2013年證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券交易（4）
一 單選
(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。
A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B近6個(gè)月凈資本均在12億以上
C已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范
題 型：常識題
頁 碼：216
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。
(2)對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請信息披露。
A上海證券信息公司
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C上海證券交易所
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。
(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A網(wǎng)上委托、變更和撤銷
B違約責(zé)任和免責(zé)條款
C投資范圍和投資限制
D變更和撤消
題 型：常識題
頁 碼：86
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
(4)TA系統(tǒng)是指()。
A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：175
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。
(5)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。
A煙臺住房儲蓄銀行
B部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C各全國性商業(yè)銀行
D農(nóng)村信用社
題 型：常識題
頁 碼：286
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回購價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
(7)客戶通過柜臺委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。
A電話
B委托單
C證券賬戶
D資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：115
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺委托時(shí)，客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。
(8)對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A5個(gè)交易日
B4個(gè)交易日
C3個(gè)交易日
D2個(gè)交易日
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
題 型：常識題
頁 碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。
A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B證券公司柜臺交易系統(tǒng)
C證券交易所的交易系統(tǒng)
D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：154
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。
A對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D采用有形席位申報(bào)撤單要通過場內(nèi)交易員
題 型：常識題
頁 碼：40
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
題 型：常識題
頁 碼：291
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
(14)除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有()家證券交易所。
A0
B1
C2
D3
題 型：常識題
頁 碼：10
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。
(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A中國證監(jiān)會
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C證券交易所
D證券業(yè)協(xié)會
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會員向證券交易所提出申請購買席位。
(16)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A約見談話
B要求相關(guān)投資者提交書面
C限制相關(guān)證券賬戶交易
D報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：80
難 易 度：中
專家答案：C解析內(nèi)容 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A證券業(yè)協(xié)會
B證券公司
C證監(jiān)會
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：278
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
(18)以下關(guān)于交易單元的說法，不正確的是()。
A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易
B會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)
C一個(gè)交易席位只能向交易所申請一個(gè)交易單元
D會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用
題 型：常識題
頁 碼：20-21
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。
(19)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。
A真實(shí)性和同一性
B真實(shí)性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真實(shí)性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
(20)()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A合法性
B真實(shí)性
C準(zhǔn)確性
D及時(shí)性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第( )個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
A2
B3
C4
D5
題 型：常識題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 申購日后的第三個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
(22)有關(guān)委托方式，說法錯誤的是()。
A采用柜臺委托，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任
B人工電話委托屬于柜臺委托
C自助和電話委托屬于非柜臺委托
D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺委托。
(23)通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。
A新股申購
B增發(fā)
C配股
D債券回購
題 型：常識題
頁 碼：170
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。
(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B中國結(jié)算公司
C證券交易所
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：308
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
B證券交易所的交易系統(tǒng)
C證券公司柜臺交易系統(tǒng)
D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國證券登記結(jié)算公司，簡稱中國結(jié)算公司。
(26)信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A證券交易所
B經(jīng)紀(jì)商
C證券登記結(jié)算公司
D投資者保護(hù)基金
題 型：常識題
頁 碼：7
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是()。
A證券交易所主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù)
B中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C證券公司在公告刊登日完成送股
D證券發(fā)行人申請送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
題 型：常識題
頁 碼：305
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 “中國結(jié)算公司”主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請送股要向“中國結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。
(28)ETF申購是投資者通過()，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A基金管理人
B基金托管人
C一級交易商
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：182
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
(29)( )年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
(30)新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
題 型：常識題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購為無效申購。
(31)()是證券公司自營業(yè)務(wù)的高決策機(jī)構(gòu)。
A自營業(yè)務(wù)部門
B投資決策機(jī)構(gòu)
C董事會
D理事會
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的高決策機(jī)構(gòu)。
(32)以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A單一資產(chǎn)管理
B專項(xiàng)資產(chǎn)管理
C定向資產(chǎn)管理
D集合資產(chǎn)管理
題 型：常識題
頁 碼：214-215
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項(xiàng)資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個(gè)種類。
(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。
A10
B100
C1000
D1
題 型：常識題
頁 碼：190
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。
(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額
題 型：常識題
頁 碼：185-186
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。
AA股
BB股
C債券
D權(quán)證
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A《證券交易委托代理協(xié)議書》
B《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C《買者自負(fù)函》
D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
題 型：常識題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。根據(jù)排除法來做本題。
(38)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。
A建立“防火墻”制度
B加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D建立健全客戶賬戶管理制度
題 型：常識題
頁 碼：204-206,149
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
其他三項(xiàng)都屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
(39)關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是()。
A對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券
DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
題 型：常識題
頁 碼：317-318
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A直接營銷渠道
B集中性市場營銷策略
C無差異性市場營銷策略
D差異性市場營銷策略
題 型：常識題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 在無差異性市場營銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
(41)對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C中國人民銀行
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：55
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
(42)投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量大不能超過( )份基金單位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
題 型：常識題
頁 碼：177
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量大不能超過99,999,000份基金單位。
(43)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A過戶費(fèi)
B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
C印花稅
D委托手續(xù)費(fèi)
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。
(44)根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A500%
B100%
C30%
D5%
題 型：常識題
頁 碼：203
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹(600839)700萬股，賣出四川長虹600萬股;買入深發(fā)展A(00001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。
A買入四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
B賣出四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股
C賣出四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
D買入四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)( )。
A無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
B無價(jià)格漲跌幅限制證券競價(jià)集合期間的交易
C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競價(jià)期間的交易
D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。
(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。
A履行交割清算義務(wù)
B按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買賣證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。
(48)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備( )。
A證券從業(yè)資格證
B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C銀行從業(yè)資格
D良好的道德素質(zhì)
題 型：常識題
頁 碼：122
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。
(49)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
題 型：常識題
頁 碼：220
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。
(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。
A1億，5億元
B2億股，8億元
C5000萬股，3億元
D3億股，10億元
題 型：常識題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。
(51)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為( )萬元。
A600
B635
C800
D1270
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)券余額=1000*1.27=1270
(52)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。
A專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B證券公司自營情況報(bào)告
C刑事處罰
D中國證監(jiān)會的監(jiān)管
題 型：常識題
頁 碼：210，211
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
(53)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A各證券公司
B新股發(fā)行人
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
(54)證券交易的公平原則是指()。
A證券交易是一種面向社會公開的交易活動
B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
C應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方
D要求市場充分的透明度和公信度
題 型：常識題
頁 碼：3
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。
(55)()是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
A集合競價(jià)
B集成競價(jià)
C協(xié)議競價(jià)
D連續(xù)競價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：43
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。
A以資融券方
B以券融資方
C以券融券方
D以資融資方
題 型：常識題
頁 碼：284
難 易 度： 中
專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，融券方的申報(bào)買賣部位為賣出。
(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。
A回購的期限長不得超過91天
B計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購回價(jià)
C主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易小報(bào)價(jià)變動為0.005元或其整數(shù)倍
題 型：常識題
頁 碼：284-285，292
難 易 度：中
專家答案：D解析內(nèi)容 我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易小報(bào)價(jià)變動為0.005元或其整數(shù)倍。
回購期限有比91天更長的，如182天。
計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。
買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券長期限不超過()。
A1個(gè)月
B3個(gè)月
C6個(gè)月
D1年
題 型：常識題
頁 碼：264
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券長期限不超過6個(gè)月。
(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A3%
B5%
C8%
D10%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(60)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣()元。
A5000萬
B1億
C2億
D5億
題 型：常識題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5億元。
二 多選
(61)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括()。
A證券公司
B商業(yè)銀行
C證券交易所
D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員
題 型：常識題
頁 碼：25
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員。
(62)2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了以下規(guī)定()。
A近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B近證券公司分類評級為B類
C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低
D融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：251-252
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：近證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。
(63)證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報(bào)委托指令的原則是( )。
A效率優(yōu)先
B價(jià)格優(yōu)先
C客戶優(yōu)先
D時(shí)間優(yōu)先
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
(64)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的()。
A身份證
B證券賬戶
C轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼
D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼
題 型：常識題
頁 碼：29
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的身份證、證券賬戶和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等。
(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。
A證券簡稱
B新成交價(jià)格
C當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
D當(dāng)日高成交價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：75
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、新成交價(jià)格、當(dāng)日高成交價(jià)格、當(dāng)日低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
(66)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。
A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣
B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元
D證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告
題 型：常識題
頁 碼：216，218，240
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。
(67)為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)()。
A與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督
B應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度
題 型：常識題
頁 碼：142-143
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券公司的經(jīng)紀(jì)人管理制度。
(68)納入結(jié)算參與人低備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。
AETF、LOF二級市場買入金額
B買斷式回購到期購回金額
C債券回購初始融出資金金額
D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
題 型：常識題
頁 碼：313
難 易 度：中
專家答案：ACD解析內(nèi)容 低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、 LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
(69)下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
B滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生
D按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 常識題。深交所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
(70)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。
A直接關(guān)系型
B間接關(guān)系型
C朋友關(guān)系型
D陌生關(guān)系型
題 型：常識題
頁 碼：135
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型3種主要類型。
(71)下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。
A通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察操縱市場行為的種類。
(72)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
A本公司
B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
題 型：常識題
頁 碼：219-220
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察對證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的一般規(guī)定。
(73)在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()納入凈額清算中。
A印花稅
B手續(xù)費(fèi)
C監(jiān)管費(fèi)
D應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在實(shí)踐中還包括轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等
(74)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。
A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
題 型：常識題
頁 碼：207
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券交易內(nèi)幕信息的知情人種類。
(75)下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是()。
A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)
B對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托
C網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔(dān)。
(76)在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A債券
B權(quán)證
CB股
D深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議
題 型：常識題
頁 碼：64
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
(77)關(guān)于計(jì)價(jià)單位和小變動價(jià)位，以下說法正確的是()。
A股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
B債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格
CA股的小變動單位為0.01元人民幣
D基金的小變動單位為0.005元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：36
難 易 度：中
專家答案：ABC解析內(nèi)容 基金的小變動單位為0.001元人民幣。
(78)證券結(jié)算是指( )。
A登記
B清算
C交收
D收盤
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。
(79)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有()
A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押
B到期購回金額等于購回價(jià)格乘以成交金額
C違約后第一個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券
D分為初始清算交收和到期清算交收
題 型：常識題
頁 碼：294
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券;
到期購回金額=購回價(jià)格*成交金額/100
(80)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A有效身份證件
B擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡
C證券賬戶注冊申請表
D《證券交易委托代理協(xié)議書》
題 型：常識題
頁 碼：95
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 “擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡、《證券交易委托代理協(xié)議書》”是自然人申請開立資金賬戶所需提供的材料。
(81)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。
A當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出
C當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
題 型：常識題
頁 碼：183-184
難 易 度：中
專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不得賣出，權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。
(82)按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A信用風(fēng)險(xiǎn)
B流動性風(fēng)險(xiǎn)
C法律風(fēng)險(xiǎn)
D結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：318-319
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。
(83)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有( )。
A股票的大宗交易
BETF的申購與贖回
C融資融券交易
D特定證券的主交易商報(bào)價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：20，21
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。
(84)合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
題 型：常識題
頁 碼：81
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人。
(85)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
B會計(jì)師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162-163
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項(xiàng)均正確。
(86)關(guān)于證券登記，下述說法正確的有( )。
A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
題 型：常識題
頁 碼：303
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。其他三個(gè)選項(xiàng)都對。
(87)理財(cái)顧問服務(wù)具有( )的特點(diǎn)。
A顧問性
B綜合性
C長期性
D專業(yè)性
題 型：常識題
頁 碼：139
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。
(88)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。
A信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B軟硬件設(shè)施
C信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
題 型：常識題
頁 碼：148
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。
(89)按照公開原則，證券市場參與各方應(yīng)依法()向社會發(fā)布有關(guān)信息。
A完整
B真實(shí)
C及時(shí)
D準(zhǔn)確
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。
(90)對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A股份初始登記
B基金募集登記
C債券發(fā)行登記
D權(quán)證發(fā)行登記
題 型：常識題
頁 碼：304
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進(jìn)一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
(91)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有()。
A專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或者一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
C專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
題 型：常識題
頁 碼：224
難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶;證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
A證券交易所
B客戶
C托管機(jī)構(gòu)
D基金管理公司
題 型：常識題
頁 碼：226
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
(93)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。
A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復(fù)印件
C法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件
D銀行結(jié)算賬戶證明文件原件
題 型：常識題
頁 碼：104
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料。
(94)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D在國家法定假日，證券交易所市場不休市
題 型：常識題
頁 碼：39
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 在國家法定假日，證券交易所市場休市。
(95)下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有()。
A對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14：00。
題 型：常識題
頁 碼：301
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日14：00。
(96)下列尚未公開的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B涉及公司的重大訴訟
C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
題 型：常識題
頁 碼：207-208
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動’屬于內(nèi)幕信息;其他均屬于內(nèi)幕信息。
(97)證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括()。
A自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
題 型：常識題
頁 碼：206
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。
(98)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C客戶信用證券賬戶
D客戶信用資金
一 單選
(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。
A經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年
B近6個(gè)月凈資本均在12億以上
C已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
D經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范
題 型：常識題
頁 碼：216
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。
(2)對于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請信息披露。
A上海證券信息公司
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C上海證券交易所
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請信息披露。
(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A網(wǎng)上委托、變更和撤銷
B違約責(zé)任和免責(zé)條款
C投資范圍和投資限制
D變更和撤消
題 型：常識題
頁 碼：86
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。
(4)TA系統(tǒng)是指()。
A中國結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)
B中國結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)
C中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
D中國結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：175
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國結(jié)算公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡稱。
(5)目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。
A煙臺住房儲蓄銀行
B部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C各全國性商業(yè)銀行
D農(nóng)村信用社
題 型：常識題
頁 碼：286
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A年收益率
B利息收入
C日收益率
D到期回購價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。
(7)客戶通過柜臺委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營業(yè)部提供的( )。
A電話
B委托單
C證券賬戶
D資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：115
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺委托時(shí)，客戶委托買賣應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。
(8)對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
A5個(gè)交易日
B4個(gè)交易日
C3個(gè)交易日
D2個(gè)交易日
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 對在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
題 型：常識題
頁 碼：41
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。
A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
B證券公司柜臺交易系統(tǒng)
C證券交易所的交易系統(tǒng)
D中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。
(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B證券交易所
C證券業(yè)協(xié)會
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：154
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。
A對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍
B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單
C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D采用有形席位申報(bào)撤單要通過場內(nèi)交易員
題 型：常識題
頁 碼：40
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營業(yè)部申報(bào)競價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。
(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
A2004年12月6日
B2005年3月21日
C2006年2月14日
D2007年5月16日
題 型：常識題
頁 碼：291
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國債回購交易開始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國債回購交易開始在競價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時(shí)在競價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
(14)除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有()家證券交易所。
A0
B1
C2
D3
題 型：常識題
頁 碼：10
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺地區(qū)外，我國目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。
(15)在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。
A中國證監(jiān)會
B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C證券交易所
D證券業(yè)協(xié)會
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會員向證券交易所提出申請購買席位。
(16)對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
A約見談話
B要求相關(guān)投資者提交書面
C限制相關(guān)證券賬戶交易
D報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：80
難 易 度：中
專家答案：C解析內(nèi)容 對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。
(17)()可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
A證券業(yè)協(xié)會
B證券公司
C證監(jiān)會
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：278
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
(18)以下關(guān)于交易單元的說法，不正確的是()。
A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易
B會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)
C一個(gè)交易席位只能向交易所申請一個(gè)交易單元
D會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用
題 型：常識題
頁 碼：20-21
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。
(19)開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。
A真實(shí)性和同一性
B真實(shí)性和完整性
C合法性和同一性
D合法性和真實(shí)性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。
(20)()是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
A合法性
B真實(shí)性
C準(zhǔn)確性
D及時(shí)性
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。
(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第( )個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
A2
B3
C4
D5
題 型：常識題
頁 碼：163
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 申購日后的第三個(gè)交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
(22)有關(guān)委托方式，說法錯誤的是()。
A采用柜臺委托，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任
B人工電話委托屬于柜臺委托
C自助和電話委托屬于非柜臺委托
D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺委托。
(23)通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。
A新股申購
B增發(fā)
C配股
D債券回購
題 型：常識題
頁 碼：170
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。
(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
A證券公司
B中國結(jié)算公司
C證券交易所
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：308
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。
A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
B證券交易所的交易系統(tǒng)
C證券公司柜臺交易系統(tǒng)
D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國證券登記結(jié)算公司，簡稱中國結(jié)算公司。
(26)信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A證券交易所
B經(jīng)紀(jì)商
C證券登記結(jié)算公司
D投資者保護(hù)基金
題 型：常識題
頁 碼：7
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是()。
A證券交易所主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù)
B中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)
C證券公司在公告刊登日完成送股
D證券發(fā)行人申請送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料
題 型：常識題
頁 碼：305
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 “中國結(jié)算公司”主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請送股要向“中國結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。
(28)ETF申購是投資者通過()，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A基金管理人
B基金托管人
C一級交易商
D證券交易所
題 型：常識題
頁 碼：182
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
(29)( )年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
A1991
B1990
C2005
D2004
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
(30)新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購
B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購
C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購
D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價(jià)申購
題 型：常識題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購為無效申購。
(31)()是證券公司自營業(yè)務(wù)的高決策機(jī)構(gòu)。
A自營業(yè)務(wù)部門
B投資決策機(jī)構(gòu)
C董事會
D理事會
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的高決策機(jī)構(gòu)。
(32)以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A單一資產(chǎn)管理
B專項(xiàng)資產(chǎn)管理
C定向資產(chǎn)管理
D集合資產(chǎn)管理
題 型：常識題
頁 碼：214-215
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項(xiàng)資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個(gè)種類。
(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。
A10
B100
C1000
D1
題 型：常識題
頁 碼：190
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。
(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股
B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額
題 型：常識題
頁 碼：185-186
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額。
(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。
AA股
BB股
C債券
D權(quán)證
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
A《證券交易委托代理協(xié)議書》
B《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
C《買者自負(fù)函》
D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》
題 型：常識題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個(gè)服務(wù)重點(diǎn)。
(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D客戶資金賬戶中的資金余額
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點(diǎn)。根據(jù)排除法來做本題。
(38)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。
A建立“防火墻”制度
B加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D建立健全客戶賬戶管理制度
題 型：常識題
頁 碼：204-206,149
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
其他三項(xiàng)都屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。
(39)關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是()。
A對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購證券
DA股、B股、基金等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理
題 型：常識題
頁 碼：317-318
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實(shí)行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
A直接營銷渠道
B集中性市場營銷策略
C無差異性市場營銷策略
D差異性市場營銷策略
題 型：常識題
頁 碼：133
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 在無差異性市場營銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。
(41)對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C中國人民銀行
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：55
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對證券公司與客戶之間的證券清算交收，是委托中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則代為辦理。
(42)投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量大不能超過( )份基金單位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
題 型：常識題
頁 碼：177
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 投資者通過深圳證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認(rèn)購上市開放式基金，可在同一交易日內(nèi)進(jìn)行多次認(rèn)購，每筆認(rèn)購量大不能超過99,999,000份基金單位。
(43)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A過戶費(fèi)
B證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
C印花稅
D委托手續(xù)費(fèi)
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 其他都是應(yīng)繳納的費(fèi)用。
(44)根據(jù)中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。
A500%
B100%
C30%
D5%
題 型：常識題
頁 碼：203
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%。
(45)假設(shè)某結(jié)算參與人某日成交的股票為：買入四川長虹(600839)700萬股，賣出四川長虹600萬股;買入深發(fā)展A(00001)400萬股，賣出深發(fā)展A600萬股，根據(jù)凈額清算原則，其清算結(jié)果是()。
A買入四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
B賣出四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股
C賣出四川長虹100萬股，賣出深發(fā)展200萬股
D買入四川長虹100萬股，買入深發(fā)展200萬股
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 凈額清算原則下，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。
(46)《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)( )。
A無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
B無價(jià)格漲跌幅限制證券競價(jià)集合期間的交易
C有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競價(jià)期間的交易
D有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所可以接受的市價(jià)申報(bào)僅限于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易。
(47)下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是()。
A履行交割清算義務(wù)
B按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 考察委托買賣證券中委托人的義務(wù)。除“按規(guī)定報(bào)告進(jìn)行證券買賣的原因”外，其他都屬于委托人的義務(wù)。
(48)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員必須具備( )。
A證券從業(yè)資格證
B證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
C銀行從業(yè)資格
D良好的道德素質(zhì)
題 型：常識題
頁 碼：122
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問。
(49)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
C“證券公司名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D“資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
題 型：常識題
頁 碼：220
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱。
(50)在融資融券業(yè)務(wù)中,融資買入標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于()或流通市值不低于()。
A1億，5億元
B2億股，8億元
C5000萬股，3億元
D3億股，10億元
題 型：常識題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察，融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件。
(51)某公司持有一種國債，面值1000萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為( )萬元。
A600
B635
C800
D1270
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 標(biāo)準(zhǔn)券余額=1000*1.27=1270
(52)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施不包括()。
A專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理
B證券公司自營情況報(bào)告
C刑事處罰
D中國證監(jiān)會的監(jiān)管
題 型：常識題
頁 碼：210，211
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管。
(53)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A各證券公司
B新股發(fā)行人
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
(54)證券交易的公平原則是指()。
A證券交易是一種面向社會公開的交易活動
B參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
C應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方
D要求市場充分的透明度和公信度
題 型：常識題
頁 碼：3
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會。
(55)()是指對證券買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
A集合競價(jià)
B集成競價(jià)
C協(xié)議競價(jià)
D連續(xù)競價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：43
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 連續(xù)競價(jià)是指對買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競價(jià)方式。
(56)在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，()的申報(bào)買賣部位為賣出。
A以資融券方
B以券融資方
C以券融券方
D以資融資方
題 型：常識題
頁 碼：284
難 易 度： 中
專家答案：A解析內(nèi)容 在證券交易所質(zhì)押式回購交易申報(bào)時(shí)，融券方的申報(bào)買賣部位為賣出。
(57)關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是()。
A回購的期限長不得超過91天
B計(jì)價(jià)單位為每百元面值債券到期購回價(jià)
C主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
D我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易小報(bào)價(jià)變動為0.005元或其整數(shù)倍
題 型：常識題
頁 碼：284-285，292
難 易 度：中
專家答案：D解析內(nèi)容 我國上海證券交易所質(zhì)押式回購交易小報(bào)價(jià)變動為0.005元或其整數(shù)倍。
回購期限有比91天更長的，如182天。
計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益。
買斷式回購而不是質(zhì)押式回購交易限于B、D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者。
(58)按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券長期限不超過()。
A1個(gè)月
B3個(gè)月
C6個(gè)月
D1年
題 型：常識題
頁 碼：264
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券長期限不超過6個(gè)月。
(59)證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A3%
B5%
C8%
D10%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(60)證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣()元。
A5000萬
B1億
C2億
D5億
題 型：常識題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊資本低限額為人民幣5億元。
二 多選
(61)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括()。
A證券公司
B商業(yè)銀行
C證券交易所
D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員
題 型：常識題
頁 碼：25
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員。
(62)2010年1月22日，中國證監(jiān)會印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了以下規(guī)定()。
A近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
B近證券公司分類評級為B類
C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較低
D融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：251-252
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：近證券公司分類評級為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高。
(63)證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報(bào)委托指令的原則是( )。
A效率優(yōu)先
B價(jià)格優(yōu)先
C客戶優(yōu)先
D時(shí)間優(yōu)先
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。
(64)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的()。
A身份證
B證券賬戶
C轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼
D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼
題 型：常識題
頁 碼：29
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的身份證、證券賬戶和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等。
(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。
A證券簡稱
B新成交價(jià)格
C當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量
D當(dāng)日高成交價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：75
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、新成交價(jià)格、當(dāng)日高成交價(jià)格、當(dāng)日低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
(66)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。
A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣
B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元
D證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告
題 型：常識題
頁 碼：216，218，240
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。
(67)為了加強(qiáng)對證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)()。
A與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督
B應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)
C對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)
D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度
題 型：常識題
頁 碼：142-143
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券公司的經(jīng)紀(jì)人管理制度。
(68)納入結(jié)算參與人低備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。
AETF、LOF二級市場買入金額
B買斷式回購到期購回金額
C債券回購初始融出資金金額
D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額
題 型：常識題
頁 碼：313
難 易 度：中
專家答案：ACD解析內(nèi)容 低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、 LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級市場買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。
(69)下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。
A前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)
B滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生
D按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 常識題。深交所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。
(70)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。
A直接關(guān)系型
B間接關(guān)系型
C朋友關(guān)系型
D陌生關(guān)系型
題 型：常識題
頁 碼：135
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型3種主要類型。
(71)下列行為中屬于操縱市場行為的包括( )。
A通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察操縱市場行為的種類。
(72)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。
A本公司
B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司
題 型：常識題
頁 碼：219-220
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察對證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的一般規(guī)定。
(73)在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()納入凈額清算中。
A印花稅
B手續(xù)費(fèi)
C監(jiān)管費(fèi)
D應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在實(shí)踐中還包括轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等
(74)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。
A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員
題 型：常識題
頁 碼：207
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券交易內(nèi)幕信息的知情人種類。
(75)下列關(guān)于非柜臺委托說法正確的是()。
A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)
B對證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托
C網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備
D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺委托、電話委托等其他方式
題 型：常識題
頁 碼：30-31
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔(dān)。
(76)在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A債券
B權(quán)證
CB股
D深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議
題 型：常識題
頁 碼：64
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
(77)關(guān)于計(jì)價(jià)單位和小變動價(jià)位，以下說法正確的是()。
A股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格
B債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格
CA股的小變動單位為0.01元人民幣
D基金的小變動單位為0.005元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：36
難 易 度：中
專家答案：ABC解析內(nèi)容 基金的小變動單位為0.001元人民幣。
(78)證券結(jié)算是指( )。
A登記
B清算
C交收
D收盤
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。
(79)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有()
A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押
B到期購回金額等于購回價(jià)格乘以成交金額
C違約后第一個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券
D分為初始清算交收和到期清算交收
題 型：常識題
頁 碼：294
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券;
到期購回金額=購回價(jià)格*成交金額/100
(80)境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有( )。
A有效身份證件
B擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡
C證券賬戶注冊申請表
D《證券交易委托代理協(xié)議書》
題 型：常識題
頁 碼：95
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 “擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡、《證券交易委托代理協(xié)議書》”是自然人申請開立資金賬戶所需提供的材料。
(81)關(guān)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，以下說法正確的是( )。
A當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷
B當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日可以賣出
C當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證當(dāng)日可以行權(quán)
D權(quán)證交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制
題 型：常識題
頁 碼：183-184
難 易 度：中
專家答案：AC解析內(nèi)容 當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不得賣出，權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制。
(82)按照風(fēng)險(xiǎn)形成的原因劃分，證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)包括()。
A信用風(fēng)險(xiǎn)
B流動性風(fēng)險(xiǎn)
C法律風(fēng)險(xiǎn)
D結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：318-319
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)分為：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)。
(83)按深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，通過交易單元可辦理的業(yè)務(wù)有( )。
A股票的大宗交易
BETF的申購與贖回
C融資融券交易
D特定證券的主交易商報(bào)價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：20，21
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 交易單元的業(yè)務(wù)權(quán)限。
(84)合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
C合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
D合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
題 型：常識題
頁 碼：81
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人。
(85)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有( )。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限
B會計(jì)師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C申購期間由證券登記結(jié)算公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162-163
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上選項(xiàng)均正確。
(86)關(guān)于證券登記，下述說法正確的有( )。
A證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
B證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
D證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
題 型：常識題
頁 碼：303
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。其他三個(gè)選項(xiàng)都對。
(87)理財(cái)顧問服務(wù)具有( )的特點(diǎn)。
A顧問性
B綜合性
C長期性
D專業(yè)性
題 型：常識題
頁 碼：139
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 理財(cái)顧問服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。
(88)防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要應(yīng)從( )等方面著手。
A信息系統(tǒng)建設(shè)和管理
B軟硬件設(shè)施
C信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度
D系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案
題 型：常識題
頁 碼：148
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施。
(89)按照公開原則，證券市場參與各方應(yīng)依法()向社會發(fā)布有關(guān)信息。
A完整
B真實(shí)
C及時(shí)
D準(zhǔn)確
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察證券交易原則中的公開原則。
(90)對證券初始登記進(jìn)一步可劃分為( )。
A股份初始登記
B基金募集登記
C債券發(fā)行登記
D權(quán)證發(fā)行登記
題 型：常識題
頁 碼：304
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是初始登記的進(jìn)一步劃分，還包括交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
(91)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中錯誤的有()。
A專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶的名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶
B同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶或者一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶
C專用證券賬戶只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
D證券公司、客戶可以將專用證券賬戶轉(zhuǎn)讓給他人使用
題 型：常識題
頁 碼：224
難 易 度：易
專家答案：BD解析內(nèi)容 同一客戶只能辦理一個(gè)上海證券交易所專用證券賬戶和一個(gè)深圳證券交易所專用證券賬戶;證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
(92)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與()簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
A證券交易所
B客戶
C托管機(jī)構(gòu)
D基金管理公司
題 型：常識題
頁 碼：226
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同。
(93)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料有( )。
A法人營業(yè)執(zhí)照正本(或副本)或注冊登記證書及加蓋公章的復(fù)印件
B加蓋公章的法定代表人證明書原件及法定代表人身份證復(fù)印件
C法人同名證券賬戶卡及復(fù)印件
D銀行結(jié)算賬戶證明文件原件
題 型：常識題
頁 碼：104
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察法人在證券經(jīng)紀(jì)商處開立資金賬戶應(yīng)提交的材料。
(94)關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。
A在國家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半
B證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延
C證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D在國家法定假日，證券交易所市場不休市
題 型：常識題
頁 碼：39
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 在國家法定假日，證券交易所市場休市。
(95)下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有()。
A對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14：00。
題 型：常識題
頁 碼：301
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+1日14：00。
(96)下列尚未公開的事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B涉及公司的重大訴訟
C公司的董事、1/4以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
題 型：常識題
頁 碼：207-208
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 ‘公司的董事、‘1/3’以上的監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動’屬于內(nèi)幕信息;其他均屬于內(nèi)幕信息。
(97)證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容包括()。
A自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D建立的防火墻制度的執(zhí)行情況
題 型：常識題
頁 碼：206
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告內(nèi)容不包括防火墻制度的執(zhí)行情況。
(98)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立( )。
A客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
C客戶信用證券賬戶
D客戶信用資金