一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、股價指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.美國堪薩斯期貨交易所
2、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.制造傳播虛假消息
D.欺詐客戶
3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，當股票的市價為26元時，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為( )元。
A.1 040
B.1 000
C.1 025
D.1 026
4、基金的托管費用通常( )。
A.逐日計算并累計，按周支付給托管人
B.逐周計算并累計，按月支付給托管人
C.逐日計算并累計，按月支付給托管人
D.逐月計算并累計，按年支付給托管人
5、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括( )。
A.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
B.有符合要求的營業(yè)場所
C.注冊資本不低于3億元人民幣
D.符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
6、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。
A.資本市場
B.長期資金融通市場
C.貸款市場
D.貨幣市場
7、( )是我國企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機構(gòu)。
A.國家發(fā)展與改革委員會
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.中央人民銀行
8、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
9、( )是指銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。
A.銀行間債券交易市場
B.債券柜臺交易市場
C.人民幣同業(yè)拆借交易市場
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
10、他國公司股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.股票期權(quán)
C.權(quán)證
D.存托憑證
11、 商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
12、 關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是( )。
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
13、 債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種( )。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.財產(chǎn)直接支配權(quán)利
D.實物直接支配權(quán)利
14、 ( )不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參與因素。
A.股票價格波動
B.盈利水平
C.股票分割
D.公司資產(chǎn)凈值
15、 開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
16、 股權(quán)登記13期之后認購的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復權(quán)股
17、 證券投資基金在美國稱為( )。
A.共同基金
B.指數(shù)基金
C.證券投資信托基金
D.單位信托基金
18、 按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
19、 債券的即期收益率是指債券年利息收入與( )之比。
A.債券面額
B.購買債券的價格
C.資本利差之和與購買債券的價格
D.資本利差之和與債券面額
20、 憑證式債券是( )。
A.具有標準格式實物券面的債券
B.債權(quán)人認購債券的收款憑證
C.利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券
21、 證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
22、 證券公司高級管理人員應(yīng)當經(jīng)( )依法核準。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.股東會
23、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投( )票。
A.1 100
B.110
C.11 000
D.11
24、 美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
25、 1790年，美國第一個證券交易所——( )成立。
A.華爾街交易所
B.費城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
26、 證券公司設(shè)置權(quán)責分明、相互牽制的內(nèi)部機構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.防火墻原則
27、 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份( )的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起3日內(nèi)向公司報告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
28、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.50%;60%
B.80%;60%
C.60%;50%
D.60%;80%
29、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是證券公司的( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
30、 中國證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。
A.客戶
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
31、 下面( )不是記名股票的特點。
A.便于掛失
B.股東權(quán)利歸屬于記名股東
C.可以一次或分次繳納出資
D.轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制
32、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是( )。
A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B.收益保障性
C.發(fā)行方式
D.嵌入式衍生產(chǎn)品
33、 股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進行分類。
A.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
34、 通常說的“B股”是指( )。
A.香港上市外資股
B.紐約上市外資股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
35、 用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復利
D.分期
36、 我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式有限責任公司或股份有限公司
37、 證券投資基金的投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.技術(shù)風險
C.巨額贖回風險
D.財務(wù)風險
38、 證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當依據(jù)( )原則解釋法律和處理問題。
A.公平
B.公正
C.誠實信用
D.公開
39、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或拘役
40、 成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。
A.組織形式
B.投資標的
C.規(guī)模大小
D.投資目標
41、 目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財富基金
D.證券經(jīng)營機構(gòu)
42、 按( )，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
A.持有股票的數(shù)量多少
B.是否記載股東姓名
C.股東享有權(quán)利的不同
D.是否在股票票面上標明金額
43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( )。
A.S股
B.B股
C.N股
D.L股
45、 一般來說，期限較長的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動性強，風險相對較小
B.流動性強，風險相對較大
C.流動性差，風險相對較小
D.流動性差，風險相對較大
46、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計并購方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是( )。
A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是( )。
A.基金多采用這種發(fā)行方式
B.審查條件相對寬松，投資者也較少
C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
D.審核較嚴格并采取公示制度
49、 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由( )管理和運作。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問
50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公募證券
D.私募證券
52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
53、 在下列情形中，不能暫?；鸸乐档氖? )。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營業(yè)
C.因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
D.基金公布年報
54、 一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、項目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場一項過渡性的制度是( )。
A.QFII制度
B.QDII制度
C.RQFI制度
D.以上都不對
55、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于( )。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
56、 發(fā)行核準制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會
D.證券交易所
57、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀70年代開始至今
58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯誤的是( )。
A.客戶融資買人證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券
B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易
C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
59、 證券市場監(jiān)管的( )要求證券市場具有充分的透明度。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
60、 下列關(guān)于債券的說法，不正確的是( )。
A.不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.期限較短的債券，風險相對較小
C.政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.優(yōu)先股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
62、 固定收益證券綜合電子平臺是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A.國債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位的交易方式不同
D.基金單位交易價格的計算標準不同
64、 下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的是( )。
A.認股價格
B.剩余有效期限
C.換股比例
D.普通股的市價
65、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是( )。
A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障
B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)
C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率
D.新體制有助于從體制上防范和控制市場風險
67、 自律性組織包括( )。
A.證券信用評級機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
68、 按交易場所劃分，證券市場可分為( )。
A.場內(nèi)市場
B.場外市場
C.國內(nèi)市場
D.國際市場
69、 作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別是( )。
A.交易場所和交易組織形式不同
B.交易的監(jiān)管程度不同
C.遠期交易是標準化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
70、 柜臺交易的特點有( )。
A.為個人投資者投資于公債二級市場提供更方便的條件價
B.場外交易的覆蓋面和價格形成機制不受限制，方便中央銀行進行公開市場操作
C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等
D.有利于促進各市場之間的價格、收益率趨于一致
71、 證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督機構(gòu)批準。
A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
D.變更持有5%以上股份的股東、實際控制人
72、 ADR通常有( )交易形式。
A.市場交易
B.委托交易
C.場外交易
D.取消
73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為( )。
A.應(yīng)收賬款證券化
B.股權(quán)型證券化
C.債權(quán)型證券化
D.混合型證券化
74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是( )。
A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
75、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時間的長短
76、 下列屬于( )情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復上市的股票
D.股票除權(quán)日
77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件：( )。
A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，
78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于( )。
A.投資對象不同
B.基金的營運依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于( )。
A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單
B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大
C.可以采用廣告等公開方式進行推銷，便于發(fā)行的成功進行
D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽
80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價
D.維持證券價格穩(wěn)定81、 我國的外資股包括( )。
A.紅籌股
B.藍籌股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
82、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B.所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C.網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購同時進行
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
83、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是( )。
A.公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責任契約關(guān)系
B.債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C.公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D.非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)
84、 金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D.限倉制度
85、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)
86、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
87、 影響期貨價格的因素有( )。
A.現(xiàn)貨價格
B.要求的收益率或貼現(xiàn)率
C.時間長短
D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況
88、 契約型基金的當事人有( )。
A.管理人
B.托管人
C.投資者
D.證券公司
89、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.盈虧特點不同
B.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
D.套期保值的作用與效果不同
90、 下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會
D.傳導央行貨幣政策
91、 場外交易的特點是( )。
A.是一個分散、無形的市場
B.組織方式采取做市商制
C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)
D.以議價方式進行交易
92、 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )等類別。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
93、 我國的境外上市外資股的特點有( )。
A.以人民幣標明面值
B.以美元標明面值
C.記名股票的形式
D.不記名股票的形式
94、 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括( )。
A.集中登記
B.集中存管
C.集中結(jié)算
D.集中交易
95、 證券公司必須持符合( )的風險控制指標標準。
A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
96、 下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.金融機構(gòu)
C.個人
D.政府及其機構(gòu)
97、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
98、 影響封閉式基金交易價格的因素包括( )。
A.市場供求狀況
B.基金份額資產(chǎn)凈值
C.宏觀經(jīng)濟形勢
D.政治環(huán)境
99、 20世紀80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附權(quán)證債券
100、 下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是( )。
A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報價方式，無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則
C.交易所規(guī)定的每次報價和成交的最小變動單位
D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 ( )
102、 股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于其內(nèi)在價值。 ( )
103、 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。 ( )
104、 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
105、 債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動，并享有決策權(quán)。 ( )
106、 對操縱市場的行為可根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》等進行處罰。 ( )
107、 購買力風險屬于系統(tǒng)性風險，對所有證券都具有相同的影響，而且無法通過投資組合進行回避。 ( )
108、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )
109、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 ( )
110、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 ( )
111、 保本基金不存在本金損失的風險。 ( )
112、 有面額股票的發(fā)行價格即等于其票面金額。 ( )
113、 我國目前不允許任何地方政府自行發(fā)債。 ( )
114、 在實物債券標準格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。 ( )
115、 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 ( )
116、 在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)中，存管銀行負責ADR的保管與清算。 ( )
117、 中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 ( )
118、 證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。 ( )
119、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。 ( )
120、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。 ( )121、 對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。 ( )
122、 現(xiàn)在我國基金市場的主流是開放式基金。 ( )
123、 無擔保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
124、 通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。 ( )
125、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 ( )
126、 指數(shù)基金適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。 ( )
127、 金融期貨合約設(shè)計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。 ( )
128、 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。 ( )
129、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
130、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。 ( )
131、 證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。 ( )
132、 如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。 ( )
133、 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
134、 實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。 ( )
135、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
136、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( )
137、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。 ( )
138、 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。 ( )
139、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場、二板市場等。 ( )
140、 隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 ( )
141、 有價證券的價格證明了它本身是有價值的。 ( )
142、 擁有債券的人是債權(quán)人，和公司股東一樣是公司內(nèi)部利益相關(guān)者。 ( )
143、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人。( )
144、 股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 ( )
145、 有價證券的特征主要是收益性、流動性、風險性和期限性。 ( )
146、 債券票面的四個基本要素：債券的票面價值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱，是需要在債券票面上印制出來的。 ( )
147、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。 ( )
148、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 ( )
149、 經(jīng)營風險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。( )
150、 紅籌股是指收益豐厚，股價相對穩(wěn)定的各種股票。 ( )151、 目前，我國境內(nèi)政策性銀行不允許在香港發(fā)行人民幣債券。 ( )
152、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 ( )
153、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。 ( )
154、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人。( )
155、 依據(jù)內(nèi)在價值，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。 ( )
156、 道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時報》上公布。 ( )
157、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。( )
158、 債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。 ( )
159、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。 ( )
160、 QDIl的含義是合格境外機構(gòu)投資者。 ( )
1、股價指數(shù)期貨正式產(chǎn)生于( )。
A.芝加哥商業(yè)交易所
B.芝加哥期貨交易所
C.紐約證券交易所
D.美國堪薩斯期貨交易所
2、以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中從事欺詐客戶、虛假陳述等行為，屬于( )行為。
A.操縱市場
B.內(nèi)幕交易
C.制造傳播虛假消息
D.欺詐客戶
3、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，當股票的市價為26元時，則該債券當前的轉(zhuǎn)換價值為( )元。
A.1 040
B.1 000
C.1 025
D.1 026
4、基金的托管費用通常( )。
A.逐日計算并累計，按周支付給托管人
B.逐周計算并累計，按月支付給托管人
C.逐日計算并累計，按月支付給托管人
D.逐月計算并累計，按年支付給托管人
5、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括( )。
A.主要股東注冊資本不低于3億元人民幣
B.有符合要求的營業(yè)場所
C.注冊資本不低于3億元人民幣
D.符合《中華人民共和國基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
6、同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于( )范疇。
A.資本市場
B.長期資金融通市場
C.貸款市場
D.貨幣市場
7、( )是我國企業(yè)債券發(fā)行的監(jiān)管機構(gòu)。
A.國家發(fā)展與改革委員會
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.中央人民銀行
8、單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名( )。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨立董事
9、( )是指銀行通過營業(yè)網(wǎng)點(含電子銀行系統(tǒng))與投資人繼續(xù)債券買賣，并辦理相關(guān)托管與結(jié)算等業(yè)務(wù)的行為。
A.銀行間債券交易市場
B.債券柜臺交易市場
C.人民幣同業(yè)拆借交易市場
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
10、他國公司股票在美國上市通常采用( )形式。
A.股票
B.股票期權(quán)
C.權(quán)證
D.存托憑證
11、 商品證券是證明持券人對其證券所代表的商品具有( )的憑證。
A.所有權(quán)或使用權(quán)
B.租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
C.收益權(quán)或處分權(quán)
D.使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)
12、 關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是( )。
A.設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準
B.子公司必須是母公司的控股子公司
C.母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D.必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
13、 債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種( )。
A.真實資本
B.虛擬資本
C.財產(chǎn)直接支配權(quán)利
D.實物直接支配權(quán)利
14、 ( )不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參與因素。
A.股票價格波動
B.盈利水平
C.股票分割
D.公司資產(chǎn)凈值
15、 開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風險資產(chǎn)的比率維持在( )以上。
A.5%
B.4%
C.10%
D.8%
16、 股權(quán)登記13期之后認購的普通股票可以稱為( )。
A.附權(quán)股
B.含權(quán)股
C.除權(quán)股
D.復權(quán)股
17、 證券投資基金在美國稱為( )。
A.共同基金
B.指數(shù)基金
C.證券投資信托基金
D.單位信托基金
18、 按證券的募集方式分類，有價證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動收益證券
19、 債券的即期收益率是指債券年利息收入與( )之比。
A.債券面額
B.購買債券的價格
C.資本利差之和與購買債券的價格
D.資本利差之和與債券面額
20、 憑證式債券是( )。
A.具有標準格式實物券面的債券
B.債權(quán)人認購債券的收款憑證
C.利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券
D.發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機構(gòu)的債券
21、 證券交易所的上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券營業(yè)部
B.證券公司
C.上市公司
D.證券登記結(jié)算公司
22、 證券公司高級管理人員應(yīng)當經(jīng)( )依法核準。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會
D.股東會
23、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投( )票。
A.1 100
B.110
C.11 000
D.11
24、 美國的證券市場是從買賣( )開始的。
A.商業(yè)票據(jù)
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.股票
25、 1790年，美國第一個證券交易所——( )成立。
A.華爾街交易所
B.費城交易所
C.紐約交易所
D.波士頓交易所
26、 證券公司設(shè)置權(quán)責分明、相互牽制的內(nèi)部機構(gòu)和崗位體現(xiàn)了( )。
A.健全性原則
B.獨立性原則
C.制衡性原則
D.防火墻原則
27、 持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份( )的股東，應(yīng)當在其持股數(shù)額達到該比例之日起3日內(nèi)向公司報告。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
28、 根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。
A.50%;60%
B.80%;60%
C.60%;50%
D.60%;80%
29、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動是證券公司的( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.證券自營業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
30、 中國證券登記結(jié)算公司僅為( )開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔保作用。
A.客戶
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
31、 下面( )不是記名股票的特點。
A.便于掛失
B.股東權(quán)利歸屬于記名股東
C.可以一次或分次繳納出資
D.轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制
32、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是( )。
A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B.收益保障性
C.發(fā)行方式
D.嵌入式衍生產(chǎn)品
33、 股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)( )進行分類。
A.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
B.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
C.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
34、 通常說的“B股”是指( )。
A.香港上市外資股
B.紐約上市外資股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
35、 用( )方式付息的債券通常被稱為無息債券。
A.單利
B.貼現(xiàn)
C.復利
D.分期
36、 我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式有限責任公司或股份有限公司
37、 證券投資基金的投資風險不包括( )。
A.市場風險
B.技術(shù)風險
C.巨額贖回風險
D.財務(wù)風險
38、 證券監(jiān)督管理機關(guān)和證券爭議處理機關(guān)在履行職責時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當依據(jù)( )原則解釋法律和處理問題。
A.公平
B.公正
C.誠實信用
D.公開
39、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或拘役
40、 成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的( )分類。
A.組織形式
B.投資標的
C.規(guī)模大小
D.投資目標
41、 目前( )已經(jīng)超過共同基金成為全球的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.保險公司
B.商業(yè)銀行
C.主權(quán)財富基金
D.證券經(jīng)營機構(gòu)
42、 按( )，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
A.持有股票的數(shù)量多少
B.是否記載股東姓名
C.股東享有權(quán)利的不同
D.是否在股票票面上標明金額
43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點是( )。
A.股息分派以年度為界
B.股息分派以固定股息率為上限
C.股東收入的穩(wěn)定性高
D.公司股息分紅的負擔輕
44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是( )。
A.S股
B.B股
C.N股
D.L股
45、 一般來說，期限較長的債券，( )，利率應(yīng)該定得高一些。
A.流動性強，風險相對較小
B.流動性強，風險相對較大
C.流動性差，風險相對較小
D.流動性差，風險相對較大
46、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會
47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標公司、設(shè)計并購方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是( )。
A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)
C.投資咨詢業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是( )。
A.基金多采用這種發(fā)行方式
B.審查條件相對寬松，投資者也較少
C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
D.審核較嚴格并采取公示制度
49、 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由( )管理和運作。
A.基金托管人
B.基金承銷公司
C.基金管理人
D.基金投資顧問
50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是( )。
A.上證30指數(shù)
B.深圳綜合指數(shù)
C.上證綜合指數(shù)
D.深圳成分股指數(shù)
51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是( )。
A.上市證券
B.非上市證券
C.公募證券
D.私募證券
52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
53、 在下列情形中，不能暫?；鸸乐档氖? )。
A.法定節(jié)假日
B.證券交易所暫停營業(yè)
C.因不可抗力導致基金管理人和托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
D.基金公布年報
54、 一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、項目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場一項過渡性的制度是( )。
A.QFII制度
B.QDII制度
C.RQFI制度
D.以上都不對
55、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于( )。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
56、 發(fā)行核準制度規(guī)定由( )審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.中國人民銀行
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會
D.證券交易所
57、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復階段是指( )。
A.1929～1933年
B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀60年代
C.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段
D.從20世紀70年代開始至今
58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯誤的是( )。
A.客戶融資買人證券的，應(yīng)當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當以買券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券
B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易
C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
59、 證券市場監(jiān)管的( )要求證券市場具有充分的透明度。
A.公開原則
B.公平原則
C.公正原則
D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
60、 下列關(guān)于債券的說法，不正確的是( )。
A.不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象
B.期限較短的債券，風險相對較小
C.政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通
二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、 在國際市場上，按照發(fā)行時證券的性質(zhì)，可將其分為( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.優(yōu)先股票
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
62、 固定收益證券綜合電子平臺是為( )提供交易商之間批發(fā)交易和為機構(gòu)投資人提供投資和流動相管理的交易平臺。
A.國債
B.公司債券
C.企業(yè)債券
D.可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券
63、 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別有( )。
A.期限不同
B.發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金單位的交易方式不同
D.基金單位交易價格的計算標準不同
64、 下列因素中，與認股權(quán)證價值成正比例的是( )。
A.認股價格
B.剩余有效期限
C.換股比例
D.普通股的市價
65、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
66、 建立集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制和重大意義是( )。
A.為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性保障
B.從根本上改變分散登記結(jié)算體制中存在的市場分割狀態(tài)
C.新的體制有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程，有利于提高市場結(jié)算效率
D.新體制有助于從體制上防范和控制市場風險
67、 自律性組織包括( )。
A.證券信用評級機構(gòu)
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
68、 按交易場所劃分，證券市場可分為( )。
A.場內(nèi)市場
B.場外市場
C.國內(nèi)市場
D.國際市場
69、 作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間的區(qū)別是( )。
A.交易場所和交易組織形式不同
B.交易的監(jiān)管程度不同
C.遠期交易是標準化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D.保證金制度和每日結(jié)算制度導致違約風險不同
70、 柜臺交易的特點有( )。
A.為個人投資者投資于公債二級市場提供更方便的條件價
B.場外交易的覆蓋面和價格形成機制不受限制，方便中央銀行進行公開市場操作
C.有利于商業(yè)銀行低成本，大規(guī)模地買賣公債等
D.有利于促進各市場之間的價格、收益率趨于一致
71、 證券公司的( )必須經(jīng)證券監(jiān)督機構(gòu)批準。
A.設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
B.變更公司章程中的一般條款
C.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
D.變更持有5%以上股份的股東、實際控制人
72、 ADR通常有( )交易形式。
A.市場交易
B.委托交易
C.場外交易
D.取消
73、 根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性分類，資產(chǎn)證券化可以分為( )。
A.應(yīng)收賬款證券化
B.股權(quán)型證券化
C.債權(quán)型證券化
D.混合型證券化
74、 關(guān)于信用衍生工具，下列論述正確的是( )。
A.主要品種包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)、政治期貨等
B.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風險
C.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳統(tǒng)衍生產(chǎn)品
D.信用衍生工具是20世紀90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品
75、 證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時間的長短
76、 下列屬于( )情形的，首個交易日無價格漲幅限制。
A.首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金
B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復上市的股票
D.股票除權(quán)日
77、 設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備下列條件：( )。
A.注冊資本不低于5 000萬元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
B.主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣
C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 ，
78、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于( )。
A.投資對象不同
B.基金的營運依據(jù)不同
C.投資者的地位不同
D.資金的性質(zhì)不同
79、 采用公開發(fā)行方式發(fā)行證券的有利之處在于( )。
A.對發(fā)行人門檻要求較低，發(fā)行手續(xù)相對簡單
B.以眾多的投資者為發(fā)行對象，籌集資金潛力大
C.可以采用廣告等公開方式進行推銷，便于發(fā)行的成功進行
D.有利于提高發(fā)行人的社會信譽
80、 根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.決定每日開盤價
D.維持證券價格穩(wěn)定81、 我國的外資股包括( )。
A.紅籌股
B.藍籌股
C.境內(nèi)上市外資股
D.境外上市外資股
82、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是( )。
A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格
B.所有公司都要經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
C.網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購同時進行
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價
83、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是( )。
A.公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責任契約關(guān)系
B.債券發(fā)行人在既定的時間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金
C.公司抵押債券的債券持有者對公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)
D.非抵押債券持有者針對債券發(fā)行人的一般信譽有索償權(quán)
84、 金融期貨的主要交易制度有( )。
A.集中交易制度
B.標準化的期貨合約和對沖機制
C.保證金制度
D.限倉制度
85、 普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)
86、 會計師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括( )。
A.接受委托買賣證券
B.凈資產(chǎn)驗證
C.會計報表審計
D.實收資本審驗
87、 影響期貨價格的因素有( )。
A.現(xiàn)貨價格
B.要求的收益率或貼現(xiàn)率
C.時間長短
D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況
88、 契約型基金的當事人有( )。
A.管理人
B.托管人
C.投資者
D.證券公司
89、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有( )。
A.盈虧特點不同
B.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
C.交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
D.套期保值的作用與效果不同
90、 下列各項屬于證券發(fā)行市場的作用是( )。
A.為資金需求者提供籌措資金的渠道
B.形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化
C.為資金供應(yīng)者提供投資的機會
D.傳導央行貨幣政策
91、 場外交易的特點是( )。
A.是一個分散、無形的市場
B.組織方式采取做市商制
C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構(gòu)
D.以議價方式進行交易
92、 金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )等類別。
A.貨幣互換
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用互換
93、 我國的境外上市外資股的特點有( )。
A.以人民幣標明面值
B.以美元標明面值
C.記名股票的形式
D.不記名股票的形式
94、 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括( )。
A.集中登記
B.集中存管
C.集中結(jié)算
D.集中交易
95、 證券公司必須持符合( )的風險控制指標標準。
A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
96、 下列選項中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有( )。
A.工商企業(yè)
B.金融機構(gòu)
C.個人
D.政府及其機構(gòu)
97、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機構(gòu)包括( )。
A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司
B.存券銀行
C.托管銀行
D.存券信托公司
98、 影響封閉式基金交易價格的因素包括( )。
A.市場供求狀況
B.基金份額資產(chǎn)凈值
C.宏觀經(jīng)濟形勢
D.政治環(huán)境
99、 20世紀80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有( )。
A.政府債券
B.金融債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附權(quán)證債券
100、 下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是( )。
A.交易所有嚴格的交易時間，在規(guī)定的時間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價并輔之以手勢作為補充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報價方式，無論何種方式，交易所均規(guī)定報價規(guī)則
C.交易所規(guī)定的每次報價和成交的最小變動單位
D.交易所按連續(xù)、公開競價方式形成證券價格，當買賣雙方在交易價格和數(shù)量上取得一致時，便立即成交并形成價格
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小 題的對錯，正確的選A，錯誤的選B)
101、 股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 ( )
102、 股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，其市場價格完全等于其內(nèi)在價值。 ( )
103、 股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。 ( )
104、 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。 ( )
105、 債權(quán)人可以參與公司經(jīng)營管理活動，并享有決策權(quán)。 ( )
106、 對操縱市場的行為可根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國刑法》等進行處罰。 ( )
107、 購買力風險屬于系統(tǒng)性風險，對所有證券都具有相同的影響，而且無法通過投資組合進行回避。 ( )
108、 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。 ( )
109、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》規(guī)定，試點省(市)發(fā)行政府債券實行年度發(fā)行額管理，2011年度發(fā)債規(guī)模限額當年有效，不得結(jié)轉(zhuǎn)下年。 ( )
110、 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)。 ( )
111、 保本基金不存在本金損失的風險。 ( )
112、 有面額股票的發(fā)行價格即等于其票面金額。 ( )
113、 我國目前不允許任何地方政府自行發(fā)債。 ( )
114、 在實物債券標準格式的券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素，法律規(guī)定不能用其他方式。 ( )
115、 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。 ( )
116、 在ADR的相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)中，存管銀行負責ADR的保管與清算。 ( )
117、 中國證監(jiān)會采取證券市場禁人措施前，應(yīng)當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利。 ( )
118、 證券市場作為間接融資市場在金融市場中居于重要地位。 ( )
119、 在期貨交易中，設(shè)立保證金的主要目的是當交易者出現(xiàn)虧損時能及時制止，防止出現(xiàn)不能償付的現(xiàn)象，起履約保證的作用。 ( )
120、 2006年新修訂的《證券法》將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司兩類，國家對證券公司實行分類管理。 ( )121、 對于開放式基金的交易，其贖回價一般是基金單位凈資產(chǎn)值加一定的贖回費。 ( )
122、 現(xiàn)在我國基金市場的主流是開放式基金。 ( )
123、 無擔保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。( )
124、 通貨膨脹條件下，最容易受其損害的是固定收益證券。 ( )
125、 要式證券的含義是指證券所記載的事項通過法律形式加以規(guī)定，如果缺少規(guī)定的要件，證券就無法律效力。 ( )
126、 指數(shù)基金適合于社?；鸬葦?shù)額較大、風險承受能力較低的資金投資。 ( )
127、 金融期貨合約設(shè)計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。 ( )
128、 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分，公司將不予累積計算，但優(yōu)先股股東可以要求公司在以后的營業(yè)年度中予以補發(fā)。 ( )
129、 證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。 ( )
130、 基金份額持有人是基金資產(chǎn)的實際所有者。 ( )
131、 證券在我國屬于“舶來品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機構(gòu)也是由外商開辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。 ( )
132、 如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。 ( )
133、 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。 ( )
134、 實物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。 ( )
135、 債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，但是轉(zhuǎn)讓債券并不意味著債券所代表的權(quán)利也被轉(zhuǎn)移。 ( )
136、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 ( )
137、 境外上市，是指境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外公開發(fā)行股票并在境外證券交易場所流通轉(zhuǎn)讓。 ( )
138、 在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)法人，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體。 ( )
139、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，可分為主板市場、二板市場等。 ( )
140、 隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展發(fā)行證券已成為資金需求者最基本的籌資手段。 ( )
141、 有價證券的價格證明了它本身是有價值的。 ( )
142、 擁有債券的人是債權(quán)人，和公司股東一樣是公司內(nèi)部利益相關(guān)者。 ( )
143、 公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并不以營利為目的的法人。( )
144、 股票和基金是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。 ( )
145、 有價證券的特征主要是收益性、流動性、風險性和期限性。 ( )
146、 債券票面的四個基本要素：債券的票面價值、到期期限、票面利率和發(fā)行者名稱，是需要在債券票面上印制出來的。 ( )
147、 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對在深交所主板和中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。 ( )
148、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。 ( )
149、 經(jīng)營風險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當而導致投資者預期收益下降的風險。( )
150、 紅籌股是指收益豐厚，股價相對穩(wěn)定的各種股票。 ( )151、 目前，我國境內(nèi)政策性銀行不允許在香港發(fā)行人民幣債券。 ( )
152、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 ( )
153、 公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作。 ( )
154、 單獨或合并持有證券公司1%以上股權(quán)的股東，可以向股東會提名董事、監(jiān)事候選人。( )
155、 依據(jù)內(nèi)在價值，權(quán)證可以分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。 ( )
156、 道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)由紐約證券交易所編制，并且在《紐約時報》上公布。 ( )
157、 金融期貨交易所一般實行會員制，只有期貨交易所的會員才能直接進場進行交易。( )
158、 債券投資的資本利得是指債券買入價與賣出價(或買入價與到期償還額)之間的差額加上定期的利息的總和。 ( )
159、 歐洲債券的發(fā)行不需要發(fā)行地官方主管機構(gòu)的批準，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束。 ( )
160、 QDIl的含義是合格境外機構(gòu)投資者。 ( )