一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
2、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
3、在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
4、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
5、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（ ?。┮婪▽?duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
6、公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ?。?BR> A．有限責(zé)任公司
B．個(gè)人獨(dú)資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
7、未經(jīng)（ ?。┰S可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
8、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（ ?。┫蜃∷氐闹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
9、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
C．股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
D．股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)
10、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（ ?。?。
A．期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B．期貨市場(chǎng)不受歡迎者
C．期貨市場(chǎng)違法者
D．期貨市場(chǎng)不能接受者
11、 （ ?。┛梢愿鶕?jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)
D．商務(wù)部
12、 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ?。Q定。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．司法機(jī)關(guān)
C．公安機(jī)關(guān)
D．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
13、 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．2年
B．3年
C．5年
D．7年
14、 （ ?。?duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)金融期貨交易所
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
15、 經(jīng)( )批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
16、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由（ ）負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
17、 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（ ?。┑?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
18、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（ ）。
A．予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
19、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。
A．15日
B．20日
C．1個(gè)月
D．3個(gè)月
20、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5個(gè)
B．10個(gè)
C．15個(gè)
D．30個(gè)
21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（ ）。
A．期貨公司住所地
B．期貨交易所住所地
C．交割倉(cāng)庫(kù)所在地
D．客戶住所地
22、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，（ ?。┒ㄆ谙虮Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上7倍以下
D．3倍以上5倍以下
24、 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括( )。
A．執(zhí)行委員會(huì)
B．結(jié)算委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)
25、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．8000萬(wàn)元
D．1億元
26、 ( )對(duì)我國(guó)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
A．國(guó)家外匯管理部門
B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會(huì)議。
A．一
B．二
C．三
D．四
28、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．所在地人民法院
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
29、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（ ），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．3／4
30、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前（ ?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
31、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（ ?。?。
A．監(jiān)管費(fèi)
B．交易費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．檢查費(fèi)
32、 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
33、 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
34、 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。?BR> A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
35、 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。
A．自律
B．集寧
C．市場(chǎng)
D．計(jì)劃
36、 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于（ ?。?。
A．增加交易保證金
B．彌補(bǔ)期貨交易所的損失
C．應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D．保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善
37、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是( )。
A．2009年6月1日
B．2009年9月15日
C．2010年2月9日
D．2010年3月27日
38、 《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日
39、 期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（ ?。┲辛兄?。
A．總資產(chǎn)
B．管理費(fèi)用
C．營(yíng)業(yè)成本
D．投資收益
40、 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
41、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)
督、檢查。
A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席執(zhí)行官
C．首席財(cái)務(wù)官
D．首席行政官
42、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)
D．股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
43、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（ ?。┑穆暶鳌?BR> A．自有資產(chǎn)
B．合法性
C．公正性
D．獨(dú)立性
44、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（ ）繳納形成。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
45、 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
46、 會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（ ?。┣巴ㄖ獣?huì)員。
A．5日
B．7日
C．10日
D．15日
47、 單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
48、 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ?。┲贫?。
A．混合操作
B．業(yè)務(wù)分離和資金分離．
C．業(yè)務(wù)混合和資金分離
D．業(yè)務(wù)分離和資金混合
49、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ?。?。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
50、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（ ?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會(huì)員
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
51、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列行為中正確的是( )。
A．與客戶約定分享利益的比例
B．與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
C．向客戶做獲利保證
D．事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
52、 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（ ?。?。
A．正當(dāng)期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
54、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?BR> A．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
B．決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
55、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)( )工作日。
A．5個(gè)
B．10個(gè)
C．15個(gè)
D．20個(gè)
56、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．以營(yíng)利為目的
B．按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定
57、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ?。?huì)員參加方為有效。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．7／4以上
D．3／4以上
58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指（ ）。
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．買賣合約
59、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
60、 期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?（ ）
A．基層人民法院
B．中級(jí)人民法院
C．高級(jí)人民法院
D．高人民法院
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格？（ ?。?BR> A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
62、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括( )。
A．客戶交易編碼制度
B．套期保值審批制度
C．大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
D．風(fēng)險(xiǎn)警示制度
63、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是（ ?。?BR> A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席
C．獨(dú)立董事
D．經(jīng)理層人員
64、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?BR> A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
65、 期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?（ ?。?BR> A．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
B．變更名稱
C．合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
66、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ?。┲贫?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)則
B．風(fēng)險(xiǎn)隔離
C．內(nèi)部控制
D．合規(guī)檢查
67、金融期貨合約的標(biāo)的物包括（ ?。?。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
68、 申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．任職資格申請(qǐng)表
B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
C．期貨從業(yè)人員資格證書
D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
69、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．處理方式
C．格式
D．處理日期
70、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。
A．設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限
B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法
71、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)？（ ?。?BR> A．變更住所、法定代表人
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可
D．營(yíng)業(yè)部終止
72、 在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有（ ）。
A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
B．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行
C．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
D．期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
73、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?BR> A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B．具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)
C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
D．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
74、 在我國(guó)，（ ?。氖缕谪浗灰讘?yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．國(guó)有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國(guó)有控股企業(yè)
75、 期貨公司變更股權(quán)有單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A．變更股權(quán)申請(qǐng)書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明、
76、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（ ?。?。
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D．提供期貨行情信息
77、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金
78、 證券公司不得（ ?。?BR> A．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B．代客戶下達(dá)交易指令
C．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
D．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
79、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措旋有( )。
A．約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
C．書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
80、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?（ ?。?BR> A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的
81、 期貨投資者保障基金的（ ），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。
A．來(lái)源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的（ ?。?。
A．副總經(jīng)理
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官
C．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
83、 期貨從業(yè)人員受到（ ?。┑募o(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A．撤銷從業(yè)資格
B．訓(xùn)誡
C．公開譴責(zé)
D．暫停從業(yè)資格
84、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的( )。
A．免責(zé)事項(xiàng)
B．標(biāo)準(zhǔn)
C．條件
D．處置措施
85、 期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（ ?。?BR> A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
B．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D．公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施．
86、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明
D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
87、 下列有關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任的處理，說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
D．期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
88、 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．指定其他機(jī)構(gòu)托管
D．接管
89、 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（ ）。
A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金
90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有（ ?。?。
A．規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
91、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
C．律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明
92、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A．統(tǒng)一結(jié)算
B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C．統(tǒng)一資金調(diào)撥
D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
93、 期貨公司會(huì)員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取的處理措施有（ ?。?。
A．談話提醒
B．通報(bào)批評(píng)
C．公開譴責(zé)
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
94、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
95、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證？（ ?。?BR> A．向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的
B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
D．向客戶提供虛假成交回報(bào)的
96、 發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（ ?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
97、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有（ ?。?。
A．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
B．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
C．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
98、 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
99、 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的書
B．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
C．模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
100、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
101、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ?。?。
A．A．變更3%以上的股權(quán)
B．變更業(yè)務(wù)范圍
B．C．變更注冊(cè)資本
C．D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
102、 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?（ ?。?BR> A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
103、期貨交易所因下列哪些情形而解散？（ ?。?BR> A．法定代表人變更
B．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
C．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
104、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?( )
A．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
B．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
C．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易’
D．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
105、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ?。?BR> A．《高級(jí)管理人員情況表》
B．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
C．《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D．《從業(yè)人員情況表》
106、 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀
B．嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷
C．投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
D．對(duì)重要事實(shí)予以明示
107、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┨崾究蛻艨梢酝ㄟ^(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A．期貨經(jīng)紀(jì)合同
B．本公司網(wǎng)站
C．報(bào)刊
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
108、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有( )。
A．教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
109、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
B．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C．為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D．以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
110、 申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定？（ ?。?BR> A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施111、 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的( )。
A．予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
112、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的( )。
A．給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
113、 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．任職資格申請(qǐng)表
B．2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．期貨從業(yè)人員資格證書
114、 期貨公司客戶可以通過(guò)下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?( )
A．書面
B．計(jì)算機(jī)
C．互聯(lián)網(wǎng)
D．電話
115、 關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%
C．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)
D．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
116、 關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
B．連任不得超過(guò)兩屆
C．是期貨交易所的法定代表人
D．在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事
117、 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明（ ?。?。
A．事件的起因
B．目前的狀態(tài)
C．可能發(fā)生的后果
D．應(yīng)對(duì)方案或者措施
118、 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ?。?。
A．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．優(yōu)良的期貨交易業(yè)績(jī)
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
119、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
C．中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
D．開戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字
120、 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為？（ ?。?BR> A．出具虛假倉(cāng)單
B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2005年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。（ ?。?BR> 122、 推薦人每年多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（ ）
123、 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ?。?BR> 124、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。（ ）
125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。（ ）
126、 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（ ）
127、 會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。（ ?。?BR> 128、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。（ ?。?BR> 129、 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。（ ）
130、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。（ ?。?BR> 131、 股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（ ?。?BR> 132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。（ ?。?BR> 133、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（ ?。?BR> 134、 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。（ ?。?BR> 135、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。（ ?。?BR> 136、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。（ ?。?BR> 137、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。（ ?。?BR> 138、 期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。（ ?。?，
139、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據(jù)下列條件，回答141-144題。
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表
現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲。造成吳某沒(méi)有獲利。據(jù)此，請(qǐng)作答：
在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（ ?。?。
A．隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D．以上均不是
142、 該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（ ?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、
C．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
143、 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（ ?。?。
A．300萬(wàn)元
B．400萬(wàn)元
C．500萬(wàn)元
D．600萬(wàn)元
144、 根據(jù)下列材料，回答144-148題。
某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：
若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ）。
A．5萬(wàn)元
B．9萬(wàn)元
C．8．1萬(wàn)元
D．6．4萬(wàn)元
145、 若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ?。?。
A．50萬(wàn)元
B．45萬(wàn)元
C．40萬(wàn)元
D．46萬(wàn)元
146、 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ?。?BR> A．500萬(wàn)元
B．450萬(wàn)元
C．402萬(wàn)元
D．400萬(wàn)元
147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（ ?。?。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補(bǔ)償
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償
D．期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
148、根據(jù)下列條件，回148-152答題。
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（ ）
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
149、 張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（ ?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
150、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（ ）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
151、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?（ ?。?BR> A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．20個(gè)
152、 根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（ ?。?BR> A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
153、 張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
154、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（ ?。?BR> A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
155、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．5
B．7
C．10
D．20
1、有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（ ?。?。
A．5年
B．10年
C．20年
D．30年
2、在我國(guó)，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
3、在我國(guó)，負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
4、若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力，經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)
D．商務(wù)部
5、根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，（ ?。┮婪▽?duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨交易所
6、公司制期貨交易所采用的組織形式是（ ?。?BR> A．有限責(zé)任公司
B．個(gè)人獨(dú)資公司
C．合伙制公司
D．股份有限公司
7、未經(jīng)（ ?。┰S可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．期貨公司
D．期貨交易所
8、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（ ?。┫蜃∷氐闹袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
9、公司制期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
C．股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
D．股東大會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)
10、任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為（ ?。?。
A．期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者
B．期貨市場(chǎng)不受歡迎者
C．期貨市場(chǎng)違法者
D．期貨市場(chǎng)不能接受者
11、 （ ?。┛梢愿鶕?jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計(jì)劃以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)決定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的規(guī)模。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所會(huì)員大會(huì)或股東大會(huì)
D．商務(wù)部
12、 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ?。Q定。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．司法機(jī)關(guān)
C．公安機(jī)關(guān)
D．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
13、 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（ ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。
A．2年
B．3年
C．5年
D．7年
14、 （ ?。?duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)金融期貨交易所
C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
15、 經(jīng)( )批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
16、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》由（ ）負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
17、 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（ ?。┑?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A．2年
B．3年
C．5年
D．8年
18、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（ ）。
A．予以警告，并處以1萬(wàn)元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款
19、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。
A．15日
B．20日
C．1個(gè)月
D．3個(gè)月
20、 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．5個(gè)
B．10個(gè)
C．15個(gè)
D．30個(gè)
21、 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（ ）。
A．期貨公司住所地
B．期貨交易所住所地
C．交割倉(cāng)庫(kù)所在地
D．客戶住所地
22、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，（ ?。┒ㄆ谙虮Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
A．財(cái)政部
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．期貨交易所
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．1倍以上7倍以下
D．3倍以上5倍以下
24、 根據(jù)規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立的專門委員會(huì)不包括( )。
A．執(zhí)行委員會(huì)
B．結(jié)算委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．財(cái)務(wù)和技術(shù)委員會(huì)
25、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．8000萬(wàn)元
D．1億元
26、 ( )對(duì)我國(guó)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
A．國(guó)家外匯管理部門
B．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C．國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
27、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開( )次會(huì)議。
A．一
B．二
C．三
D．四
28、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)（ ?。┡鷾?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．所在地人民法院
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
29、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（ ），應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。
A．1／2
B．1／3
C．2／3
D．3／4
30、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前（ ?。?yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
31、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)（ ?。?。
A．監(jiān)管費(fèi)
B．交易費(fèi)
C．管理費(fèi)
D．檢查費(fèi)
32、 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱的重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生( )以上變化的業(yè)務(wù)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
33、 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2006年4月15日
B．2006年8月1日
C．2007年4月15日
D．2007年8月1日
34、 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)（ ?。?BR> A．20日
B．1個(gè)月
C．2個(gè)月
D．3個(gè)月
35、 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。
A．自律
B．集寧
C．市場(chǎng)
D．計(jì)劃
36、 期貨交易所的所得收益應(yīng)當(dāng)首先用于（ ?。?。
A．增加交易保證金
B．彌補(bǔ)期貨交易所的損失
C．應(yīng)對(duì)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D．保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善
37、 《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的生效時(shí)間是( )。
A．2009年6月1日
B．2009年9月15日
C．2010年2月9日
D．2010年3月27日
38、 《期貨交易所管理辦法》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2007年3月28日
B．2007年4月15日
C．2007年9月1日
D．2008年1月1日
39、 期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（ ?。┲辛兄?。
A．總資產(chǎn)
B．管理費(fèi)用
C．營(yíng)業(yè)成本
D．投資收益
40、 設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．期貨交易所
41、 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( )，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)
督、檢查。
A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席執(zhí)行官
C．首席財(cái)務(wù)官
D．首席行政官
42、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由( )。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)
D．股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)
43、 申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（ ?。┑穆暶鳌?BR> A．自有資產(chǎn)
B．合法性
C．公正性
D．獨(dú)立性
44、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的（ ）繳納形成。
A．5%
B．10%
C．15%
D．30%
45、 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（ ?。﹥?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．5日
B．10日
C．15日
D．20日
46、 會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（ ?。┣巴ㄖ獣?huì)員。
A．5日
B．7日
C．10日
D．15日
47、 單位為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。┑牧P款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
48、 期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行（ ?。┲贫?。
A．混合操作
B．業(yè)務(wù)分離和資金分離．
C．業(yè)務(wù)混合和資金分離
D．業(yè)務(wù)分離和資金混合
49、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（ ?。?。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
50、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于（ ?。┧?。
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．該會(huì)員
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
51、 期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，下列行為中正確的是( )。
A．與客戶約定分享利益的比例
B．與客戶約定分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比例
C．向客戶做獲利保證
D．事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
52、 任何機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的，為（ ?。?。
A．正當(dāng)期貨交易
B．違法商品期貨交易
C．變相期貨交易
D．特殊期貨交易
53、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
54、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?BR> A．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
B．決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案
D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)
55、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)( )工作日。
A．5個(gè)
B．10個(gè)
C．15個(gè)
D．20個(gè)
56、關(guān)于期貨交易所，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．以營(yíng)利為目的
B．按其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理
C．以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任
D．期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定
57、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（ ?。?huì)員參加方為有效。
A．1／3以上
B．2／3以上
C．7／4以上
D．3／4以上
58、 由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買人或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約是指（ ）。
A．商品期貨合約
B．金融期貨合約
C．期權(quán)合約
D．買賣合約
59、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(guò)（ ?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)人民銀行
60、 期貨糾紛案件由哪一級(jí)人民法院管轄?（ ）
A．基層人民法院
B．中級(jí)人民法院
C．高級(jí)人民法院
D．高人民法院
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格？（ ?。?BR> A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
B．挪用客戶保證金的
C．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的
D．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的
62、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括( )。
A．客戶交易編碼制度
B．套期保值審批制度
C．大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
D．風(fēng)險(xiǎn)警示制度
63、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是（ ?。?BR> A．董事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席
C．獨(dú)立董事
D．經(jīng)理層人員
64、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?BR> A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利
B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
C．沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
D．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
65、 期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告?（ ?。?BR> A．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
B．變更名稱
C．合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組
D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)
66、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ?。┲贫?。
A．業(yè)務(wù)規(guī)則
B．風(fēng)險(xiǎn)隔離
C．內(nèi)部控制
D．合規(guī)檢查
67、金融期貨合約的標(biāo)的物包括（ ?。?。
A．能源
B．有價(jià)證券
C．利率
D．匯率
68、 申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．任職資格申請(qǐng)表
B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
C．期貨從業(yè)人員資格證書
D．會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明
69、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的（ ?。?yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
A．內(nèi)容
B．處理方式
C．格式
D．處理日期
70、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。
A．設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限
B．名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D．變更、終止的條件、程序及清算辦法
71、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)？（ ?。?BR> A．變更住所、法定代表人
B．解散、破產(chǎn)
C．被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可
D．營(yíng)業(yè)部終止
72、 在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有（ ）。
A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行
B．計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行
C．會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響
D．期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
73、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ?。?BR> A．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)
B．具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)
C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
D．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
74、 在我國(guó)，（ ?。氖缕谪浗灰讘?yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。
A．金融機(jī)構(gòu)
B．國(guó)有企業(yè)
C．事業(yè)單位
D．國(guó)有控股企業(yè)
75、 期貨公司變更股權(quán)有單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A．變更股權(quán)申請(qǐng)書
B．變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖
C．股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的書
D．期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明、
76、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得（ ?。?。
A．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
D．提供期貨行情信息
77、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)責(zé)任。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金
78、 證券公司不得（ ?。?BR> A．直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
B．代客戶下達(dá)交易指令
C．利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
D．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
79、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措旋有( )。
A．約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)
B．增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)
C．書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員
D．專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
80、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?（ ?。?BR> A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的
C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的
D．拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的
81、 期貨投資者保障基金的（ ），由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。
A．來(lái)源
B．規(guī)模
C．繳納比例
D．繳納方式
82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的（ ?。?。
A．副總經(jīng)理
B．首席風(fēng)險(xiǎn)官
C．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
83、 期貨從業(yè)人員受到（ ?。┑募o(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A．撤銷從業(yè)資格
B．訓(xùn)誡
C．公開譴責(zé)
D．暫停從業(yè)資格
84、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的( )。
A．免責(zé)事項(xiàng)
B．標(biāo)準(zhǔn)
C．條件
D．處置措施
85、 期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?（ ?。?BR> A．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
B．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
C．發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
D．公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施．
86、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本
B．客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明
D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
87、 下列有關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任的處理，說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司因客戶違規(guī)超倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B．期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外
C．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償
D．期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
88、 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有（ ?。?。
A．通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
B．責(zé)令停業(yè)整頓
C．指定其他機(jī)構(gòu)托管
D．接管
89、 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（ ）。
A．一般結(jié)算擔(dān)保金
B．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金
C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金
D．特別結(jié)算擔(dān)保金
90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有（ ?。?。
A．規(guī)范期貨公司運(yùn)作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理
91、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括（ ?。?BR> A．申請(qǐng)書、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃
B．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷
C．律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書
D．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明
92、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A．統(tǒng)一結(jié)算
B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理
C．統(tǒng)一資金調(diào)撥
D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算
93、 期貨公司會(huì)員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取的處理措施有（ ?。?。
A．談話提醒
B．通報(bào)批評(píng)
C．公開譴責(zé)
D．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
94、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
95、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證？（ ?。?BR> A．向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的
B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
D．向客戶提供虛假成交回報(bào)的
96、 發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告？（ ?。?BR> A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為
B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟
C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策
D．期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟
97、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有（ ?。?。
A．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分
B．檢查期貨交易所財(cái)務(wù)
C．監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
D．向股東大會(huì)會(huì)議提出提案
98、 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
99、 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括( )。
A．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的書
B．變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
C．模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D．股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
100、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?BR> A．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
D．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
101、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（ ?。?。
A．A．變更3%以上的股權(quán)
B．變更業(yè)務(wù)范圍
B．C．變更注冊(cè)資本
C．D．設(shè)立境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
102、 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?（ ?。?BR> A．《期貨交易所管理辦法》
B．《期貨交易管理?xiàng)l例》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》
103、期貨交易所因下列哪些情形而解散？（ ?。?BR> A．法定代表人變更
B．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散
C．章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉
104、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?( )
A．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)
B．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
C．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易’
D．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
105、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（ ?。?BR> A．《高級(jí)管理人員情況表》
B．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》
C．《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》
D．《從業(yè)人員情況表》
106、 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀
B．嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷
C．投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)
D．對(duì)重要事實(shí)予以明示
107、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。┨崾究蛻艨梢酝ㄟ^(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。
A．期貨經(jīng)紀(jì)合同
B．本公司網(wǎng)站
C．報(bào)刊
D．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
108、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有( )。
A．教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策
B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作
C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
D．組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流
109、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者或者保證收益的
B．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的
C．為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的
D．以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的
110、 申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定？（ ?。?BR> A．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料
C．申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查
D．申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施111、 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的( )。
A．予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
112、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的( )。
A．給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款
C．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款
113、 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A．任職資格申請(qǐng)表
B．2名推薦人的書面推薦意見(jiàn)
C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D．期貨從業(yè)人員資格證書
114、 期貨公司客戶可以通過(guò)下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?( )
A．書面
B．計(jì)算機(jī)
C．互聯(lián)網(wǎng)
D．電話
115、 關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任
B．期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%
C．客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)
D．期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
116、 關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有（ ）。
A．由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免
B．連任不得超過(guò)兩屆
C．是期貨交易所的法定代表人
D．在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事
117、 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明（ ?。?。
A．事件的起因
B．目前的狀態(tài)
C．可能發(fā)生的后果
D．應(yīng)對(duì)方案或者措施
118、 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ?。?。
A．誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．優(yōu)良的期貨交易業(yè)績(jī)
D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
119、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平
B．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
C．中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試
D．開戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字
120、 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為？（ ?。?BR> A．出具虛假倉(cāng)單
B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
C．違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2005年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。（ ?。?BR> 122、 推薦人每年多只能推薦2人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（ ）
123、 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（ ?。?BR> 124、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。（ ）
125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會(huì)員、交割倉(cāng)庫(kù)，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。（ ）
126、 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（ ）
127、 會(huì)員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。（ ?。?BR> 128、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。（ ?。?BR> 129、 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。（ ）
130、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事(不包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。（ ?。?BR> 131、 股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。（ ?。?BR> 132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進(jìn)行期貨交易。（ ?。?BR> 133、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。（ ?。?BR> 134、 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。（ ?。?BR> 135、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格。（ ?。?BR> 136、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生。（ ?。?BR> 137、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。（ ?。?BR> 138、 期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。（ ?。?，
139、 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。（ ?。?BR> 140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。（ ?。?BR> 四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、根據(jù)下列條件，回答141-144題。
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，吳某根據(jù)白糖期貨近期的表
現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，可能有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為吳某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲。造成吳某沒(méi)有獲利。據(jù)此，請(qǐng)作答：
在該案例中，甲期貨公司違反的規(guī)定有（ ?。?。
A．隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所
D．以上均不是
142、 該案例中，甲期貨公司應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任有（ ?。?。
A．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)收違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓、
C．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
D．責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
143、 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收人為2000萬(wàn)元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（ ?。?。
A．300萬(wàn)元
B．400萬(wàn)元
C．500萬(wàn)元
D．600萬(wàn)元
144、 根據(jù)下列材料，回答144-148題。
某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問(wèn)：
若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ）。
A．5萬(wàn)元
B．9萬(wàn)元
C．8．1萬(wàn)元
D．6．4萬(wàn)元
145、 若甲為個(gè)人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ?。?。
A．50萬(wàn)元
B．45萬(wàn)元
C．40萬(wàn)元
D．46萬(wàn)元
146、 若甲為機(jī)構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬(wàn)元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（ ?。?BR> A．500萬(wàn)元
B．450萬(wàn)元
C．402萬(wàn)元
D．400萬(wàn)元
147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（ ?。?。
A．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償
B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補(bǔ)償
C．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償
D．期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
148、根據(jù)下列條件，回148-152答題。
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（ ）
A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
149、 張某通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（ ?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
150、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（ ）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
151、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起多少個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告?（ ?。?BR> A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．20個(gè)
152、 根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。問(wèn)：
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?（ ?。?BR> A．具有高中以上文化程度
B．年滿18周歲
C．具有完全民事行為能力
D．有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力
153、 張某通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（ ）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．商務(wù)部
154、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（ ?。?BR> A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿
155、 張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．5
B．7
C．10
D．20