一、單項選擇題
1.甲公司按照法律規(guī)定向有關(guān)主管機關(guān)提供了財務會計報告，但是甲公司的財務報告中存在虛假記載，那么主管機關(guān)可以對甲公司的直接負責的主管人員，處以( )的罰款。
A、1萬元以上10萬元以下
B、2萬元以上20萬元以下
C、3萬元以上30萬元以下
D、5萬元以上50萬元以下
【正確答案】C
【答案解析】本題考核公司違反《公司法》的法律責任。根據(jù)規(guī)定，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.下列關(guān)于國有獨資公司的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)
B、國有獨資公司的董事會獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司合并事項
C、國有獨資公司監(jiān)事會的職工代表由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
D、國有獨資公司的董事會成員全部由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
【正確答案】A
【答案解析】本題考核國有獨資公司的規(guī)定。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發(fā)行公司債券，必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定，選項B表述錯誤;監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項C表述錯誤。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派;但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項D表述錯誤。
3.下列關(guān)于國有獨資公司的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)
B、國有獨資公司的董事會獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司合并事項
C、國有獨資公司監(jiān)事會的職工代表由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
D、國有獨資公司的董事會成員全部由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
【正確答案】A
【答案解析】本題考核國有獨資公司的規(guī)定。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發(fā)行公司債券，必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定，選項B表述錯誤;監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項C表述錯誤。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派;但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項D表述錯誤。
4.虛報注冊資本構(gòu)成犯罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處的罰金為( )。
A、未繳納的注冊資本額
B、已經(jīng)繳納的注冊資本額
C、虛報注冊資本金額的1%以上5%以下
D、虛報注冊資本金額的3%
【正確答案】C
【答案解析】本題考核點是法律責任。虛報注冊資本，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處虛報注冊資本金額的1%以上5%以下的罰金。
5.因犯有貪污罪被判處刑罰后，不得擔任公司的董事的情形是( )。
A、執(zhí)行期滿未逾1年
B、執(zhí)行期滿未逾2年
C、執(zhí)行期滿未逾3年
D、執(zhí)行期滿未逾5年
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
6.因犯有貪污罪被判處刑罰后，不得擔任公司的董事的情形是( )。
A、執(zhí)行期滿未逾1年
B、執(zhí)行期滿未逾2年
C、執(zhí)行期滿未逾3年
D、執(zhí)行期滿未逾5年
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
7.2010年1月5日甲公司召開股東會并作出相關(guān)的決議，此次股東會的決議內(nèi)容違反了公司章程，那么公司股東應當在( )內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A、10日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】C
【答案解析】本題考核股東行使權(quán)利的期限。股東會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
8.2010年1月5日甲公司召開股東會并作出相關(guān)的決議，此次股東會的決議內(nèi)容違反了公司章程，那么公司股東應當在( )內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A、10日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】C
【答案解析】本題考核股東行使權(quán)利的期限。股東會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
9.下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B、公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C、公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D、公司董事會秘書可以兼任公司監(jiān)事
【正確答案】A
【答案解析】本題考核點是公司的組織機構(gòu)。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。
10.違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以的罰款是()。
A、買賣證券等值以下
B、3萬元以上30萬元以下
C、30萬元以下
D、3萬元以上
[正確答案]B
[答案解析]本題考核證券違法行為的法律責任。違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.關(guān)于證券市場，下列表述正確的是( )。
A、流通市場是一級市場，發(fā)行市場是二級市場
B、證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不包括政府部門
C、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券交易所都是證券中介機構(gòu)
D、證券投資者是指證券的買賣者，分為個人投資者與機構(gòu)投資者
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券市場。發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項A的表述錯誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、企業(yè)、金融機構(gòu)與政府部門等，選項B的表述錯誤。證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司是證券中介機構(gòu)，證交所是交易場所，選項C的表述錯誤。
12.某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為( )。
A、1000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、5億元
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。由于該證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券承銷與保薦業(yè)務，因此注冊資本最低限額為5億元。
13.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應()。
A、由證券交易所決定，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由國務院決定，證券交易所執(zhí)行
D、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告
【正確答案】A
【答案解析】本題考核證券交易所的職責。證券交易所采取臨時停市應及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
14.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是( )。
A、接受客戶全權(quán)委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣
B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失
C、將自營業(yè)務賬戶借給客戶使用
D、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券公司的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。
15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A、5日
B、3日
C、10日
D、15日
【正確答案】B
【答案解析】本題考核協(xié)議收購的報告和公告期限。根據(jù)規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
16.上市公司收購的財務顧問督導期限為( )。
A、擬定上市收購意向書至收購完成后12個月內(nèi)
B、公告上市收購報告書至收購完成后12個月內(nèi)
C、發(fā)出要約收購提示性文件至收購完成后5個月內(nèi)
D、公告上市收購報告書至收購完成后6個月內(nèi)
【正確答案】B
【答案解析】本題考核財務顧問的督導職責。根據(jù)規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。
17.甲公司已經(jīng)持有A上市公司30%的股份，A公司已經(jīng)發(fā)行的股份總額為10億元，甲公司準備繼續(xù)收購該公司的股份并依法采用要約方式，則甲公司預定收購的股份數(shù)額最低為( )。
A、5000萬股
B、5億股
C、1億股
D、4000萬股
【正確答案】A
【答案解析】本題考核要約收購的預定收購比例。根據(jù)規(guī)定，以要約方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
18.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行。該比例是()。
A、90%
B、75%
C、50%
D、30%
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
二、多項選擇題
1.下列關(guān)于國有獨資公司組織機構(gòu)的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的有( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會
B、國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于3人
C、國有獨資公司董事長由董事會選舉產(chǎn)生
D、國有獨資公司監(jiān)事會職權(quán)與一般有限責任公司一致
【正確答案】BCD
【答案解析】本題考核點是國有獨資公司的組織機構(gòu)。國有獨資公司不設(shè)股東會而設(shè)立董事會。董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人。國有獨資公司監(jiān)事會的職權(quán)范圍小于普通有限責任公司的監(jiān)事會。
2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列情形中，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A、張某，因打架被判處刑罰(未剝奪政治權(quán)利)，執(zhí)行期滿已逾2年
B、李某，因侵占國有資產(chǎn)被判處刑罰，執(zhí)行期滿已逾6年
C、黃某，因個人創(chuàng)業(yè)失敗欠債500萬元，尚未清償
D、趙某，曾一直擔任某化工廠法定代表人，1年前該化工廠因違法排放而被吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】CD
【答案解析】本題考核公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務。根據(jù)規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，本題選項A中因為張某未被剝奪政治權(quán)利，因此可以擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員;李某執(zhí)行期滿已逾5年，因此可以擔任。黃某屬于個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償，因此不得擔任;擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，因此趙某也不得擔任。
3.某股份公司的經(jīng)理在執(zhí)行職務時，違反法律規(guī)定，給公司造成巨大損失，該公司的甲、乙、丙三位股東分別連續(xù)180日以上持有公司1.1%、0.7%、0.5%的股份。根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司股東行使對經(jīng)理提起訴訟的方式有( )。
A、特殊情況下，甲股東有權(quán)直接提起訴訟
B、乙股東通過董事會提出訴訟
C、丙股東通過監(jiān)事會提起訴訟
D、乙、丙兩位股東可以聯(lián)合通過監(jiān)事會提起訴訟
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。(1)股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。(2)公司高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東(本題中0.7%+0.5%)，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。
4.某股份公司的經(jīng)理在執(zhí)行職務時，違反法律規(guī)定，給公司造成巨大損失，該公司的甲、乙、丙三位股東分別連續(xù)180日以上持有公司1.1%、0.7%、0.5%的股份。根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司股東行使對經(jīng)理提起訴訟的方式有( )。
A、特殊情況下，甲股東有權(quán)直接提起訴訟
B、乙股東通過董事會提出訴訟
C、丙股東通過監(jiān)事會提起訴訟
D、乙、丙兩位股東可以聯(lián)合通過監(jiān)事會提起訴訟
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。(1)股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。(2)公司高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東(本題中0.7%+0.5%)，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。
5.王某為甲有限責任公司的董事長和總經(jīng)理，甲公司主要經(jīng)營辦公家具銷售業(yè)務。任職期間，王某代理乙公司從國外進口一批辦公家具并將其銷售給丙公司。下列有關(guān)該行為說法正確的是()。
A、王某的行為違反了公司法律制度的規(guī)定
B、甲公司可以決定將其從事上述行為所得收入收歸本公司所有
C、如果經(jīng)過董事會同意的，王某可以從事以上的活動
D、甲公司可以決定撤銷王某的行為，但是不能將其取得的收入歸入本公司
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核董事、高級管理人員的職責及其責任。根據(jù)規(guī)定，董事、高級管理人員，不得未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。違反規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。
6.張某身為某國有企業(yè)單位的工作人員，因為身份限制，遂用好友李某的名義登記為甲公司的股東并與李某簽訂了相關(guān)的協(xié)議，但張某未及時履行出資義務。后來公司發(fā)生虧損，公司不能全部清償債務。公司債權(quán)人王某請求李某在其未出資的本息范圍內(nèi)承擔補充賠償責任，則( )。
A、李某以其僅為名義股東進行抗辯，不能得到法院的支持
B、李某承擔賠償責任以后，向張某追償，可以得到法院的支持
C、王某的要求是違反法律規(guī)定的
D、只能由張某承擔補充賠償責任
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核名義股東的責任承擔。根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，公司債權(quán)人以登記于公司登記機關(guān)的股東未履行出資義務為由，請求其對公司債務不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔補充賠償責任，股東以其僅為名義股東而非實際出資人為由進行抗辯的，人民法院不予支持。名義股東根據(jù)欠款規(guī)定承擔賠償責任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)?，人民法院應予支持。所以本題中選項A和選項B的表示是正確的。
7.某股份有限公司計劃招聘一名新董事參與本公司經(jīng)營活動，以下候選人當中，可以被選為董事的有( )。
A、趙某，酷愛行為藝術(shù)，舉止怪異遭人非議
B、錢某，曾擔任一家公司董事，到任后僅一個上午該公司即宣告破產(chǎn)
C、孫某，曾因打架被判刑10年，現(xiàn)已釋放3年，一直靠在街頭擺攤為生
D、李某，現(xiàn)任某醫(yī)院大夫，曾因談戀愛受過刺激
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。舉止怪異不是法定的任職資格的障礙，趙某可以被選為董事;錢某顯然和公司的破產(chǎn)無關(guān)，所以可以任職;孫某由于并非經(jīng)濟類犯罪，因此沒有任職資格障礙;受過刺激與不能完全辨認自己行為的精神病人不是一回事，李某可以任職。
8.某股份有限公司計劃招聘一名新董事參與本公司經(jīng)營活動，以下候選人當中，可以被選為董事的有( )。
A、趙某，酷愛行為藝術(shù)，舉止怪異遭人非議
B、錢某，曾擔任一家公司董事，到任后僅一個上午該公司即宣告破產(chǎn)
C、孫某，曾因打架被判刑10年，現(xiàn)已釋放3年，一直靠在街頭擺攤為生
D、李某，現(xiàn)任某醫(yī)院大夫，曾因談戀愛受過刺激
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。舉止怪異不是法定的任職資格的障礙，趙某可以被選為董事;錢某顯然和公司的破產(chǎn)無關(guān)，所以可以任職;孫某由于并非經(jīng)濟類犯罪，因此沒有任職資格障礙;受過刺激與不能完全辨認自己行為的精神病人不是一回事，李某可以任職。
9.股東對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失行為，提起股東代表訴訟的程序有( )。
A、股東通過監(jiān)事會或者監(jiān)事提起訴訟
B、股東通過董事會或者董事提起訴訟
C、股東通過股東大會提起訴訟
D、股東直接提起訴訟
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。股東代表訴訟不包括股東通過股東大會提起訴訟。
10.乙有限責任公司不設(shè)監(jiān)事會，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有( )。
A、提議召開臨時股東會會議
B、制訂公司的年度財務預算方案，提交股東會討論
C、制定公司分立的方案，提交股東會討論
D、向股東會提議罷免違反公司章程的董事職務
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是監(jiān)事會(監(jiān)事)的職權(quán)。根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、分立方案是屬于董事會的職權(quán)，因此選項B和C不選;監(jiān)事有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議，因此選項D正確。
11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有( )。
A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預算方案
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核點是上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。制訂公司年度預算方案屬于董事會的職權(quán)。
某公司的下列人員中，可以擔任該公司監(jiān)事的有( )。
A、副董事長
B、第一大股東(非董事)
C、財務總監(jiān)
D、總工程師
【正確答案】BD
【答案解析】本題考核點是擔任公司監(jiān)事的資格。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書等人員。
12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有()。
A、修改公司章程
B、減少注冊資本
C、更換公司董事
D、變更公司形式
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考核點是有限責任公司股東會的議事規(guī)則。股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
13.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有()。
A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
14.下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有( )。
A、向不特定對象發(fā)行證券
B、向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核公開發(fā)行證券的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。
15.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有( )。
A、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家
B、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家
C、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家
D、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家
【正確答案】AC
【答案解析】本題考核向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。
1.甲公司按照法律規(guī)定向有關(guān)主管機關(guān)提供了財務會計報告，但是甲公司的財務報告中存在虛假記載，那么主管機關(guān)可以對甲公司的直接負責的主管人員，處以( )的罰款。
A、1萬元以上10萬元以下
B、2萬元以上20萬元以下
C、3萬元以上30萬元以下
D、5萬元以上50萬元以下
【正確答案】C
【答案解析】本題考核公司違反《公司法》的法律責任。根據(jù)規(guī)定，公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
2.下列關(guān)于國有獨資公司的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)
B、國有獨資公司的董事會獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司合并事項
C、國有獨資公司監(jiān)事會的職工代表由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
D、國有獨資公司的董事會成員全部由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
【正確答案】A
【答案解析】本題考核國有獨資公司的規(guī)定。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發(fā)行公司債券，必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定，選項B表述錯誤;監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項C表述錯誤。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派;但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項D表述錯誤。
3.下列關(guān)于國有獨資公司的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)行使股東會職權(quán)
B、國有獨資公司的董事會獲得國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)授權(quán)，可以決定公司合并事項
C、國有獨資公司監(jiān)事會的職工代表由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
D、國有獨資公司的董事會成員全部由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派
【正確答案】A
【答案解析】本題考核國有獨資公司的規(guī)定。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項，但公司的合并、分立、解散、增加或者減少注冊資本和發(fā)行公司債券，必須由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)決定，選項B表述錯誤;監(jiān)事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項C表述錯誤。董事會成員由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)委派;但是，董事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產(chǎn)生，選項D表述錯誤。
4.虛報注冊資本構(gòu)成犯罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處的罰金為( )。
A、未繳納的注冊資本額
B、已經(jīng)繳納的注冊資本額
C、虛報注冊資本金額的1%以上5%以下
D、虛報注冊資本金額的3%
【正確答案】C
【答案解析】本題考核點是法律責任。虛報注冊資本，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任，處3年以下有期徒刑或者拘役，并可以并處或者單處虛報注冊資本金額的1%以上5%以下的罰金。
5.因犯有貪污罪被判處刑罰后，不得擔任公司的董事的情形是( )。
A、執(zhí)行期滿未逾1年
B、執(zhí)行期滿未逾2年
C、執(zhí)行期滿未逾3年
D、執(zhí)行期滿未逾5年
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
6.因犯有貪污罪被判處刑罰后，不得擔任公司的董事的情形是( )。
A、執(zhí)行期滿未逾1年
B、執(zhí)行期滿未逾2年
C、執(zhí)行期滿未逾3年
D、執(zhí)行期滿未逾5年
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。
7.2010年1月5日甲公司召開股東會并作出相關(guān)的決議，此次股東會的決議內(nèi)容違反了公司章程，那么公司股東應當在( )內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A、10日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】C
【答案解析】本題考核股東行使權(quán)利的期限。股東會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
8.2010年1月5日甲公司召開股東會并作出相關(guān)的決議，此次股東會的決議內(nèi)容違反了公司章程，那么公司股東應當在( )內(nèi)，請求人民法院撤銷。
A、10日
B、30日
C、60日
D、90日
【正確答案】C
【答案解析】本題考核股東行使權(quán)利的期限。股東會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請求人民法院撤銷。
9.下列有關(guān)公司董事、監(jiān)事以及高級管理人員兼任的表述中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A、公司董事可以兼任公司經(jīng)理
B、公司董事可以兼任公司監(jiān)事
C、公司經(jīng)理可以兼任公司監(jiān)事
D、公司董事會秘書可以兼任公司監(jiān)事
【正確答案】A
【答案解析】本題考核點是公司的組織機構(gòu)。根據(jù)規(guī)定，公司董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理。
10.違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以的罰款是()。
A、買賣證券等值以下
B、3萬元以上30萬元以下
C、30萬元以下
D、3萬元以上
[正確答案]B
[答案解析]本題考核證券違法行為的法律責任。違反法律規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.關(guān)于證券市場，下列表述正確的是( )。
A、流通市場是一級市場，發(fā)行市場是二級市場
B、證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，但不包括政府部門
C、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司、證券交易所都是證券中介機構(gòu)
D、證券投資者是指證券的買賣者，分為個人投資者與機構(gòu)投資者
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券市場。發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場，選項A的表述錯誤。證券發(fā)行人是指發(fā)行證券的單位，一般有公司、企業(yè)、金融機構(gòu)與政府部門等，選項B的表述錯誤。證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券公司是證券中介機構(gòu)，證交所是交易場所，選項C的表述錯誤。
12.某證券公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀;證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;證券自營;證券承銷與保薦。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，該證券公司的注冊資本最低限額為( )。
A、1000萬元
B、5000萬元
C、1億元
D、5億元
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券公司注冊資本的規(guī)定。由于該證券公司同時經(jīng)營證券自營和證券承銷與保薦業(yè)務，因此注冊資本最低限額為5億元。
13.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所臨時停市應()。
A、由證券交易所決定，并及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B、由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C、由國務院決定，證券交易所執(zhí)行
D、由證券交易所決定，并在新聞媒體上公告
【正確答案】A
【答案解析】本題考核證券交易所的職責。證券交易所采取臨時停市應及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
14.根據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，某證券公司的下列行為中，符合規(guī)定的是( )。
A、接受客戶全權(quán)委托，代為決定客戶賬戶的證券買賣
B、為吸引客戶，承諾在新客戶開戶6個月內(nèi)賠償客戶證券買賣的所有損失
C、將自營業(yè)務賬戶借給客戶使用
D、要求客戶將交易資金存入指定商業(yè)銀行，并以每個客戶的名義單獨立戶管理
【正確答案】D
【答案解析】本題考核證券公司的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;因此選項A不對。證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;因此選項B不對。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用，因此選項C不對。
15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在( )內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A、5日
B、3日
C、10日
D、15日
【正確答案】B
【答案解析】本題考核協(xié)議收購的報告和公告期限。根據(jù)規(guī)定，以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
16.上市公司收購的財務顧問督導期限為( )。
A、擬定上市收購意向書至收購完成后12個月內(nèi)
B、公告上市收購報告書至收購完成后12個月內(nèi)
C、發(fā)出要約收購提示性文件至收購完成后5個月內(nèi)
D、公告上市收購報告書至收購完成后6個月內(nèi)
【正確答案】B
【答案解析】本題考核財務顧問的督導職責。根據(jù)規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購完成后12個月內(nèi)，財務顧問應當通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導職責。
17.甲公司已經(jīng)持有A上市公司30%的股份，A公司已經(jīng)發(fā)行的股份總額為10億元，甲公司準備繼續(xù)收購該公司的股份并依法采用要約方式，則甲公司預定收購的股份數(shù)額最低為( )。
A、5000萬股
B、5億股
C、1億股
D、4000萬股
【正確答案】A
【答案解析】本題考核要約收購的預定收購比例。根據(jù)規(guī)定，以要約方式收購一個上市公司股份的，其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。
18.通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到一定比例時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行。該比例是()。
A、90%
B、75%
C、50%
D、30%
【正確答案】D
【答案解析】本題考核點是上市公司要約收購。通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應當采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
二、多項選擇題
1.下列關(guān)于國有獨資公司組織機構(gòu)的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的有( )。
A、國有獨資公司不設(shè)股東會
B、國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于3人
C、國有獨資公司董事長由董事會選舉產(chǎn)生
D、國有獨資公司監(jiān)事會職權(quán)與一般有限責任公司一致
【正確答案】BCD
【答案解析】本題考核點是國有獨資公司的組織機構(gòu)。國有獨資公司不設(shè)股東會而設(shè)立董事會。董事長由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)從董事會成員中指定。國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于5人。國有獨資公司監(jiān)事會的職權(quán)范圍小于普通有限責任公司的監(jiān)事會。
2.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列情形中，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A、張某，因打架被判處刑罰(未剝奪政治權(quán)利)，執(zhí)行期滿已逾2年
B、李某，因侵占國有資產(chǎn)被判處刑罰，執(zhí)行期滿已逾6年
C、黃某，因個人創(chuàng)業(yè)失敗欠債500萬元，尚未清償
D、趙某，曾一直擔任某化工廠法定代表人，1年前該化工廠因違法排放而被吊銷營業(yè)執(zhí)照
【正確答案】CD
【答案解析】本題考核公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務。根據(jù)規(guī)定，因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理，本題選項A中因為張某未被剝奪政治權(quán)利，因此可以擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員;李某執(zhí)行期滿已逾5年，因此可以擔任。黃某屬于個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償，因此不得擔任;擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，因此趙某也不得擔任。
3.某股份公司的經(jīng)理在執(zhí)行職務時，違反法律規(guī)定，給公司造成巨大損失，該公司的甲、乙、丙三位股東分別連續(xù)180日以上持有公司1.1%、0.7%、0.5%的股份。根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司股東行使對經(jīng)理提起訴訟的方式有( )。
A、特殊情況下，甲股東有權(quán)直接提起訴訟
B、乙股東通過董事會提出訴訟
C、丙股東通過監(jiān)事會提起訴訟
D、乙、丙兩位股東可以聯(lián)合通過監(jiān)事會提起訴訟
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。(1)股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。(2)公司高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東(本題中0.7%+0.5%)，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。
4.某股份公司的經(jīng)理在執(zhí)行職務時，違反法律規(guī)定，給公司造成巨大損失，該公司的甲、乙、丙三位股東分別連續(xù)180日以上持有公司1.1%、0.7%、0.5%的股份。根據(jù)《公司法》規(guī)定，該公司股東行使對經(jīng)理提起訴訟的方式有( )。
A、特殊情況下，甲股東有權(quán)直接提起訴訟
B、乙股東通過董事會提出訴訟
C、丙股東通過監(jiān)事會提起訴訟
D、乙、丙兩位股東可以聯(lián)合通過監(jiān)事會提起訴訟
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。(1)股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東，有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。(2)公司高級管理人員給公司造成損失的，股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東(本題中0.7%+0.5%)，可以書面請求監(jiān)事會向人民法院提起訴訟。
5.王某為甲有限責任公司的董事長和總經(jīng)理，甲公司主要經(jīng)營辦公家具銷售業(yè)務。任職期間，王某代理乙公司從國外進口一批辦公家具并將其銷售給丙公司。下列有關(guān)該行為說法正確的是()。
A、王某的行為違反了公司法律制度的規(guī)定
B、甲公司可以決定將其從事上述行為所得收入收歸本公司所有
C、如果經(jīng)過董事會同意的，王某可以從事以上的活動
D、甲公司可以決定撤銷王某的行為，但是不能將其取得的收入歸入本公司
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核董事、高級管理人員的職責及其責任。根據(jù)規(guī)定，董事、高級管理人員，不得未經(jīng)股東會或者股東大會同意，利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務。違反規(guī)定所得的收入應當歸公司所有。
6.張某身為某國有企業(yè)單位的工作人員，因為身份限制，遂用好友李某的名義登記為甲公司的股東并與李某簽訂了相關(guān)的協(xié)議，但張某未及時履行出資義務。后來公司發(fā)生虧損，公司不能全部清償債務。公司債權(quán)人王某請求李某在其未出資的本息范圍內(nèi)承擔補充賠償責任，則( )。
A、李某以其僅為名義股東進行抗辯，不能得到法院的支持
B、李某承擔賠償責任以后，向張某追償，可以得到法院的支持
C、王某的要求是違反法律規(guī)定的
D、只能由張某承擔補充賠償責任
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核名義股東的責任承擔。根據(jù)《公司法司法解釋(三)》的規(guī)定，公司債權(quán)人以登記于公司登記機關(guān)的股東未履行出資義務為由，請求其對公司債務不能清償?shù)牟糠衷谖闯鲑Y本息范圍內(nèi)承擔補充賠償責任，股東以其僅為名義股東而非實際出資人為由進行抗辯的，人民法院不予支持。名義股東根據(jù)欠款規(guī)定承擔賠償責任后，向?qū)嶋H出資人追償?shù)?，人民法院應予支持。所以本題中選項A和選項B的表示是正確的。
7.某股份有限公司計劃招聘一名新董事參與本公司經(jīng)營活動，以下候選人當中，可以被選為董事的有( )。
A、趙某，酷愛行為藝術(shù)，舉止怪異遭人非議
B、錢某，曾擔任一家公司董事，到任后僅一個上午該公司即宣告破產(chǎn)
C、孫某，曾因打架被判刑10年，現(xiàn)已釋放3年，一直靠在街頭擺攤為生
D、李某，現(xiàn)任某醫(yī)院大夫，曾因談戀愛受過刺激
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。舉止怪異不是法定的任職資格的障礙，趙某可以被選為董事;錢某顯然和公司的破產(chǎn)無關(guān)，所以可以任職;孫某由于并非經(jīng)濟類犯罪，因此沒有任職資格障礙;受過刺激與不能完全辨認自己行為的精神病人不是一回事，李某可以任職。
8.某股份有限公司計劃招聘一名新董事參與本公司經(jīng)營活動，以下候選人當中，可以被選為董事的有( )。
A、趙某，酷愛行為藝術(shù)，舉止怪異遭人非議
B、錢某，曾擔任一家公司董事，到任后僅一個上午該公司即宣告破產(chǎn)
C、孫某，曾因打架被判刑10年，現(xiàn)已釋放3年，一直靠在街頭擺攤為生
D、李某，現(xiàn)任某醫(yī)院大夫，曾因談戀愛受過刺激
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核點是公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格。舉止怪異不是法定的任職資格的障礙，趙某可以被選為董事;錢某顯然和公司的破產(chǎn)無關(guān)，所以可以任職;孫某由于并非經(jīng)濟類犯罪，因此沒有任職資格障礙;受過刺激與不能完全辨認自己行為的精神病人不是一回事，李某可以任職。
9.股東對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員給公司造成損失行為，提起股東代表訴訟的程序有( )。
A、股東通過監(jiān)事會或者監(jiān)事提起訴訟
B、股東通過董事會或者董事提起訴訟
C、股東通過股東大會提起訴訟
D、股東直接提起訴訟
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考核點是股東訴訟。股東代表訴訟不包括股東通過股東大會提起訴訟。
10.乙有限責任公司不設(shè)監(jiān)事會，只設(shè)了一名監(jiān)事甲。甲的下列做法中，符合公司法規(guī)定的有( )。
A、提議召開臨時股東會會議
B、制訂公司的年度財務預算方案，提交股東會討論
C、制定公司分立的方案，提交股東會討論
D、向股東會提議罷免違反公司章程的董事職務
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核點是監(jiān)事會(監(jiān)事)的職權(quán)。根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，制訂公司的年度財務預算方案、決算方案、分立方案是屬于董事會的職權(quán)，因此選項B和C不選;監(jiān)事有權(quán)對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議，因此選項D正確。
11.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司由股東大會以特別決議通過的事項有( )。
A、增加或減少注冊資本
B、1年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%
C、決定公司經(jīng)營方針
D、制訂公司年度預算方案
【正確答案】AB
【答案解析】本題考核點是上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。制訂公司年度預算方案屬于董事會的職權(quán)。
某公司的下列人員中，可以擔任該公司監(jiān)事的有( )。
A、副董事長
B、第一大股東(非董事)
C、財務總監(jiān)
D、總工程師
【正確答案】BD
【答案解析】本題考核點是擔任公司監(jiān)事的資格。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。高級管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書等人員。
12.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有限責任公司股東會會議對下列事項作出的決議中，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過的有()。
A、修改公司章程
B、減少注冊資本
C、更換公司董事
D、變更公司形式
【正確答案】ABD
【答案解析】本題考核點是有限責任公司股東會的議事規(guī)則。股東會對公司增加或者減少注冊資本、分立、合并、解散、變更公司形式或者修改公司章程作出決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。
13.證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務，對其處罰措施，下列表述正確的有()。
A、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
B、責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款
D、情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉
【正確答案】ABCD
【答案解析】本題考核證券違法行為的法律責任。證券公司違反規(guī)定，超出業(yè)務許可范圍經(jīng)營證券業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的，責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
14.下列各項中，屬于公開發(fā)行證券的情形有( )。
A、向不特定對象發(fā)行證券
B、向累計超過50人的特定對象發(fā)行證券
C、向累計超過100人的特定對象發(fā)行證券
D、向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券
【正確答案】AD
【答案解析】本題考核公開發(fā)行證券的情形。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，向不特定對象發(fā)行證券和向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行證券。
15.某股份有限公司公開發(fā)行股票，其中部分采用向配售對象配售股份的發(fā)行方式，公開發(fā)行股票數(shù)量為2億股，在初步詢價結(jié)束后，下列情形中應當中止發(fā)行的有( )。
A、提供報價對象為30家，其中有效報價對象為10家
B、提供報價對象為25家，其中有效報價對象為21家
C、提供報價對象為10家，其中有效報價對象為10家
D、提供報價對象為50家，其中有效報價對象為30家
【正確答案】AC
【答案解析】本題考核向詢價對象配售股票的發(fā)行方式。根據(jù)規(guī)定，在初步詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足20家的，或者公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報價的詢價對象不足50家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。