第十一章 期貨市場監(jiān)管與風險控制
第二節(jié)“五位一體”的監(jiān)管體系
根據(jù)2007年3月6日《期貨交易管理條例》，2007年8月21日中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程（試行》（[2007]139號）構建由中國證監(jiān)會、派駐機構、交易所、監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會共同參與的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制，按照“統(tǒng)一領導、共享資源、各司其職、各負其責、密切合作、合力監(jiān)管”的原則，形成監(jiān)管有效的工作網(wǎng)絡。
一、中國證監(jiān)會
中國證券監(jiān)督管理委員會為國務院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對期貨市場實施監(jiān)督管理中履行相應的職責
（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；
（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；
（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；
（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；
（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；
（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；
（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
二、證監(jiān)局
地方派出機構。中國證監(jiān)會總部設在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國證監(jiān)會及其下屬派出機構對中國期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負責對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實行由中國證監(jiān)會垂直領導的管理體制
三、中國期貨業(yè)協(xié)會
中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。
會員：證監(jiān)會審批設立的期貨公司、從事期貨業(yè)務或相關活動的機構。特別會員是期貨交易所（4個）。聯(lián)系會員是地方期貨業(yè)社會團體法人。
期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：
（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；
（二）制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；
（三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；
（四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；
（五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；
（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；
（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；
（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
四、期貨交易所
是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它是一種非營利機構，但是它的非營利性僅指交易所本身不進行交易活動，不以盈利為目的不等于不講利益核算。在這個意義上，交易所還是一個財務獨立的營利組織，它在為交易者提供一個公開、公平、公正的交易場所和有效監(jiān)督服務基礎上實現(xiàn)合理的經(jīng)濟利益，包括會員會費收入、交易手續(xù)費收入、信息服務收入及其它收入。
期貨交易所履行下列職責：
（一）提供交易的場所、設施和服務；
（二）設計合約，安排合約上市；
（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；
（四）為期貨交易提供集中履約擔保；
（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；
（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
五、期貨保證金監(jiān)控中心
中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心）是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構，是非營利性公司制法人。
（1）、建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控
（2）、建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務；
(3)、督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度；
(4)、將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進行后續(xù)調(diào)查，并跟蹤處理結果；
(5)、為期貨交易所提供相關的信息服務；
(6)、研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率；
(7)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能
第二節(jié)“五位一體”的監(jiān)管體系
根據(jù)2007年3月6日《期貨交易管理條例》，2007年8月21日中國證監(jiān)會發(fā)布了《期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程（試行》（[2007]139號）構建由中國證監(jiān)會、派駐機構、交易所、監(jiān)控中心和期貨業(yè)協(xié)會共同參與的監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制，按照“統(tǒng)一領導、共享資源、各司其職、各負其責、密切合作、合力監(jiān)管”的原則，形成監(jiān)管有效的工作網(wǎng)絡。
一、中國證監(jiān)會
中國證券監(jiān)督管理委員會為國務院直屬事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。依據(jù)有關法律法規(guī)，中國證監(jiān)會在對期貨市場實施監(jiān)督管理中履行相應的職責
（一）制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權；
（二）對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理；
（三）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理；
（四）制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施；
（五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；
（六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督；
（七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處；
（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動；
（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。
二、證監(jiān)局
地方派出機構。中國證監(jiān)會總部設在北京，在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
中國證監(jiān)會及其下屬派出機構對中國期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)管。國家工商行政管理局負責對期貨公司的工商注冊登記工作。我國期貨市場由中國證監(jiān)會作為國家期貨市場的主管部門進行集中、統(tǒng)一管理的基本模式已經(jīng)形成。對地方監(jiān)管部門實行由中國證監(jiān)會垂直領導的管理體制
三、中國期貨業(yè)協(xié)會
中國期貨業(yè)協(xié)會由會員、特別會員和聯(lián)系會員組成。
會員：證監(jiān)會審批設立的期貨公司、從事期貨業(yè)務或相關活動的機構。特別會員是期貨交易所（4個）。聯(lián)系會員是地方期貨業(yè)社會團體法人。
期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：
（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；
（二）制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；
（三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；
（四）受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；
（五）依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求；
（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；
（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；
（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。
四、期貨交易所
是買賣期貨合約的場所，是期貨市場的核心。它是一種非營利機構，但是它的非營利性僅指交易所本身不進行交易活動，不以盈利為目的不等于不講利益核算。在這個意義上，交易所還是一個財務獨立的營利組織，它在為交易者提供一個公開、公平、公正的交易場所和有效監(jiān)督服務基礎上實現(xiàn)合理的經(jīng)濟利益，包括會員會費收入、交易手續(xù)費收入、信息服務收入及其它收入。
期貨交易所履行下列職責：
（一）提供交易的場所、設施和服務；
（二）設計合約，安排合約上市；
（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；
（四）為期貨交易提供集中履約擔保；
（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；
（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。
五、期貨保證金監(jiān)控中心
中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（簡稱中國期貨保證金監(jiān)控中心）是經(jīng)國務院同意、中國證監(jiān)會決定設立，并在國家工商行政管理總局注冊登記的期貨保證金安全存管機構，是非營利性公司制法人。
（1）、建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)，對期貨保證金及相關業(yè)務進行監(jiān)控
（2）、建立并管理投資者查詢服務系統(tǒng)，為投資者提供有關期貨交易結算信息查詢及其他服務；
(3)、督促期貨市場各參與主體執(zhí)行中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管制度；
(4)、將發(fā)現(xiàn)的各期貨市場參與主體可能影響期貨保證金安全的問題及時通報監(jiān)管部門和期貨交易所，按中國證監(jiān)會的要求配合監(jiān)管部門進行后續(xù)調(diào)查，并跟蹤處理結果；
(5)、為期貨交易所提供相關的信息服務；
(6)、研究和完善期貨保證金存管制度，不斷提高期貨保證金存管的安全程度和效率；
(7)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職能