一、單選題
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
A、流動(dòng)性、安全性和收益性
B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、從--------年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、優(yōu)先股
C、轉(zhuǎn)配股
D、人民幣特種股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法正確的是 ( )
A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B、以資產(chǎn)凈值確定
C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D、以資產(chǎn)總值確定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。
A、基金
B、優(yōu)先股
C、任意證券
D、普通股
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A、金融產(chǎn)品
B、金融期貨
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的--------------
A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓憑證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------
A、會(huì)員制
B、公司制
C、契約制
D、合同制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是 ( )
A、有形席位的報(bào)盤速度較高
B、我國(guó)目前只有有形席位
C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 以代理人的身份從事證券交易
B、 收入來(lái)源為收取的傭金
C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D、 收入來(lái)源為買賣價(jià)差
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )
A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、 托管證券公司制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B、 證券公司自辦存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D、成交量原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是 ( )
A、 買賣對(duì)象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無(wú)時(shí)間限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其---------的80%。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊(cè)資本
D、自有資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )
A、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。
B、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。
C、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
D、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )
A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、 發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )
A、決策的自主性
B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益的不穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是 ( )
A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中
B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣
D、交易量較大
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 ( )
A、人民幣一億元
B、人民幣二億元
C、人民幣三億元
D、人民幣五億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
29、清算、交割、交收的原則是 ( )
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是 ( )
A、法人結(jié)算模式
B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式
D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、 會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B、 會(huì)員公司的賬戶
C、 會(huì)員公司的客戶
D、 證券公司的保證金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后 ( )
A、30日以內(nèi)交割
B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割
C、任意日交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )
A、當(dāng)日
B、次日
C、第三日
D、第四日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A、14點(diǎn)
B、15點(diǎn)
C、16點(diǎn)
D、17點(diǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為 ( )
A、收付
B、登記
C、結(jié)算
D、過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所
B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券經(jīng)紀(jì)商
D、上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )
A、交易性過(guò)戶
B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、都不屬于
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是 ( )
A、雙向過(guò)戶
B、T+0交收
C、T+1交收
D、單向過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是 ( )
A、信用貸款
B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資
D、杠桿融資
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、上海證券交易所于---------年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A、1991
B、1992
C、1993
D、1994
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是 ( )
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶
B、自營(yíng)賬戶
C、經(jīng)紀(jì)賬戶
D、保證金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足
B、透支
C、賣空國(guó)債
D、信用交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回購(gòu)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------
A、標(biāo)準(zhǔn)的
B、非標(biāo)準(zhǔn)的
C、二者都有
D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是 ( )
A、7天國(guó)債
B、14天國(guó)債
C、21天國(guó)債
D、28天國(guó)債
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為 ( )
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是 ( )
A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]
D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立
D、 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )
A、 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) ( )
A、 提供證券交易行情
B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢
D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 ( )
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的主要場(chǎng)所。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)
D、以上都是
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機(jī)構(gòu)
B、子公司
C、法人機(jī)構(gòu)
D、視設(shè)立的手續(xù)而定
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、 壞賬準(zhǔn)備
D、 逐日盯市制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是 ( )
A、 對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B、 不允許從事信用交易
C、 對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)------
A、5
B、8
C、10
D、12
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 ( )
A、事先預(yù)警
B、實(shí)時(shí)監(jiān)控
C、事后監(jiān)查
D、信息反饋
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 ( )
A、重點(diǎn)防范原則
B、綜合防范原則
C、二者都是
D、二者都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。
A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D、 重點(diǎn)防范和綜合防范
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
69、 由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 ( )
A、 政策風(fēng)險(xiǎn)
B、 法律風(fēng)險(xiǎn)
C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
70、 由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 ( )
A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C、事故風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
二、多選題
71、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
72、 證券交易的原則為 ( )
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
73、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
74、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )
A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
75、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會(huì)員大會(huì)
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
76、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無(wú)形席位
標(biāo)準(zhǔn)答案： d, e
77、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )
A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
78、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來(lái)源為傭金收入
D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
79、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
80、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )
A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
81、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d, e
82、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
83、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
84、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
85、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 非柜臺(tái)委托的主要形式有 ( )
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
87、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 ( )
A、 價(jià)格優(yōu)先原則
B、 時(shí)間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
88、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價(jià)成交
E、 未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
89、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 ( )
A、 買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
B、 買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
C、 對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
D、 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)成交
E、 對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
90、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
91、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是 ( )
A、 采用無(wú)紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
92、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購(gòu)
B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)
E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e
93、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )
A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過(guò)戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 決策的自主性
B、 交易的流動(dòng)性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E、 收益的不穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
95、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )
A、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
E、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )
A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
97、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )
A、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10
E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )
A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
99、 對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
100、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )
A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e
101、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )
A、 雙向過(guò)戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e
102、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 ( )
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
103、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為 ( )
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
104、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
105、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
106、 股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有 ( )
A、 交易性過(guò)戶
B、 非交易性過(guò)戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶
E、 法院判決過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
107、 下列情況允許辦理非交易過(guò)戶的有 ( )
A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
108、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有 ( )
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
109、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
110、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有 ( )
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e
111、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 ( )
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
112、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 ( )
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國(guó)債
C、 1手為100元面額國(guó)債
D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
113、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 ( )
A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%
D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
114、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
115、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
116、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )
A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e
117、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
118、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
119、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有 ( )
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
120、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )
A、 分賬管理
B、 計(jì)息
C、 對(duì)賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
121、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )
A、 財(cái)務(wù)收入管理
B、 財(cái)務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財(cái)務(wù)成本管理
E、 費(fèi)用管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
122、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )
A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E、“依法辦事”原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
123、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 ( )
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、 管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e
124、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 ( )
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
125、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度
D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E、 壞賬準(zhǔn)備制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
126、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點(diǎn)防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
127、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )
A、 嚴(yán)格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
128、 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
129、 深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有 ( )
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶處理
B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
130、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )
A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
三、判斷題
131、 1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
132、 目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
133、 債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
136、 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
137、 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
138、 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
139、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
141、 在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
144、 證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
145、 證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
146、 如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
149、 證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
150、 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
151、 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
152、1000元面值的債券稱為1手。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
153、 我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
154、 市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
155、 基金的價(jià)格變化單位為0.01元。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
157、 在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
158、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
159、 集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
160、 集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
161、 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
162、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
163、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
164、 目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
165、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
166、 采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
167、 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
168、 未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
169、 在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
170、 A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
171、 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
172、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
173、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
174、 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
175、 證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
176、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
177、 證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
178、 證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
179、 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
180、 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
181、 我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
182、 銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
183、 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
184、 我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
185、 在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
186、 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
187、 國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
A、流動(dòng)性、安全性和收益性
B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
2、我國(guó)證券市場(chǎng)的建立始于---------年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
3、從--------年開始，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券市場(chǎng)。
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)程的開始。
A、可轉(zhuǎn)換債券
B、優(yōu)先股
C、轉(zhuǎn)配股
D、人民幣特種股票
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說(shuō)法正確的是 ( )
A、在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B、以資產(chǎn)凈值確定
C、在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D、以資產(chǎn)總值確定
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成-------------的債券。
A、基金
B、優(yōu)先股
C、任意證券
D、普通股
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
7、金融期貨交易是指以-----------為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A、金融產(chǎn)品
B、金融期貨
C、金融衍生工具
D、金融期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
8、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的--------------
A、債權(quán)憑證
B、可轉(zhuǎn)讓憑證
C、所有權(quán)憑證
D、股權(quán)憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行----------
A、會(huì)員制
B、公司制
C、契約制
D、合同制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
10、有關(guān)交易所的席位說(shuō)法正確的是 ( )
A、有形席位的報(bào)盤速度較高
B、我國(guó)目前只有有形席位
C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分
D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 以代理人的身份從事證券交易
B、 收入來(lái)源為收取的傭金
C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D、 收入來(lái)源為買賣價(jià)差
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )
A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D、 托管證券公司制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取
B、 證券公司自辦存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 股票100股為一手
B、 基金100單位為一手
C、 債券1000元面值為一手
D、 基金1000股為一手
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)
C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D、 口頭委托是較為普遍的委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A、一個(gè)月
B、二個(gè)月
C、三個(gè)月
D、10天
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )
A、價(jià)格優(yōu)先原則
B、時(shí)間優(yōu)先原則
C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D、成交量原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
21、關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，說(shuō)法正確的是 ( )
A、 買賣對(duì)象為上市證券
B、 主要收入為傭金收入
C、 只有綜合類證券公司有自營(yíng)資格
D、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書在中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起--------內(nèi)有效。
A、一年
B、二年
C、三年
D、無(wú)時(shí)間限制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
23、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其---------的80%。
A、總資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)
C、注冊(cè)資本
D、自有資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
24、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具備的條件是 ( )
A、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本。
B、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬(wàn)元人民幣的凈資本。
C、 具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
D、 具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是 ( )
A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C、 持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D、 發(fā)行人的董事長(zhǎng)、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
26、下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是 ( )
A、決策的自主性
B、價(jià)格的波動(dòng)性
C、交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D、收益的不穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
27、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買賣正確的說(shuō)法是 ( )
A、柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較集中
B、交易手續(xù)較煩瑣
C、僅為債券買賣
D、交易量較大
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于 ( )
A、人民幣一億元
B、人民幣二億元
C、人民幣三億元
D、人民幣五億元
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
29、清算、交割、交收的原則是 ( )
A、凈額清算原則和錢貨兩清原則
B、凈額清算原則和雙向過(guò)戶原則
C、錢貨兩清原則和雙向過(guò)戶原則
D、逐日盯市原則和錢貨兩清原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
30、對(duì)清算、交割、交收的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 先清算后交割、交收
D、 先交割后清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
31、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是 ( )
A、法人結(jié)算模式
B、自然人結(jié)算模式
C、證券公司結(jié)算模式
D、營(yíng)業(yè)部結(jié)算模式
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
32、上海證券交易所資金的清算和交收以-----------為明細(xì)核算單位。
A、 會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B、 會(huì)員公司的賬戶
C、 會(huì)員公司的客戶
D、 證券公司的保證金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后 ( )
A、30日以內(nèi)交割
B、15日以內(nèi)交割
C、三日以內(nèi)交割
C、任意日交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
34、我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為 ( )
A、當(dāng)日
B、次日
C、第三日
D、第四日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在----------下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A、T+0日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午----------之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A、14點(diǎn)
B、15點(diǎn)
C、16點(diǎn)
D、17點(diǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
37、證券清算交割、交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為 ( )
A、收付
B、登記
C、結(jié)算
D、過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
38、投資者一般由-------------代為辦理清算交割、交收。
A、證券交易所
B、證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C、證券經(jīng)紀(jì)商
D、上市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于 ( )
A、交易性過(guò)戶
B、非交易性過(guò)戶
C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、都不屬于
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
40、上海證券交易所在開業(yè)初期實(shí)行的交易過(guò)戶規(guī)則是 ( )
A、雙向過(guò)戶
B、T+0交收
C、T+1交收
D、單向過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
41、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是 ( )
A、信用貸款
B、抵押拆借資金
C、發(fā)行債券融資
D、杠桿融資
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
42、上海證券交易所于---------年開辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
A、1991
B、1992
C、1993
D、1994
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
43、不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是 ( )
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
D、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
44、投資者進(jìn)行的回購(gòu)交易只能通過(guò)證券公司進(jìn)行，交易所的資金清算與債券管理都在證券公司的--------------內(nèi)進(jìn)行。
A、投資者賬戶
B、自營(yíng)賬戶
C、經(jīng)紀(jì)賬戶
D、保證金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
45、在回購(gòu)交易中，如以券融資方在回購(gòu)成交到購(gòu)回日期間在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量小于回購(gòu)抵押的債券量，將按--------的規(guī)定予以處罰。
A、保證金不足
B、透支
C、賣空國(guó)債
D、信用交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
46、國(guó)外證券市場(chǎng)一般以---------------作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、年收益率
B、到期收益率
C、持有期收益率
D、到期回購(gòu)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
47、從-------年起，上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中必用以年收益率作為證券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A、1992
B、1993
C、1994
D、1995
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置是-------
A、標(biāo)準(zhǔn)的
B、非標(biāo)準(zhǔn)的
C、二者都有
D、一般來(lái)說(shuō)是標(biāo)準(zhǔn)的
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
49、不屬于上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)品種的是 ( )
A、7天國(guó)債
B、14天國(guó)債
C、21天國(guó)債
D、28天國(guó)債
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
50、上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)價(jià)為110元，回購(gòu)天數(shù)為90天，則年收益率為 ( )
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
51、對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的資本金的要求是 ( )
A、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣400萬(wàn)
B、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
C、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣800萬(wàn)]
D、 營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣1000萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
52、關(guān)于籌建證券營(yíng)業(yè)部，下列說(shuō)法不正確的是 ( )
A、 籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)完成
B、 逾期未完成，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效
C、 有特殊情況可延長(zhǎng)期限
D、 延長(zhǎng)期限不得超過(guò)六個(gè)月
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
53、對(duì)證券營(yíng)業(yè)部的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 屬于非法人機(jī)構(gòu)
B、 可以承包、租賃方式經(jīng)營(yíng)
C、 不得以合資、合作方式設(shè)立
D、 未經(jīng)批準(zhǔn)不得再下設(shè)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
54、下列哪項(xiàng)不是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的必備條件 ( )
A、 證券公司沒(méi)有新發(fā)生挪用客戶交易結(jié)算資金的行為
B、 證券公司及擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控制度健全，規(guī)章完備
C、 近二年經(jīng)營(yíng)不出現(xiàn)虧損
D、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
55、證券服務(wù)部不能從事下列哪項(xiàng)業(yè)務(wù) ( )
A、 提供證券交易行情
B、 為客戶辦理資金存取
C、 提供合法的信息咨詢
D、 提供電話委托、自助委托等非柜臺(tái)委托方式
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
56、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為 ( )
A、 出納差錯(cuò)、交易差錯(cuò)
B、 出納差錯(cuò)、事故性差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)、非事故性差錯(cuò)
D、 事故性差錯(cuò)、責(zé)任性差錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
57、對(duì)于責(zé)任性差錯(cuò)，處理方法錯(cuò)誤的是 ( )
A、 賠償經(jīng)濟(jì)損失
B、 情節(jié)嚴(yán)重的給予紀(jì)律處分
C、 無(wú)論是否發(fā)生損失，都要酌情扣發(fā)責(zé)任人獎(jiǎng)金
D、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
58、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司經(jīng)營(yíng)-------------的主要場(chǎng)所。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C、承銷業(yè)務(wù)
D、以上都是
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、證券營(yíng)業(yè)部是證券公司全資附屬的-----------
A、法人機(jī)構(gòu)
B、子公司
C、法人機(jī)構(gòu)
D、視設(shè)立的手續(xù)而定
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
60、從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為-----------------兩類。
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C、 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D、 自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
61、不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是 ( )
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
62、下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C、 壞賬準(zhǔn)備
D、 逐日盯市制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
63、1998年底頒布的----------------------規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A、《中華人民共和國(guó)證券法》
B、《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C、《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D、《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
64、我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是 ( )
A、 對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B、 不允許從事信用交易
C、 對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D、 信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
65、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)------
A、5
B、8
C、10
D、12
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
66、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是 ( )
A、事先預(yù)警
B、實(shí)時(shí)監(jiān)控
C、事后監(jiān)查
D、信息反饋
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
67、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是 ( )
A、重點(diǎn)防范原則
B、綜合防范原則
C、二者都是
D、二者都不是
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
68、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從-----------和------------兩個(gè)方面入手。
A、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B、 改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C、 明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D、 重點(diǎn)防范和綜合防范
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
69、 由于政治、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于 ( )
A、 政策風(fēng)險(xiǎn)
B、 法律風(fēng)險(xiǎn)
C、 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D、 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
70、 由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是 ( )
A、自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C、事故風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
二、多選題
71、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、安全性
E、公平性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
72、 證券交易的原則為 ( )
A、公開
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息對(duì)稱
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
73、 證券交易的種類包括 ( )
A、股票交易
B、認(rèn)股權(quán)證交易
C、可轉(zhuǎn)換債券交易
D、金融期貨交易
E、基金交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
74、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )
A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上
B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、 連續(xù)二年盈利
E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
75、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )
A、 參加會(huì)員大會(huì)
B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D、 參加證券交易所組織的證券交易
E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
76、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤方式，交易所席位可分為 ( )
A、普通席位
B、特別席位
C、代理席位
D、有形席位
E、無(wú)形席位
標(biāo)準(zhǔn)答案： d, e
77、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )
A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓
B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用
C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D、 交易席位不得退回
E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
78、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B、 證券公司不墊付資金
C、 收入來(lái)源為傭金收入
D、 可分為柜臺(tái)代理買賣和交易所代理買賣
E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
79、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )
A、委托人
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券市場(chǎng)
D、證券交易所
E、證券交易的對(duì)象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
80、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )
A、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
D、 在接受客戶委托時(shí)，不得向客戶融資或融券
E、 不得接受客戶的全權(quán)委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
81、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B、 交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d, e
82、 按目前上市證券品種和證券賬戶用途，證券賬戶主要分為 ( )
A、 股票賬戶
B、 債券賬戶
C、 股票價(jià)格指數(shù)賬戶
D、 基金賬戶
E、 優(yōu)先股賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
83、 當(dāng)前對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶的規(guī)定正確的是 ( )
A、 憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行將其現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款劃入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在同城、同行的B股保證金帳戶
B、 暫時(shí)不允許跨行或異地劃轉(zhuǎn)外匯資金
C、 憑本人有效身份證明和本人進(jìn)帳憑證到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股資金帳戶
D、 開立B股資金帳戶的最低金額為等值1000美元
E、 境內(nèi)居民個(gè)人不得從B股資金帳戶提取外幣現(xiàn)鈔
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
84、 目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )
A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管
B、 證券公司法人集中托管
C、 投資者指定交易
D、 證券營(yíng)業(yè)部托管
E、 證券服務(wù)部托管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
85、 目前投資者在證券營(yíng)業(yè)部的資金存取方式主要有 ( )
A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦存取
B、 證券公司辦理存取
C、 委托銀行代理資金存取
D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)帳存取
E、 證券服務(wù)部辦理存取
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 非柜臺(tái)委托的主要形式有 ( )
A、 電話委托
B、 傳真委托
C、 自助委托
D、 網(wǎng)上委托
E、 口頭委托
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
87、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是 ( )
A、 價(jià)格優(yōu)先原則
B、 時(shí)間優(yōu)先原則
C、 成交量原則
D、 全部成交原則
E、 集中成交原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
88、 關(guān)于集合競(jìng)價(jià)說(shuō)法正確的是 ( )
A、 遵循成交量原則
B、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列
C、 所有買方有效委托按委托限價(jià)由低到高的順序排列
D、 所有成交都以同一成交價(jià)成交
E、 未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
89、 連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為 ( )
A、 買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
B、 買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
C、 對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
D、 賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)成交
E、 對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
90、 證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有 ( )
A、 全部成交
B、 部分成交
C、 推遲成交
D、 不成交
E、 持續(xù)成交
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
91、 關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是 ( )
A、 采用無(wú)紙化交易方式
B、 上海證券交易所以1000股為一單位
C、 深圳證券交易所以1000股為一單位
D、 目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
92、 目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有 ( )
A、 網(wǎng)上申購(gòu)
B、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D、 網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)
E、 網(wǎng)上定價(jià)市值配售
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e
93、 投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括 ( )
A、 委托手續(xù)費(fèi)
B、 傭金
C、 過(guò)戶費(fèi)
D、 印花稅
E、 所得稅
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
94、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )
A、 決策的自主性
B、 交易的流動(dòng)性
C、 成交的不確定性
D、 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
E、 收益的不穩(wěn)定性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
95、 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有 ( )
A、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本
C、 2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
E、 證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
96、 內(nèi)慕交易包括的行為有 ( )
A、 內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、 內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、 內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、 非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、 不公平交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
97、 對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有 ( )
A、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10
E、 流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
98、 證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒(méi)收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰 ( )
A、 不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、 私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、 委托其它證券公司代為買賣證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
99、 對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是 ( )
A、 證券的收付稱為交割
B、 資金的收付稱為交收
C、 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算
D、 證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算
E、 資金的收付稱為清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
100、 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )
A、 自有資金不少于人民幣1億元
B、 自有資金不少于人民幣2億元
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, e
101、 證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是 ( )
A、 雙向過(guò)戶原則
B、 凈額清算原則
C、 逐日盯市原則
D、 最小費(fèi)用原則
E、 錢貨兩清原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, e
102、 深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為 ( )
A、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、 T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、 T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、 T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、 T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
103、 一般來(lái)說(shuō)，交割、交收方式可分為 ( )
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
104、 我國(guó)現(xiàn)行交割、交收方式有 ( )
A、 T+0交割、交收
B、 T+1交割、交收
C、 T+2交割、交收
D、 T+3交割、交收
E、 T+4交割、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
105、 對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有 ( )
A、 在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、 逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、 T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、 T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
106、 股權(quán)與債權(quán)過(guò)戶的種類有 ( )
A、 交易性過(guò)戶
B、 非交易性過(guò)戶
C、 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶
E、 法院判決過(guò)戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
107、 下列情況允許辦理非交易過(guò)戶的有 ( )
A、 符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更
B、 證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、 因股票賬戶遺失而重新開戶
D、 證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過(guò)戶
E、 股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
108、 我國(guó)開展證券回購(gòu)交易的主要場(chǎng)所有 ( )
A、 上海證券交易所
B、 深圳證券交易所
C、 柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、 第三市場(chǎng)
E、 經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
109、 對(duì)證券回購(gòu)交易的禁止行為的規(guī)定有 ( )
A、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
B、 禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
C、 禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D、 禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資
E、 禁止將回購(gòu)資金用于股本投資
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
110、 關(guān)于證券回購(gòu)交易報(bào)價(jià)，正確的說(shuō)法有 ( )
A、 國(guó)外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、 我國(guó)目前采用的是以年收益作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式
C、 我國(guó)上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購(gòu)交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d, e
111、 上海證券交易所目前的國(guó)債回購(gòu)品種有 ( )
A、 3天
B、 7天
C、 14天
D、 28天
E、 182天
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
112、 對(duì)證券回購(gòu)的交易單位，正確的有 ( )
A、 上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、 1手為1000元面額國(guó)債
C、 1手為100元面額國(guó)債
D、 深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、 不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e
113、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的條件有 ( )
A、 符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、 證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、 證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)運(yùn)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的40%
D、 證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不少于人民幣500萬(wàn)
E、 有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
114、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有 ( )
A、 在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒(méi)有歷史遺留問(wèn)題或歷史遺留問(wèn)題已得到解決且滿一年
B、 有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、 近一年內(nèi)沒(méi)有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、 近兩年內(nèi)經(jīng)營(yíng)持續(xù)盈利
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
115、 證券營(yíng)業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有 ( )
A、 客戶開發(fā)
B、 客戶資料管理
C、 客戶需求調(diào)查
D、 客戶個(gè)性化服務(wù)
E、 客戶一般化服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
116、 按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為 ( )
A、 出納差錯(cuò)
B、 交易差錯(cuò)
C、 事故性差錯(cuò)
D、 責(zé)任性差錯(cuò)
E、 技術(shù)性差錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d, e
117、 對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有 ( )
A、 按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、 按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、 一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、 撤消責(zé)任人職務(wù)
E、 情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e
118、 業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有 ( )
A、 保證正常交易原則
B、 控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則
C、 維護(hù)社會(huì)安定原則
D、 及時(shí)報(bào)告、處置原則
E、 保證流動(dòng)性原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
119、 證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)的常見(jiàn)故障有 ( )
A、 自助委托中斷
B、 遠(yuǎn)程終端中斷
C、 電話委托中斷
D、 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、 交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
120、 證券營(yíng)業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度 ( )
A、 分賬管理
B、 計(jì)息
C、 對(duì)賬
D、 嚴(yán)禁信用交易
E、 存取款自由
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
121、 證券營(yíng)業(yè)部損益管理的內(nèi)容有 ( )
A、 財(cái)務(wù)收入管理
B、 財(cái)務(wù)支出管理
C、 投資收益管理
D、 財(cái)務(wù)成本管理
E、 費(fèi)用管理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
122、 證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有 ( )
A、“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B、“快速反應(yīng)”原則
C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則
E、“依法辦事”原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
123、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為 ( )
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 政策風(fēng)險(xiǎn)
C、 證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D、 管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, e
124、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有 ( )
A、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、 違約風(fēng)險(xiǎn)
C、 公司風(fēng)險(xiǎn)
D、 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E、 政策法律風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
125、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有 ( )
A、 全額交易結(jié)算資金制度
B、 漲跌停板制度
C、 強(qiáng)行平倉(cāng)制度
D、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
E、 壞賬準(zhǔn)備制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d, e
126、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為 ( )
A、 內(nèi)部監(jiān)察原則
B、 外部防范原則
C、 重點(diǎn)防范原則
D、 綜合防范原則
E、 系統(tǒng)防范原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
127、 對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有 ( )
A、 嚴(yán)格操作規(guī)程
B、 提高員工素質(zhì)
C、 嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、 提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
E、 內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
128、 關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是 ( )
A、 是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、 折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的
C、 用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理
D、 上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、 深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
129、 深圳證券交易所交易過(guò)戶操作規(guī)程有 ( )
A、 每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶處理
B、 T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、 T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、 證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息
E、 證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, e
130、 上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有 ( )
A、 對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣出”的制度
B、 若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C、 對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以內(nèi)的“錢貨兩清”
D、 超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E、 若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣空”處理
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e
三、判斷題
131、 1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
132、 目前我國(guó)公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
133、 債券凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
136、 可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
137、 在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
138、 從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
139、 我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
141、 在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
142、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
144、 證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶申購(gòu)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
145、 證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
146、 如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
147、 股票賬戶既可以用于買賣股票，也可用于買賣債券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
148、 證券交易所管理人員不得開立股票賬戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
149、 證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開立股票賬戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
150、 與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
151、 深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
152、1000元面值的債券稱為1手。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
153、 我國(guó)在賣出和買入證券時(shí)都有零數(shù)委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
154、 市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
155、 基金的價(jià)格變化單位為0.01元。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 委托方式有口頭委托、書面委托、電話等。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
157、 在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷委托。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
158、 證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為成交量原則。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
159、 集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
160、 集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開始。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
161、 新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
162、 在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買賣委托能成交，其成交價(jià)取賣方叫價(jià)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
163、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
164、 目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
165、 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
166、 采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
167、 在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
168、 未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷商認(rèn)購(gòu)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
169、 在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
170、 A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
171、 只有綜合類證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買賣。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
172、 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣交易量較小，比較分散。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
173、 證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
174、 發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
175、 證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買賣證券。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
176、 證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
177、 證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
178、 證券公司在取得資格證書前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
179、 證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
180、 從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
181、 我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
182、 銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
183、 特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
184、 我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
185、 在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
186、 在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤
187、 國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶屬交易性過(guò)戶。( )
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤