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。 ( )
132、 如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。 ( )
133、 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤(rùn)的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購(gòu)的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
134、 實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債即屬此類。 ( )
135、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
136、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( )
137、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場(chǎng)所流通轉(zhuǎn)讓。 ( )
138、 在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。 ( )
139、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)等。 ( )
140、 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 ( )
141、 有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。 ( )
142、 擁有債券的人是債權(quán)人，和公司股東一樣是公司內(nèi)部利益相關(guān)者。 ( )
143、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營(yíng)利為目的的法人。( )
144、 股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 ( )
145、 有價(jià)證券的特征主要是收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性和期限性。 ( )
146、 債券票面的四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱，是需要在債券票面上印制出來(lái)的。 ( )
147、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對(duì)在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。 ( )
148、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 ( )
149、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。( )
150、 紅籌股是指收益豐厚，股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的各種股票。 ( )151、 目前，我國(guó)境內(nèi)政策性銀行不允許在香港發(fā)行人民幣債券。 ( )
152、 由于中小投資者的資金實(shí)力無(wú)法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 ( )
153、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運(yùn)作。 ( )
154、 單獨(dú)或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事、監(jiān)事候選人。( )
155、 依據(jù)內(nèi)在價(jià)值，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。 ( )
156、 道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時(shí)報(bào)》上公布。 ( )
157、 金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，只有期貨交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行交易。( )
158、 債券投資的資本利得是指?jìng)I入價(jià)與賣出價(jià)(或買入價(jià)與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。 ( )
159、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。 ( )
160、 QDIl的含義是合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )