一、單項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由( )根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）工作E1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。?。
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
5、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．期貨交易所
6、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．1萬元以上l0萬元以下
D．5萬元以上l0萬元以下
7、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
11、 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．公司董事會(huì)
12、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)
13、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
14、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A．30日
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C．決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
16、 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)通知期貨公司。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
17、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
18、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
19、 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。?。
A．期貨公司所有
B．期貨交易所所有
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有
D．客戶所有
21、 期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．所在地法院
22、 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)詞券( )。
A．直接提交期貨交易所
B．直接予以保存，不予提交
C．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指（ ?。?BR> A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席督察官
C．總經(jīng)理
D．監(jiān)事會(huì)主席
24、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
25、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ?。?。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人
26、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ?。?BR> A．理事會(huì)認(rèn)為必要
B．1／3以上理事聯(lián)名提議
C．期貨交易所章程規(guī)定的情形
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
27、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ ）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．120%
28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
B．以期貨公司的利益優(yōu)先
C．以社會(huì)利益優(yōu)先
D．以投資者和社會(huì)的利益優(yōu)先
29、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ?。?。
A．設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書
B．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30、 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
31、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
32、 在我國(guó)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
33、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（ ）。
A．理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ）承擔(dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
35、 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過（ ?。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月
36、 對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（ ?。┐_定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況
37、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．60日
38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自（ ）起施行。
A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日
39、 巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員
40、 在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．各地人事部門41、 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?。
A．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
B．會(huì)員資格及其管理辦法
C．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法
42、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
44、 繹（ ）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
45、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
A．國(guó)家工商總局
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)金融期貨交易所
46、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；30
47、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D．給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
48、 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
49、 除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．?dāng)M任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
50、 下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（ ）。
A．理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)１～2人
C．理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開
D．理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事
51、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ?。┵Y格。
A．基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員
B．非結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．特別結(jié)算會(huì)員
52、 期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
53、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（ ?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
55、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ?。┏袚?dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
56、 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元；1億元
B．2億元；5億元
C．5億元；10億元
D．10億元；15億元
57、 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨峤蛔兏ǘù砣松暾?qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A．住所地的期貨交易所
B．住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
58、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?BR> A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務(wù)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
59、 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ）予以公告。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
60、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┲鞒帧?BR> A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員代表
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（ ?。?。
A．監(jiān)察委員會(huì)
B．會(huì)員資格審查委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．調(diào)解委員會(huì)
62、 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ?。?。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
63、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．會(huì)員資格及其管理辦法
B．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
C．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
64、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有( )。
A．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
B．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
C．主持期貨交易所的日常工作
D．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
65、 除（ ?。┣樾瓮?，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
B．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
66、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
67、 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ?。?BR> A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度
C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D．加強(qiáng)責(zé)任追究
68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ?。?。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
69、 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？（ ?。?BR> A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
70、 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金71、 根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有（ ）。
A．期貨公司
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
73、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是( )。
A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
74、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B．期貨交易所的管理人員
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D．由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
75、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
76、 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．主持股東大會(huì)
C．主持董事會(huì)日常工作
D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
77、 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以向該會(huì)員或者客戶采取下列哪些臨時(shí)處置措施?（ ?。?BR> A．限制入金、出金
B．限制開倉(cāng)
C．限制平倉(cāng)
D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，
78、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制？（ ）
A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)
C．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
79、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?BR> A．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
80、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
82、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告？（ ?。?BR> A．期貨公司設(shè)立、變更
B．期貨公司解散、破產(chǎn)
C．期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
84、 在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
85、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
A．《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
D．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
86、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查？（ ?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫
D．期貨公司
87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司？（ ?。?BR> A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
D．變更名稱。
88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（ ?。?BR> A．一方因重大誤解訂立合同的
B．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，
C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?（ ）
A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
90、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ?。┻M(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法正確的有（ ）。
A．每屆任期3年
B．監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
C．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ?。?。
A．對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
94、 在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ?。┵Y料的完整和安全。
A．價(jià)格
B．交易
C．結(jié)算
D．交割
95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？（ ?。?BR> A．單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
97、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（ ?。?。
A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C．保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ?。?。
A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強(qiáng)制執(zhí)行
101、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況？（ ?。?BR> A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
102、 期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C．保證合約的履行
D．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
103、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?( )
A．涉及金額
B．形成原因和進(jìn)展情況
C．可能發(fā)生的損失
D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
104、 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（ ?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
105、 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B．期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的
106、 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ?。?BR> A．任期
B．權(quán)利義務(wù)
C．職責(zé)范圍
D．工作報(bào)告的程序和方式
107、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（ ?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
108、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。
A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
110、 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（ ）確定承擔(dān)的民事責(zé)任。
A．是否有過錯(cuò)
B．過錯(cuò)的性質(zhì)
C．過錯(cuò)的大小
D．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系111、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ）承擔(dān)。
A．違約會(huì)員的自有資金
B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．期貨交易所自有資金
D．結(jié)算擔(dān)保金
112、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施？（ ）
A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換
113、 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
114、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，客戶可以通過電話等委托方式下達(dá)交易指令。對(duì)此，下列說法正確的有( )。
A．以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單
B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
C．以計(jì)算機(jī)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?BR> D．以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫交易指令單
115、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C．凈資本不低于12億元人民幣
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
116、 下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法正確的有（ ?。?。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
117、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
C．從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
118、 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C．對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
119、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（ ?。┻M(jìn)行專項(xiàng)說明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。（ ?。?BR> 122、 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ?。?BR> 123、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（ ）
125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。（ ）
126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人。（ ）
127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（ ?。?BR> 129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。（ ）
130、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 131、 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（ ）
132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（ ?。?BR> 133、 期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（ ?。?BR> 134、 公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（ ?。?BR> 135、 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（ ?。?BR> 136、 機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。（ ?。?BR> 137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（ ?。?BR> 138、 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（ ?。?BR> 139、 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（ ?。?BR> 140、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。（ ）
四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問題：
趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（ ）
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
142、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫
B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
143、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是（ ）。
A．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B．向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．自我反省，公開道歉
D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，不再?gòu)氖逻`法行為
145、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（ ）。
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例，回答以下問題：
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（ ?。?BR> A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務(wù)侵占罪
D．挪用公款罪
147、 甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（ ）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構(gòu)成犯罪
148、 甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（ ?。?。
A．合法行為
B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
149、 若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（ ?。?BR> A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．職務(wù)侵占罪
150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成（ ?。?。
A．操縱期貨交易價(jià)格罪
B．行賄罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．對(duì)單位行賄罪
151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。
問：
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?。
A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
C．經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
152、 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。
A．7億元
B．8億元
C．10億元
D．20億元
153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（ ）中列支。
A．投資收益
B．營(yíng)業(yè)成本
C．總資產(chǎn)
D．財(cái)務(wù)費(fèi)用
154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度
155、 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A．7個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．14個(gè)工作13
D．15個(gè)工作日
1、期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由( )根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）工作E1內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
3、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．財(cái)政部
4、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見不完整，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（ ?。?。
A．3萬元以下罰款
B．3萬元以上5萬元以下罰款
C．5萬元以上10萬元以下罰款
D．20萬元以下罰款
5、在我國(guó)，取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)家工商總局
D．期貨交易所
6、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．1萬元以上l0萬元以下
D．5萬元以上l0萬元以下
7、申請(qǐng)除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任職人員所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8、期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的（ ?。?BR> A．3%
B．5%
C．6%
D．10%
9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于（ ）。
A．2人
B．3人
C．5人
D．10人
10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（ ?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
11、 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向( )報(bào)告。
A．期貨交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．公司董事會(huì)
12、 《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》由( )負(fù)責(zé)解釋。
A．中國(guó)金融期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院法制委員會(huì)
13、 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
14、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一年度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
A．30日
B．3個(gè)月
C．4個(gè)月
D．6個(gè)月
15、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)的是（ ?。?。
A．審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
B．決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本
C．決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)
D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置
16、 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹥?nèi)通知期貨公司。
A．3日
B．5日
C．7日
D．10日
17、《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間是（ ?。?BR> A．2007年2月7日
B．2007年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年4月15日
18、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
19、 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
20、 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。?。
A．期貨公司所有
B．期貨交易所所有
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)所有
D．客戶所有
21、 期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．銀監(jiān)會(huì)
D．所在地法院
22、 非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券沖抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)詞券( )。
A．直接提交期貨交易所
B．直接予以保存，不予提交
C．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所
D．提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、 負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員是指（ ?。?BR> A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．首席督察官
C．總經(jīng)理
D．監(jiān)事會(huì)主席
24、 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．季度
C．月度
D．半年度
25、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ?。?。
A．10人
B．15人
C．20人
D．30人
26、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議情形的是（ ?。?BR> A．理事會(huì)認(rèn)為必要
B．1／3以上理事聯(lián)名提議
C．期貨交易所章程規(guī)定的情形
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議
27、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的（ ）。
A．50%
B．70%
C．80%
D．120%
28、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．確保投資者的利益得到公平的對(duì)待
B．以期貨公司的利益優(yōu)先
C．以社會(huì)利益優(yōu)先
D．以投資者和社會(huì)的利益優(yōu)先
29、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料不包括（ ?。?。
A．設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書
B．?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
C．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件
D．期貨從業(yè)人員的收入證明
30、 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A．3個(gè)
B．5個(gè)
C．7個(gè)
D．10個(gè)
31、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元
B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C．股東全部以貨幣出資
D．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
32、 在我國(guó)，對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
33、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由（ ）。
A．理事會(huì)提名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名，理事會(huì)通過
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過
34、 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ）承擔(dān)舉證責(zé)任。
A．期貨公司
B．期貨公司的客戶
C．期貨交易所
D．無獨(dú)立請(qǐng)求權(quán)的第三人
35、 一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過（ ?。┑脑露荣Y產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．5個(gè)月
36、 對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（ ?。┐_定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況
C．期貨交易所根據(jù)期貨公司贏利狀況
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司財(cái)務(wù)狀況
37、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后（ ?。﹥?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告。
A．10日
B．15日
C．30日
D．60日
38、 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》自（ ）起施行。
A．2008年9月15日
B．2009年12月31日
C．2010年2月8日
D．2010年3月15日
39、 巾國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。
A．巡視員
B．督察員
C．審汁員
D．管理員
40、 在我國(guó)，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．期貨交易所
D．各地人事部門41、 會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?。
A．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
B．會(huì)員資格及其管理辦法
C．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
D．對(duì)會(huì)員的獎(jiǎng)勵(lì)辦法
42、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．商務(wù)部
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
43、 期貨公司從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A．1倍以上3倍以下
B．1倍以上5倍以下
C．3倍以上5倍以下
D．3倍以上10倍以下
44、 繹（ ）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．財(cái)政部
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
45、 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)( )統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。
A．國(guó)家工商總局
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)金融期貨交易所
46、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過（ ?。﹤€(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．10；20
B．15；20
C．10；30
D．15；30
47、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
A．給予警告，并處1萬元以上3萬元以下的罰款
B．給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款
C．處以5萬元以上10萬元以下的罰款
D．給予降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分
48、 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（ ）工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．7個(gè)
49、 除期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由（ ?。┮婪ê藴?zhǔn)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．?dāng)M任人員所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
50、 下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說法不正確的是（ ）。
A．理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
B．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)１～2人
C．理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開
D．理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事
51、 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)（ ?。┵Y格。
A．基礎(chǔ)結(jié)算會(huì)員
B．非結(jié)算會(huì)員
C．全面結(jié)算會(huì)員
D．特別結(jié)算會(huì)員
52、 期貨公司客戶的保證金不足時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)（ ?。?BR> A．強(qiáng)行平倉(cāng)
B．自行平倉(cāng)
C．由期貨公司補(bǔ)足保證金
D．及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)
53、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（ ?。﹥?nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54、 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。
A．5個(gè)
B．7個(gè)
C．10個(gè)
D．15個(gè)
55、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當(dāng)先以（ ?。┏袚?dān)違約責(zé)任。
A．該客戶的保證金
B．自有資金
C．期貨投資者保障基金
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
56、 設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元；1億元
B．2億元；5億元
C．5億元；10億元
D．10億元；15億元
57、 期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨峤蛔兏ǘù砣松暾?qǐng)書等申請(qǐng)材料。
A．住所地的期貨交易所
B．住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．?dāng)M任法定代表人所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)
D．國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
58、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（ ?。?BR> A．設(shè)立目的和職責(zé)
B．期貨交易信息的發(fā)布辦法
C．基本業(yè)務(wù)制度
D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度
59、 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（ ）予以公告。
A．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．商務(wù)部
60、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┲鞒帧?BR> A．理事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．會(huì)員代表
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0．5分，共30分)
61、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會(huì)有（ ?。?。
A．監(jiān)察委員會(huì)
B．會(huì)員資格審查委員會(huì)
C．紀(jì)律處分委員會(huì)
D．調(diào)解委員會(huì)
62、 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ?。?。
A．公平
B．公開
C．公正
D．誠(chéng)實(shí)信用
63、會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ?。?。
A．會(huì)員資格及其管理辦法
B．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
C．會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)
D．對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
64、 會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有( )。
A．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
B．組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議
C．主持期貨交易所的日常工作
D．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用
65、 除（ ?。┣樾瓮?，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
A．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
B．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
66、 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)有（ ?。?BR> A．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
B．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
C．檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D．主持期貨交易所的日常工作
67、 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ?。?BR> A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案
B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度
C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工
D．加強(qiáng)責(zé)任追究
68、 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ?。?。
A．明確期貨交易所職責(zé)
B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C．維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D．促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
69、 期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告？（ ?。?BR> A．公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
B．財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C．?dāng)M更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理
D．客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)
70、 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ?。┏袚?dān)。
A．結(jié)算擔(dān)保金
B．違約會(huì)員的自有資金
C．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D．期貨交易所自有資金71、 根據(jù)規(guī)定，下列機(jī)構(gòu)中，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料的有（ ）。
A．期貨公司
B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
C．期貨交易所
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
72、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于20人
B．注冊(cè)資本低限額為人民幣3000萬元
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
73、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于操縱期貨交易價(jià)格行為的是( )。
A．以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
B．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的
C．蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
D．為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的
74、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有( )。
A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員
B．期貨交易所的管理人員
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員
D．由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員
75、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A．期貨公司
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員
C．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
76、 公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B．主持股東大會(huì)
C．主持董事會(huì)日常工作
D．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告
77、 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以向該會(huì)員或者客戶采取下列哪些臨時(shí)處置措施?（ ?。?BR> A．限制入金、出金
B．限制開倉(cāng)
C．限制平倉(cāng)
D．提高保證金標(biāo)準(zhǔn)，
78、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制？（ ）
A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)
C．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事
D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
79、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?BR> A．公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告
B．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C．從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告
80、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件包括（ ）。
A．結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷
B．不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
C．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰
D．控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度81、 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8%
B．凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元
C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%
D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
82、 期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄
B．符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
C．近5年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
D．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
83、 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告？（ ?。?BR> A．期貨公司設(shè)立、變更
B．期貨公司解散、破產(chǎn)
C．期貨公司被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
D．期貨公司營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止
84、 在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折
B．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折
C．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折
D．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單
85、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
A．《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的控股股東近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
D．加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
86、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí)，可以對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)或場(chǎng)所進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查？（ ?。?BR> A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．交割倉(cāng)庫
D．期貨公司
87、 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司？（ ?。?BR> A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查’、采取強(qiáng)制措施
D．變更名稱。
88、 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（ ?。?BR> A．一方因重大誤解訂立合同的
B．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，
C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
89、 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上l0萬元以下的罰款?（ ）
A．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的
B．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的
C．不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)文件、資料的
D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的
90、在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（ ?。┻M(jìn)行期貨交易。
A．自有資金
B．信貸資金
C．財(cái)政資金
D．經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)
91、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?BR> A．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．具有期貨從業(yè)人員資格
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
92、 下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法正確的有（ ）。
A．每屆任期3年
B．監(jiān)事會(huì)成員不得少于2人
C．監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干人
D．監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
93、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（ ?。?。
A．對(duì)期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉(cāng)庫進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料
C．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證
D．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
94、 在我國(guó)，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證期貨（ ?。┵Y料的完整和安全。
A．價(jià)格
B．交易
C．結(jié)算
D．交割
95、 期貨公司變更股權(quán)有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)？（ ?。?BR> A．單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上
B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上
C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)
96、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息的有（ ?。?。
A．期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定
B．期貨交易所會(huì)員的資金和交易動(dòng)向
C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
97、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有（ ?。?。
A．理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)
B．監(jiān)事會(huì)主席、副主席
C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理
D．董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)
98、 下列關(guān)于期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管的說法正確的有（ ?。?BR> A．對(duì)保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則
B．保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算、分別管理
C．保障基金應(yīng)當(dāng)與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離
D．保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)
99、 期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)包括（ ）。
A．主持期貨交易所的日常工作
B．?dāng)M訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃
C．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲
D．?dāng)M訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
100、 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ?。?。
A．查封
B．凍結(jié)
C．扣劃
D．強(qiáng)制執(zhí)行
101、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向下列哪些機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況？（ ?。?BR> A．期貨公司總經(jīng)理
B．期貨公司董事會(huì)
C．期貨交易所
D．期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
102、 期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
C．保證合約的履行
D．設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
103、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息?( )
A．涉及金額
B．形成原因和進(jìn)展情況
C．可能發(fā)生的損失
D．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
104、 下列屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利的有（ ?。?。
A．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施
B．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
C．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)
D．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
105、 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?( )
A．涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的
B．期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的
C．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的
D．股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的
106、 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（ ?。?BR> A．任期
B．權(quán)利義務(wù)
C．職責(zé)范圍
D．工作報(bào)告的程序和方式
107、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分j機(jī)構(gòu)的（ ?。┓矫嫣岢鲆?。
A．風(fēng)險(xiǎn)管理
B．經(jīng)營(yíng)條件
C．保證金存管
D．關(guān)聯(lián)交易
108、申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C．通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)
109、 期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉(zhuǎn)的情形包括（ ）。
A．為客戶交存保證金
B．依據(jù)客戶的要求支付可用資金
C．為客戶支付手續(xù)費(fèi)
D．為客戶支付稅款
110、 人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人（ ）確定承擔(dān)的民事責(zé)任。
A．是否有過錯(cuò)
B．過錯(cuò)的性質(zhì)
C．過錯(cuò)的大小
D．過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系111、會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以（ ）承擔(dān)。
A．違約會(huì)員的自有資金
B．期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
C．期貨交易所自有資金
D．結(jié)算擔(dān)保金
112、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者利用職務(wù)之便牟取私利的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采 取下列哪些監(jiān)管措施？（ ）
A．訓(xùn)誡
B．監(jiān)管談話
C．出具警示函
D．責(zé)令更換
113、 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A．變更住所申請(qǐng)書
B．妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告
C．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃
D．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
114、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，客戶可以通過電話等委托方式下達(dá)交易指令。對(duì)此，下列說法正確的有( )。
A．以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單
B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音
C．以計(jì)算機(jī)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?BR> D．以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫交易指令單
115、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（ ?。?。
A．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的6%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C．凈資本不低于12億元人民幣
D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%
116、 下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法正確的有（ ?。?。
A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生
C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)
D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的他律性組織，其業(yè)務(wù)活動(dòng)受國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)
117、 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好，這主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告
B．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)
C．從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通
D．從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)
118、 期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況
B．嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)
C．對(duì)投資者了解交易情況的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)
D．在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)
119、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)?（ ?。?BR> A．貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的
B．獲取不正當(dāng)利益的
C．向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D．違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的
120、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的（ ?。┻M(jìn)行專項(xiàng)說明。
A．合法性
B．充足性
C．有效性
D．合理性
三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)
121、 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書等申請(qǐng)材料。（ ?。?BR> 122、 期貨交易所董事會(huì)秘書可以在任何營(yíng)利性組織中兼職。（ ?。?BR> 123、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（ ?。?BR> 124、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（ ）
125、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本低限額。（ ）
126、 公司制期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1～2人。（ ）
127、 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 128、 由于期貨公司法定代表人不進(jìn)行具體的業(yè)務(wù)操作，因此不要求其具有期貨從業(yè)人員資格。（ ?。?BR> 129、 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。（ ）
130、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 131、 會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本劃分為均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。（ ）
132、 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。（ ?。?BR> 133、 期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（ ?。?BR> 134、 公司制期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年。（ ?。?BR> 135、 期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。（ ?。?BR> 136、 機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。（ ?。?BR> 137、 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（ ?。?BR> 138、 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（ ?。?BR> 139、 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。（ ?。?BR> 140、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所。（ ）
四、綜合題(共15道，每道2分，共30分)
141、 趙某是信達(dá)期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員職業(yè)操守有問題，不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答141-146問題：
趙某的行為屬于下列哪種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為?（ ）
A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)
B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員
C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
142、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫
B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告
C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示
D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
143、 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分，如果趙某對(duì)該處分不服，可以采取的救濟(jì)措施是（ ）。
A．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴
B．向當(dāng)?shù)卣耸虏块T申訴
C．對(duì)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
144、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng)
B．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
C．自我反省，公開道歉
D．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書，不再?gòu)氖逻`法行為
145、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己的職務(wù)便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（ ）。
A．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
C．直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D．對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
146、 根據(jù)下列條件，回答146-151題。
甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元“消息費(fèi)”。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲利65萬元。根據(jù)該案例，回答以下問題：
甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了（ ?。?BR> A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務(wù)侵占罪
D．挪用公款罪
147、 甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的“信息費(fèi)”的行為構(gòu)成（ ）。
A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構(gòu)成犯罪
148、 甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于（ ?。?。
A．合法行為
B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪
D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪
149、 若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成（ ?。?BR> A．泄露內(nèi)幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價(jià)格罪
D．職務(wù)侵占罪
150、 本題中甲的朋友乙構(gòu)成（ ?。?。
A．操縱期貨交易價(jià)格罪
B．行賄罪
C．泄露內(nèi)幕信息罪
D．對(duì)單位行賄罪
151、根據(jù)下列條件，回答{TSE}題。
截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6．8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。
問：
根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ?。?。
A．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
B．若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
C．經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
D．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
152、 若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ）。
A．7億元
B．8億元
C．10億元
D．20億元
153、 該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（ ）中列支。
A．投資收益
B．營(yíng)業(yè)成本
C．總資產(chǎn)
D．財(cái)務(wù)費(fèi)用
154、 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當(dāng)按（ ?。├U納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。
A．年度
B．半年度
C．季度
D．月度
155、 該期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的（ ?。﹥?nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。
A．7個(gè)工作日
B．10個(gè)工作日
C．14個(gè)工作13
D．15個(gè)工作日