2013期貨法律法規(guī)中間介紹業(yè)務(wù)試行習(xí)題

單選題
    1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于（　　）。
    A:1年
    B:5年
    C:15年
    D:20年
    參考答案[B]
    2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（　?。┟哂衅谪洀臉I(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
    A:2
    B:3
    C:4
    D:5
    參考答案[D]
    3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。
    A.7個(gè)工作日
    B.10個(gè)工作日
    C.15個(gè)工作日
    D.20個(gè)工作日
    參考答案[D]
    多選題
    1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（　?。?BR>    A:介紹業(yè)務(wù)的范圍
    B:介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
    C:違約責(zé)任
    D:客戶投訴的接待處理方式
    參考答案[ABCD]
    2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（　?。?BR>    A:申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
    B:全資擁有或者控股一家期貨公司
    C:具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
    D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員
    參考答案[ABC]
    判斷題
    1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
    參考答案[錯(cuò)誤]
    2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。
    參考答案[正確]
    3.證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。
    參考答案[錯(cuò)誤]
    4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。
    參考答案[正確]