一、單項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、（ ?。斀⑵谪洀臉I(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．商務部
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A．2日
B．3日
C．5日
D．10日
3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向( )報送。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．公司住所地的財政部門
D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
4、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A．30日
B．3個月
C．6個月
D．9個月
5、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
6、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（ ?。?，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。
A．保證金和持倉
B．交易記錄
C．自有資產(chǎn)和持倉
D．交易記錄和持倉
7、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括( )。
A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務
B．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
D．按照交易規(guī)則行使申訴權
8、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
9、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（ ?。?。
A．流動資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
11、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ），并應當出示合法證件和檢查通知書。
A．2人
B．3人
C．8人
D．10人
12、 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于( )。
A．3年
B．5年
C．7年
D．10年
13、 設立期貨交易所，負責審批的機構(gòu)是( )。
A．發(fā)改委
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．銀監(jiān)會．
14、 會員制期貨交易所理事會會議須有（ ?。┮陨侠硎鲁鱿綖橛行?，其決議須經(jīng)全體理事（ ?。┮陨媳頉Q通過。
A．3／4；1／2
B．2／3；1／2
C．2／3；1／3
D．3／4；1／3
15、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，推薦人每年多只能推薦（ ?。┥暾埰谪浌径麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A．1人
B．2人
C．3人
D．5人
16、 證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（ ?。?BR> A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
17、 期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，應當在( )內(nèi)通知期貨公司。
A．2日
B．3日
C．5日
D．10日
18、 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持( )個月的，風險預警期結(jié)束。
A．1
B．2
C．3
D．5
19、 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（ ?。?，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
A．風險說明書
B．營業(yè)執(zhí)照
C．公司章程
D．公司資信證明
20、 會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起( )內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
21、 期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的，申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應不低于人民幣（ ?。?。
A．20萬元
B．50萬元
C．100萬元
D．200萬元
22、 期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）。
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上10萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
23、 我國期貨交易所會員必須是( )。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
24、 《(期貨經(jīng)紀合同>指引》與《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由( )制定。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．國家工商總局
25、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ?。?BR> A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
26、 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會（ ）。
A．給予警告，并處5萬元以下罰款
B．給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款
C．責令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款
D．責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
27、 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（ ?。?。
A．責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責令改正，單處或者并處l萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
28、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ?。┑模坏蒙暾埰谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．3年
B．5年
C．6年
D．8年
29、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有( )以上理事出席方為有效。
A．1／3
B．2／3
C．1／4
D．1／2
30、 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（ ）為標準。
A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
31、 期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A．該會員
B．期貨交易所
C．期貨交易所和會員共同承擔
D．期貨交易所和期貨公司共同承擔
32、 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。?BR> A．1萬元以上5萬元以下罰金
B．1萬元以上10萬元以下罰金
C．2萬元以上20萬元以下罰金
D．5萬元以上50萬元以下罰金
33、 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應當是（ ?。?BR> A．由期貨交易所承擔
B．由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償
D．由有過錯的期貨公司客戶承擔
34、 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是( )。
A．2007年4月18日
B．2007年4月20日
C．2007年7月4日
D．2008年3月27日
35、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為（ ）。
A．不適當人選
B．不合規(guī)人選
C．不能接受人選
D．不敬業(yè)人選
36、 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由( )承擔。
A．該經(jīng)營機構(gòu)
B．客戶
C．期貨交易所
D．客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔
37、 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（ ?。?BR> A．由客戶承擔
B．由期貨公司承擔
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
D．由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任
38、 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由（ ）承擔。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔
D．由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償
39、 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ?。?，控股股東期末凈資本不低于人民幣（ ?。?，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（ ?。?。
A．1億元；3億元；5億元
B．1億元；5億元；lo億元
C．1億元；10億元；15億元
D．3億元；5億元；10億元
40、 期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（ ?。┫蚱谪浌径聲岢錾暾?。
A．5日
B．10日
C．15日
D．30日
41、 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ?。?BR> A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
42、 在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（ ?。┨崦?，理事會通過。
A．會員大會
B．中國證監(jiān)會
C．董事會
D．監(jiān)事會
43、 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責任承擔的處理方式應當是（ ?。?BR> A．由期貨公司自行承擔
B．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
C．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
D．期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任
44、 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（ ?。┐_定管轄。
A．侵權行為發(fā)生地
B．侵權結(jié)果發(fā)生地
C．當事人選擇的訴由
D．違約方住所地
45、 申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（ ?。?。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．2名推薦人的書面推薦意見
46、 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報( )批準。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．財政部
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
47、 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A．7個
B．10個
C．15個
D．20個
48、 中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（ ?。﹤浒?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．商務部
49、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A．20%
B．45%
C．70%
D．85%
50、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ?。?。
A．中國銀監(jiān)會
B．商務部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 51、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報（ ?。┖藴?。
A．中國證監(jiān)會
B．商務部
C．財政部
D．期貨交易所
52、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會
53、 （ ?。┲笇Ш捅O(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A．商務部
B．中國證監(jiān)會
C．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．財政部
54、 某商業(yè)銀行從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國人民銀行
55、 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)( )確定責任的承擔。
A．雙方當事人是否有過錯
B．雙方當事人過錯的性質(zhì)
C．客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額
D．無效行為與損失之間的因果關系
56、 被免職的期貨公司首席風險官可以向（ ）解釋說明情況。
A．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．公司住所地期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．公司監(jiān)事會
57、 在我國，期貨交易所會員應當是（ ?。?BR> A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
58、 在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（ ?。?。
A．5分
B．10分
C．15分
D．25分
59、 會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的( )在會議記錄上簽名。
A．記錄員
B．理事和記錄員
C．有表決權的理事
D．理事和工作人員
60、 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的施行時間是( )。
A．2007年4月18日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27日
D．2008年6月1日
二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（ ?。?。
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風險
C．不得作獲利保證、共擔風險等
D．不得虛假宣傳，誤導客戶
62、 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．責令限期整改
B．責令具結(jié)悔過
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
63、 在股指期貨自然人投資者適當性綜合評估中，投資者基本情況包括（ ?。?。
A．國籍
B．年齡
C．學歷
D．收入
64、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應具備的條件包括（ ）。
A．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形
B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
65、 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向（ ）報告相關交易情況。
A．全體股東
B．董事會和監(jiān)事會
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
66、 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有（ ）。
A．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B．對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司和客戶共同承擔
D．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
67、 根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（ ）。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
68、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括（ ?。?。
A．部門設置
B．人員配置
C．崗位責任
D．金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度
69、 下列有關期貨糾紛案件中侵權行為民事責任的認定及處理的說法正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔
C．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
D．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
70、 下列人員應當在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有（ ?。?BR> A．期貨公司會員高級管理人員或者授權人員
B．期貨公司會員業(yè)務部門負責人
C．期貨公司會員客戶開發(fā)責任人
D．投資者
71、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權采取下列哪些措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查?（ ?。?BR> A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等計算機系統(tǒng)
72、 自然人投資者應當全面評估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．產(chǎn)品認知能力
B．經(jīng)濟實力
C．生理及心理承受能力
D．風險控制能力
73、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B．按規(guī)定繳納各種費用
C．接受期貨交易所監(jiān)督管理
D．執(zhí)行會員大會的決議
74、 下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（ ?。?。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定
C．決定會員的接納和退出
D．選舉和更換會員理事
75、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所( )決定風險準備金的規(guī)模。
A．人員情況
B．業(yè)務規(guī)模
C．發(fā)展計劃
D．潛在的風險
76、 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
77、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
78、 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（ ?。?。
A．由期貨交易所承擔主要責任
B．由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
79、 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括( )。
A．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金高余額
B．向會員收取保證金的標準
C．向會員收取保證金的形式
D．當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定低余額時的處置方法
80、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
81、 期貨公司會員只能為符合（ ）標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具有相應的決策機制和操作流程
C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
82、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合？（ ?。?BR> A．限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B．限制會員開倉
C．移倉
D．強行平倉
83、 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其（ ?。?，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
A．職業(yè)地位
B．監(jiān)督地位
C．管理地位
D．作為專業(yè)顧問履行職務
84、 期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?（ ?。?BR> A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的
C．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的
D．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的
85、 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的制定目的包括（ ?。?。
A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B．加強內(nèi)部控制和風險管理
C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D．維護期貨投資者合法權益
86、 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?（ ?。?BR> A．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
B．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
C．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
87、 期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．變更后期貨公司股東股權背景情況圖
B．股東會關于變更注冊資本的決議文件
C．間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
D．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表
88、 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
89、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有（ ?。?。
A．限制開倉
B．限期平倉
C．限制出金
D．強行平倉
90、 在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為（ ?。?。
A．稅務機關出具的收入納稅證明
B．銀行出具的工資流水單
C．當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D．當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件
91、 參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（ ?。?BR> A．具有完全民事行為能力
B．年滿18周歲
C．具有大學?？埔陨衔幕潭?BR> D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
92、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（ ?。?BR> A．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會員實物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
93、 會員制期貨交易所會員享有的權利有（ ?。?。
A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務
D．聯(lián)名提議召開臨時會員大會
94、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)
清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動
B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶
C．期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
D．停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證
95、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．任職資格申請表
B．1名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學歷、學位證明
D．資質(zhì)測試合格證明
96、 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（ ?。?BR> A．漲跌停板制度
B．當日無負債結(jié)算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報告制度
97、 關于期貨交易所向會員收取的保證金，下列說法不正確的有( )。
A．只能用于擔保期貨合約的履行
B．結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金
C．交易保證金是指未被合約占用的保證金
D．期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶
98、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。
A．期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易
B．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易
99、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（ ?。?。
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財務負責人
C．首席風險官
D．營業(yè)部負責人
100、 期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有（ ?。?。
A．抵制機構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B．發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險
C．發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，及時向有關部門反映或舉報
D．片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽101、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．注銷從業(yè)資格
B．責令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
102、 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（ ）。
A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
103、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（ ）。
A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
B．具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形
D．業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好
104、 證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（ ?。?。
A．介紹業(yè)務對接規(guī)則
B．介紹業(yè)務的范圍
C．報酬支付及相關費用的分擔方式
D．違約責任
105、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（ ?。?BR> A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
106、 下列有關期貨交易所的說法，正確的有( )。
A．不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理
B．其會員應當是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
C．其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免
D．可以實行會員分級結(jié)算制度
107、 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，（ ）。
A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B．向客戶充分揭示期貨交易風險
C．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D．告知期貨保證金安全存管要求
108、 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查？（ ）
A．審核材料
B．考察談話
C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D．問卷調(diào)查
109、 期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是（ ?。?。
A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更5%以上的股權
D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
110、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列哪些基本條件？（ ?。?BR> A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員
B．取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格
C．近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件
D．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
111、 下列有關期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（ ?。?。
A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
112、 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（ ?。?BR> A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
113、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有（ ）。
A．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
B．擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明
114、 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權采取的措施包括（ ?。?。
A．申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務許可
C．撤銷其全部期貨業(yè)務許可
D．關閉其分支機構(gòu)
115、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當競爭行為？（ ?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
116、 客戶可以通過（ ?。┗蛘邍鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
A．電話
B．書面
C．默示
D．互聯(lián)網(wǎng)
117、 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（ ?。?。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款
118、 下列有關期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法，正確的有（ ?。?。
A．維護客戶和公司的合法利益
B．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C．遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權
D．不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
119、 期貨公司和客戶應當通過（ ?。┺D(zhuǎn)賬存取保證金。
A．備案的自有資金賬戶
B．備案的期貨保證金賬戶
C．登記的風險準備金賬戶
D．登記的期貨結(jié)算賬戶
120、 下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（ ?。?BR> 122、 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（ ?。?BR> 123、 期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。（ ?。?BR> 124、 期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用高的比例進行風險調(diào)整。（ ）
125、 為了完善公司治理，期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。（ ）
126、持倉限額，是指國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易者的持倉量規(guī)定的低數(shù)額。（ ?。?BR> 127、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。（ ?。?BR> 128、 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基會。（ ?。?BR> 129、 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。（ ）
130、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（ ?。?BR> 131、 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，可以回避。（ ?。?BR> 132、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。（ ）
133、 會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。（ ?。?BR> 134、 會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。（ ?。?BR> 135、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。（ ?。?BR> 136、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，其中，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（ ?。?BR> 137、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項設施的正常運行外，嚴禁挪作他用。（ ）
138、 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（ ）
139、 證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ?。?BR> 140、 期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據(jù)下列條件，回答141-145題。
某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ ?。?。
A．8470萬元
B．6290萬元
C．7050萬元
D．8090萬元
142、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。
A．該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準
B．該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準
C．該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%，符合風險監(jiān)管指標標準
D．該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務的標準，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務的標準
143、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應當于月度終了后的（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
144、 該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?（ ?。?BR> A．經(jīng)營管理主要負責人
B．財務負責人
C．結(jié)算負責人
D．制表人
145、某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年，副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達到2．3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格。
根據(jù)上述情況，回答145-149問題：
該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格但未獲批準，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是（ ?。?。
A．該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B．王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定
C．李某因違法犯罪受到刑事處罰
D．王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定
146、 假設2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格的條件，那么，其在提出申請時，應向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料?（ ）
A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書
C．申請目前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表
D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件
147、 中國證監(jiān)會應在受理該期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹥?nèi)，作出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
148、 該期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A．3個月
B．5個月
C．6個月
D．12個月
149、 根據(jù)下列條件，回答149-154題。
某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：
若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元
150、 若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?BR> A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元
151、 若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?BR> A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元
152、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償
C．經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D．期貨投資者保障基金不予補償
153、 如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規(guī)則進行補償。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．個人投資者和機構(gòu)投資者
D．保證金損失的50%
154、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有（ ）。
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
155、在上述案例中，李某應受到的懲罰有（ ）。
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
B．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
1、（ ?。斀⑵谪洀臉I(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
B．商務部
C．期貨交易所
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
2、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于( )內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
A．2日
B．3日
C．5日
D．10日
3、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向( )報送。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．公司住所地的財政部門
D．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
4、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（ ）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。
A．30日
B．3個月
C．6個月
D．9個月
5、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
6、期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的（ ?。?，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業(yè)務的需要。
A．保證金和持倉
B．交易記錄
C．自有資產(chǎn)和持倉
D．交易記錄和持倉
7、公司制期貨交易所會員享有的權利不包括( )。
A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務
B．使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務
C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
D．按照交易規(guī)則行使申訴權
8、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
9、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
10、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標是指（ ?。?。
A．流動資本
B．凈資本
C．固定資本
D．可變現(xiàn)資本
11、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ），并應當出示合法證件和檢查通知書。
A．2人
B．3人
C．8人
D．10人
12、 期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應當不少于( )。
A．3年
B．5年
C．7年
D．10年
13、 設立期貨交易所，負責審批的機構(gòu)是( )。
A．發(fā)改委
B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．銀監(jiān)會．
14、 會員制期貨交易所理事會會議須有（ ?。┮陨侠硎鲁鱿綖橛行?，其決議須經(jīng)全體理事（ ?。┮陨媳頉Q通過。
A．3／4；1／2
B．2／3；1／2
C．2／3；1／3
D．3／4；1／3
15、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，推薦人每年多只能推薦（ ?。┥暾埰谪浌径麻L、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
A．1人
B．2人
C．3人
D．5人
16、 證券公司在營業(yè)場所保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等 資料的期限不得少于（ ?。?BR> A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
17、 期貨公司的股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權的，應當在( )內(nèi)通知期貨公司。
A．2日
B．3日
C．5日
D．10日
18、 期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持( )個月的，風險預警期結(jié)束。
A．1
B．2
C．3
D．5
19、 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示（ ?。?，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。
A．風險說明書
B．營業(yè)執(zhí)照
C．公司章程
D．公司資信證明
20、 會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起( )內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
21、 期貨公司會員為自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼的，申請開戶時該自然人投資者的保證金賬戶可用資金余額應不低于人民幣（ ?。?。
A．20萬元
B．50萬元
C．100萬元
D．200萬元
22、 期貨公司及其營業(yè)部發(fā)布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）。
A．1萬元以上3萬元以下的罰款
B．1萬元以上5萬元以下的罰款
C．1萬元以上10萬元以下的罰款
D．5萬元以上l0萬元以下的罰款
23、 我國期貨交易所會員必須是( )。
A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
24、 《(期貨經(jīng)紀合同>指引》與《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由( )制定。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．國家工商總局
25、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ?。?BR> A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
26、 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會（ ）。
A．給予警告，并處5萬元以下罰款
B．給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款
C．責令改正，給予警告，單處或者并處1萬元以下罰款
D．責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
27、 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的（ ?。?。
A．責令改正，沒收業(yè)務收入，單處或者并處3萬元以下罰款
B．責令改正，單處或者并處l萬元以下罰款
C．給予警告，單處5萬元以下罰款
D．給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款
28、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ?。┑模坏蒙暾埰谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。
A．3年
B．5年
C．6年
D．8年
29、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議須有( )以上理事出席方為有效。
A．1／3
B．2／3
C．1／4
D．1／2
30、 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以（ ）為標準。
A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規(guī)定的風險準備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
31、 期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由( )承擔。
A．該會員
B．期貨交易所
C．期貨交易所和會員共同承擔
D．期貨交易所和期貨公司共同承擔
32、 編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（ ?。?BR> A．1萬元以上5萬元以下罰金
B．1萬元以上10萬元以下罰金
C．2萬元以上20萬元以下罰金
D．5萬元以上50萬元以下罰金
33、 期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，其責任承擔的處理方式應當是（ ?。?BR> A．由期貨交易所承擔
B．由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔，但期貨公司承擔責任后無權向有過錯的客戶追償
D．由有過錯的期貨公司客戶承擔
34、 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是( )。
A．2007年4月18日
B．2007年4月20日
C．2007年7月4日
D．2008年3月27日
35、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為（ ）。
A．不適當人選
B．不合規(guī)人選
C．不能接受人選
D．不敬業(yè)人選
36、 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由( )承擔。
A．該經(jīng)營機構(gòu)
B．客戶
C．期貨交易所
D．客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔
37、 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失（ ?。?BR> A．由客戶承擔
B．由期貨公司承擔
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔
D．由客戶承擔主要責任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔適當責任
38、 期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由（ ）承擔。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔
D．由期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向期貨交易所追償
39、 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（ ?。?，控股股東期末凈資本不低于人民幣（ ?。?，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣（ ?。?。
A．1億元；3億元；5億元
B．1億元；5億元；lo億元
C．1億元；10億元；15億元
D．3億元；5億元；10億元
40、 期貨公司首席風險官提出辭職的，應當提前（ ?。┫蚱谪浌径聲岢錾暾?。
A．5日
B．10日
C．15日
D．30日
41、 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（ ?。?BR> A．自律管理
B．行政管理
C．監(jiān)督管理
D．行業(yè)監(jiān)管
42、 在我國，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由（ ?。┨崦?，理事會通過。
A．會員大會
B．中國證監(jiān)會
C．董事會
D．監(jiān)事會
43、 期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責任承擔的處理方式應當是（ ?。?BR> A．由期貨公司自行承擔
B．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%
C．由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%
D．期貨公司和期貨交易所承擔連帶責任
44、 侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依（ ?。┐_定管轄。
A．侵權行為發(fā)生地
B．侵權結(jié)果發(fā)生地
C．當事人選擇的訴由
D．違約方住所地
45、 申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當提交的申請材料不包括（ ?。?。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．2名推薦人的書面推薦意見
46、 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報( )批準。
A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．財政部
D．中國期貨業(yè)協(xié)會
47、 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準或者不予批準的決定。
A．7個
B．10個
C．15個
D．20個
48、 中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報（ ?。﹤浒?。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．商務部
49、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。
A．20%
B．45%
C．70%
D．85%
50、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ?。?。
A．中國銀監(jiān)會
B．商務部
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 51、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應報（ ?。┖藴?。
A．中國證監(jiān)會
B．商務部
C．財政部
D．期貨交易所
52、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．中國銀監(jiān)會
53、 （ ?。┲笇Ш捅O(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A．商務部
B．中國證監(jiān)會
C．國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．財政部
54、 某商業(yè)銀行從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．中國證監(jiān)會
C．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D．中國人民銀行
55、 因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)( )確定責任的承擔。
A．雙方當事人是否有過錯
B．雙方當事人過錯的性質(zhì)
C．客戶經(jīng)濟損失的數(shù)額
D．無效行為與損失之間的因果關系
56、 被免職的期貨公司首席風險官可以向（ ）解釋說明情況。
A．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B．公司住所地期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．公司監(jiān)事會
57、 在我國，期貨交易所會員應當是（ ?。?BR> A．事業(yè)單位
B．自然人
C．境外企業(yè)法人
D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
58、 在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（ ?。?。
A．5分
B．10分
C．15分
D．25分
59、 會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的( )在會議記錄上簽名。
A．記錄員
B．理事和記錄員
C．有表決權的理事
D．理事和工作人員
60、 《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的施行時間是( )。
A．2007年4月18日
B．2007年7月4日
C．2008年3月27日
D．2008年6月1日
二、多項選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（ ?。?。
A．向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系
B．解釋期貨交易的方式、流程及風險
C．不得作獲利保證、共擔風險等
D．不得虛假宣傳，誤導客戶
62、 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》規(guī)定的業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．責令限期整改
B．責令具結(jié)悔過
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
63、 在股指期貨自然人投資者適當性綜合評估中，投資者基本情況包括（ ?。?。
A．國籍
B．年齡
C．學歷
D．收入
64、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格應具備的條件包括（ ）。
A．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形
B．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
C．注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
D．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
65、 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應定期向（ ）報告相關交易情況。
A．全體股東
B．董事會和監(jiān)事會
C．監(jiān)事
D．其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
66、 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對此，下列有關責任承擔的說法正確的有（ ）。
A．對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
B．對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司和客戶共同承擔
D．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
67、 根據(jù)合約標的物的不同，期貨合約分為（ ）。
A．農(nóng)產(chǎn)品期貨合約
B．工業(yè)品期貨合約
C．商品期貨合約
D．金融期貨合約
68、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的詳細計劃，包括（ ?。?。
A．部門設置
B．人員配置
C．崗位責任
D．金融期貨結(jié)算業(yè)務管理制度和風險管理制度
69、 下列有關期貨糾紛案件中侵權行為民事責任的認定及處理的說法正確的有（ ?。?BR> A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔
B．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔
C．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任
D．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失
70、 下列人員應當在《股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表》上簽字或者蓋章的有（ ?。?BR> A．期貨公司會員高級管理人員或者授權人員
B．期貨公司會員業(yè)務部門負責人
C．期貨公司會員客戶開發(fā)責任人
D．投資者
71、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權采取下列哪些措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查?（ ?。?BR> A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料
B．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等計算機系統(tǒng)
72、 自然人投資者應當全面評估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．產(chǎn)品認知能力
B．經(jīng)濟實力
C．生理及心理承受能力
D．風險控制能力
73、 根據(jù)規(guī)定，會員制期貨交易所會員應當履行的義務有（ ?。?。
A．遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策
B．按規(guī)定繳納各種費用
C．接受期貨交易所監(jiān)督管理
D．執(zhí)行會員大會的決議
74、 下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權的有（ ?。?。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會員大會審定
C．決定會員的接納和退出
D．選舉和更換會員理事
75、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所( )決定風險準備金的規(guī)模。
A．人員情況
B．業(yè)務規(guī)模
C．發(fā)展計劃
D．潛在的風險
76、 申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（ ?。?。
A．經(jīng)營計劃
B．擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明
C．擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本
D．律師事務所出具的法律意見書
77、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
B．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
78、 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，該責任承擔的處理方式應當是（ ?。?。
A．由期貨交易所承擔主要責任
B．由交割倉庫承擔主要責任，賠償額不超過損失的80％
C．交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任
D．期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償
79、 期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容包括( )。
A．專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準備金高余額
B．向會員收取保證金的標準
C．向會員收取保證金的形式
D．當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定低余額時的處置方法
80、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當在規(guī)定工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列哪些措施？（ ?。?BR> A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B．對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響
D．責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
81、 期貨公司會員只能為符合（ ）標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。
A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元
B．具有相應的決策機制和操作流程
C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄
D．相關業(yè)務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試
82、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合？（ ?。?BR> A．限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B．限制會員開倉
C．移倉
D．強行平倉
83、 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其（ ?。?，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
A．職業(yè)地位
B．監(jiān)督地位
C．管理地位
D．作為專業(yè)顧問履行職務
84、 期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?（ ?。?BR> A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的
B．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的
C．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的
D．為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的
85、 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》的制定目的包括（ ?。?。
A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B．加強內(nèi)部控制和風險管理
C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D．維護期貨投資者合法權益
86、 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險且逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?（ ?。?BR> A．限制或者暫停部分期貨業(yè)務
B．停止批準新增業(yè)務或者分支機構(gòu)
C．限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用
D．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
87、 期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．變更后期貨公司股東股權背景情況圖
B．股東會關于變更注冊資本的決議文件
C．間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表
D．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表
88、 期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．擬設立營業(yè)部的決議文件
B．營業(yè)部的管理制度文本
C．擬任負責人任職資格申請材料或證明
D．營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明
89、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有（ ?。?。
A．限制開倉
B．限期平倉
C．限制出金
D．強行平倉
90、 在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收入證明應當為（ ?。?。
A．稅務機關出具的收入納稅證明
B．銀行出具的工資流水單
C．當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收人證明文件
D．當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件
91、 參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（ ?。?BR> A．具有完全民事行為能力
B．年滿18周歲
C．具有大學?？埔陨衔幕潭?BR> D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
92、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（ ?。?BR> A．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
B．限制會員實物交割總量的
C．違反規(guī)定收取手續(xù)費的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
93、 會員制期貨交易所會員享有的權利有（ ?。?。
A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務
D．聯(lián)名提議召開臨時會員大會
94、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?。
A．期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)
清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動
B．期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶
C．期貨公司恢復營業(yè)的，應當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則
D．停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務許可證
95、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構(gòu)提出申請，并提交下列哪些申請材料？（ ?。?BR> A．任職資格申請表
B．1名推薦人的書面推薦意見
C．身份、學歷、學位證明
D．資質(zhì)測試合格證明
96、 根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度有（ ?。?BR> A．漲跌停板制度
B．當日無負債結(jié)算制度
C．保證金制度
D．大戶持倉報告制度
97、 關于期貨交易所向會員收取的保證金，下列說法不正確的有( )。
A．只能用于擔保期貨合約的履行
B．結(jié)算準備金是指已被合約占用的保證金
C．交易保證金是指未被合約占用的保證金
D．期貨交易所應當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶
98、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。
A．期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易
B．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
C．期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易
99、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（ ?。?。
A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
B．財務負責人
C．首席風險官
D．營業(yè)部負責人
100、 期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴格自律、潔身自好的有（ ?。?。
A．抵制機構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令
B．發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，及時向所在機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險
C．發(fā)現(xiàn)所在機構(gòu)有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，及時向有關部門反映或舉報
D．片面地強調(diào)業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽101、 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．注銷從業(yè)資格
B．責令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
102、 對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補償?shù)脑瓌t是（ ）。
A．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(合10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
C．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償
D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償
103、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當具備的條件有（ ）。
A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準
B．具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形
D．業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行狀況良好
104、 證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（ ?。?。
A．介紹業(yè)務對接規(guī)則
B．介紹業(yè)務的范圍
C．報酬支付及相關費用的分擔方式
D．違約責任
105、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應當具備的條件有（ ?。?BR> A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經(jīng)驗
B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
106、 下列有關期貨交易所的說法，正確的有( )。
A．不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理
B．其會員應當是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織
C．其負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免
D．可以實行會員分級結(jié)算制度
107、 證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，（ ）。
A．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
B．向客戶充分揭示期貨交易風險
C．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
D．告知期貨保證金安全存管要求
108、 中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過下列哪些方式對擬任人的能力、品行和資歷進行審查？（ ）
A．審核材料
B．考察談話
C．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
D．問卷調(diào)查
109、 期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的是（ ?。?。
A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更5%以上的股權
D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)
110、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當具備下列哪些基本條件？（ ?。?BR> A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員
B．取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格
C．近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件
D．控股股東或者實際控制人為金融機構(gòu)，在近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
111、 下列有關期貨公司總經(jīng)理行為規(guī)則的說法正確的有（ ?。?。
A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
112、 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（ ?。?BR> A．與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．對負責人采取拘留等強制措施
113、 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料有（ ）。
A．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
B．擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明
C．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D．擬變更后的營業(yè)場所消防檢驗合格證明
114、 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權采取的措施包括（ ?。?。
A．申請司法機關禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
B．撤銷其部分期貨業(yè)務許可
C．撤銷其全部期貨業(yè)務許可
D．關閉其分支機構(gòu)
115、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事下列哪些不正當競爭行為？（ ?。?BR> A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽
B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C．貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員
D．以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費
116、 客戶可以通過（ ?。┗蛘邍鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。
A．電話
B．書面
C．默示
D．互聯(lián)網(wǎng)
117、 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，其應承擔的法律責任是（ ?。?。
A．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處i0萬元以上50萬元以下的罰款
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上50萬元以下的罰款
118、 下列有關期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的說法，正確的有（ ?。?。
A．維護客戶和公司的合法利益
B．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動
C．遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權
D．不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機會
119、 期貨公司和客戶應當通過（ ?。┺D(zhuǎn)賬存取保證金。
A．備案的自有資金賬戶
B．備案的期貨保證金賬戶
C．登記的風險準備金賬戶
D．登記的期貨結(jié)算賬戶
120、 下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的是（ ?。?BR> A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策
B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定
C．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。（ ?。?BR> 122、 期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。（ ?。?BR> 123、 期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。（ ?。?BR> 124、 期貨公司應當按照分類和賬齡，采取不同比例對應收項目進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用高的比例進行風險調(diào)整。（ ）
125、 為了完善公司治理，期貨公司營業(yè)部負責人可以兼任其他營業(yè)部負責人。（ ）
126、持倉限額，是指國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易者的持倉量規(guī)定的低數(shù)額。（ ?。?BR> 127、 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。（ ?。?BR> 128、 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基會。（ ?。?BR> 129、 會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。（ ）
130、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。（ ?。?BR> 131、 期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關系的情形時，可以回避。（ ?。?BR> 132、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司的名稱中仍可以有“期貨”或者近似字樣。（ ）
133、 會員制期貨交易所理事會應當將會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。（ ?。?BR> 134、 會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。（ ?。?BR> 135、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。（ ?。?BR> 136、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見，其中，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（ ?。?BR> 137、 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于期貨交易所所有，除用于期貨交易所的日常管理和保證期貨交易所各項設施的正常運行外，嚴禁挪作他用。（ ）
138、 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。（ ）
139、 證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持財務、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。（ ?。?BR> 140、 期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據(jù)下列條件，回答141-145題。
某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣l800萬元。該期貨公司客戶權益總額為人民幣15億元。問：
根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（ ?。?。
A．8470萬元
B．6290萬元
C．7050萬元
D．8090萬元
142、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。
A．該期貨公司的凈資本低于客戶權益總額的6%，不符合風險監(jiān)管指標標準
B．該期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額低于500萬元，不符合風險監(jiān)管指標標準
C．該期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例高于40%，符合風險監(jiān)管指標標準
D．該期貨公司的凈資本不符合從事全面結(jié)算業(yè)務的標準，但符合從事交易結(jié)算業(yè)務的標準
143、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應當于月度終了后的（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
144、 該期貨公司的哪些人員應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認?（ ?。?BR> A．經(jīng)營管理主要負責人
B．財務負責人
C．結(jié)算負責人
D．制表人
145、某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年，副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務已滿6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達到2．3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格。
根據(jù)上述情況，回答145-149問題：
該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格但未獲批準，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是（ ?。?。
A．該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B．王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合法律規(guī)定
C．李某因違法犯罪受到刑事處罰
D．王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定
146、 假設2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格的條件，那么，其在提出申請時，應向中國證監(jiān)會提交下列哪些材料?（ ）
A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書
C．申請目前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表
D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件
147、 中國證監(jiān)會應在受理該期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（ ?。﹥?nèi)，作出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
148、 該期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務資格自動失效。
A．3個月
B．5個月
C．6個月
D．12個月
149、 根據(jù)下列條件，回答149-154題。
某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：
若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?。
A．5萬元
B．9萬元
C．8．1萬元
D．6．4萬元
150、 若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?BR> A．50萬元
B．45萬元
C．40萬元
D．46萬元
151、 若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（ ?。?BR> A．500萬元
B．450萬元
C．402萬元
D．400萬元
152、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（ ?。?BR> A．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補償
C．經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D．期貨投資者保障基金不予補償
153、 如果甲作為機構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照( )補償規(guī)則進行補償。
A．個人投資者
B．機構(gòu)投資者
C．個人投資者和機構(gòu)投資者
D．保證金損失的50%
154、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2010年吳某在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因吳某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：
在上述案例中，李某違反規(guī)定的行為有（ ）。
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托
155、在上述案例中，李某應受到的懲罰有（ ）。
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
B．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格