一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
2、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ?。?。
A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤率
3、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（ ?。?。
A．局限性
B．期限性
C．專有性
D．長期性
4、上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（ ?。┤?，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
5、對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席（ ?。┑恼J(rèn)股人所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^。
A．創(chuàng)立大會(huì)，l/2
B．全體發(fā)起人大會(huì)。l/2
C．創(chuàng)立大會(huì)，2/3
D．全體發(fā)起人大會(huì)，2/3
6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的（ ?。┓矫姹仨毥?jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A．彌補(bǔ)虧損
B．非生產(chǎn)性支出
C．與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資
D．固定資產(chǎn)投資
8、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)隋況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
11、 發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（ ?。?，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
12、 預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ?。l(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A．價(jià)格信息
B．?dāng)?shù)量信息
C．發(fā)行方式信息
D．發(fā)行時(shí)間信息
13、 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ?。?，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2/3
14、 管理層股東是指控制（ ）或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
15、股份有限公司董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
16、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ?。?。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
17、 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A．一，兩
B．兩，一
C．一，一
D．兩，兩
18、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了（ ?。?，于2004年2月1日開始實(shí)施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
19、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（ ）日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記．
A．15
B．30
C．10
D．20
20、 新設(shè)合并公司，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司（ ?。┰袔讉€(gè)公司的全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。
A．接管
B．不接管
C．收購
D．放棄21、 發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括（ ）。
A．實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B．轉(zhuǎn)換的費(fèi)用
C．手續(xù)費(fèi)
D．交易的費(fèi)用
22、 企業(yè)股份制改組的目的之一是（ ?。?。
A．逃離債務(wù)負(fù)擔(dān)
B．籌集資金
C．確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)
D．確立國家財(cái)產(chǎn)權(quán)
23、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ?。闇?zhǔn)。
A．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C．成交金額
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
24、 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近（ ?。┠陜?nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 （ ?。┠昵?，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3
25、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（ ）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
26、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（ ?。?，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于（ ?。┤f港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000
27、 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
B．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
28、 清產(chǎn)核資工作按照（ ?。┑脑瓌t，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C．分區(qū)規(guī)劃管理
D．分層自行管理
29、 股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開（ ?。┐文陼?huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)舉行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3
30、 采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．25%
D．35%
31、 意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯．斯蒂格爾法》
32、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買阿轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權(quán)
33、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
34、 最近（ ?。┦艿街袊C監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
35、 中小企業(yè)板塊是在（ ?。┲靼迨袌鲋性O(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
A．深圳證券交易所
B．上海證券交易所
C．深圳和上海證券交易所
D．期貨交易所
36、 公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近（ ?。┎淮嬖诔钟薪痤~較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A．1期末
B．2期末
C．3期末
D．4期末
37、 （ ?。┦前l(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股說明書
B．股票發(fā)行公告
C．招股說明書摘要
D．首次公開發(fā)行股票的申請報(bào)告
38、 國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于（ ?。?。．
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%
39、 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后應(yīng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A．10
B．14
C．5
D．7
40、 發(fā)行人（ ?。?，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C．未來資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項(xiàng)的
41、 發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后（ ）計(jì)算。
A．股本凈值
B．所有者權(quán)益
C．股票發(fā)行數(shù)
D．總股本
42、 2005年10月9日，（ ）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11．3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C．國際貨幣基金組織和世界銀行
D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
43、 可轉(zhuǎn)換債券的利率（ ?。?。
A．經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)
B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C．由發(fā)行公司確定
D．由發(fā)行公司和主承銷商商定
44、 上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（ ）日，發(fā)布詢價(jià)區(qū)間公告。
A．T一3
B．T一2
C．T一1
D．T+3
45、 （ ?。┑哪康脑谟谔峁┢髽I(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A．盡職調(diào)查
B．資產(chǎn)評(píng)估
C．選聘中介機(jī)構(gòu)
D．財(cái)務(wù)審計(jì)
46、 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
47、 對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在（ ）的借款為長期負(fù)債。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．5年以上
48、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯?，募集人才能償付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
49、 發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（ ?。﹥?nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（ ?。﹥?nèi)發(fā)行完畢。
A．12個(gè)月，24個(gè)月
B．12個(gè)月，12個(gè)月
C．6個(gè)月，24個(gè)月
D．12個(gè)月，6個(gè)月
50、 我國目前遵循的是（ ）的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。
A．授權(quán)資本制
B．法定資本制
C．折中資本制
D．不變資本制 51、 首次公開發(fā)行股票的基本原則不包括（ ?。?BR> A．公開、公平、公正原則
B．高效原則
C．經(jīng)濟(jì)原則
D．發(fā)行量化原則
52、 有限責(zé)任公司是由（ ）個(gè)以上、（ ）個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A．2，100
B．2，50
C．1，50
D．1，100
53、 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。┠績?nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
54、 經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
A．國家土地管理部門
B．國務(wù)院
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)
55、 （ ?。?，中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場投資者配售新股的辦法。
A．2004年2月13日
B．2004年10月l3日
C．2001年lo月l3日
D．2000年2月13日
56、 2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬?。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
57、為了進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)長期以來要求在股票發(fā)行工作中實(shí)行（ ）。
A．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
B．先改制運(yùn)行，后發(fā)行上市
C．改制與發(fā)行上市同時(shí)進(jìn)行
D．部分改制運(yùn)行，部分發(fā)行上市
58、 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（ ），并對招殷說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
59、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在（ ）內(nèi)作出是否受理的決定。
A．3個(gè)工作日
B．5個(gè)工作目
C．7個(gè)工作日
D．10個(gè)工作日
60、 2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（ ）， 并于4月15日正式施行。
A．《短期融資券管理辦法》
B．《短期融資券承銷規(guī)程》
C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 管理辦法》
D．《短期融資券信息披露規(guī)程》
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、 發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表，以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露（ ?。?。
A．最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B．最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C．非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響
D．最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額
62、 影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（ ?。?。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票波動(dòng)率
D．贖回、回售條款
63、 毒丸策略包括（ ?。?BR> A．股票毒丸計(jì)劃
B．人員毒丸計(jì)劃
C．資產(chǎn)毒丸計(jì)劃
D．負(fù)債毒丸計(jì)劃
64、 在（ ）中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。
A．戰(zhàn)略委員會(huì)
B．審計(jì)委員會(huì)
C．提名委員會(huì)
D．薪酬與考核委員會(huì)
65、 創(chuàng)立大會(huì)由（ ?。┙M成。
A．發(fā)起人
B．認(rèn)股人
C．董事
D．經(jīng)理
66、 申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（ ?。?BR> A．申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B．公司最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C．應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D．當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的毆票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%
67、 國際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．防止推銷違例
B．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長
D．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
68、 并購企業(yè)融資方式的選擇主要有（ ?。?。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
69、 關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
B．發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文
D．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國法律
70、 增發(fā)新股過程中涉及的（ ?。┑?，須在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C．《發(fā)行提示性公告》
D．《上市公告書》
1、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
2、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ?。?。
A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤率
3、國家對商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)有（ ?。?。
A．局限性
B．期限性
C．專有性
D．長期性
4、上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（ ?。┤?，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
5、對于以募集方式設(shè)立的股份公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席（ ?。┑恼J(rèn)股人所持表決權(quán)的（ ?。┩ㄟ^。
A．創(chuàng)立大會(huì)，l/2
B．全體發(fā)起人大會(huì)。l/2
C．創(chuàng)立大會(huì)，2/3
D．全體發(fā)起人大會(huì)，2/3
6、高持股量股東是指配售及資本化發(fā)行后有權(quán)行使本公司股東大會(huì)（ ）或以上的投票權(quán)而且不是上市時(shí)管理層股東的那些股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
7、發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的（ ?。┓矫姹仨毥?jīng)有關(guān)部門的批準(zhǔn)才可以進(jìn)行。
A．彌補(bǔ)虧損
B．非生產(chǎn)性支出
C．與本企業(yè)無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)性投資
D．固定資產(chǎn)投資
8、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須 經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．100%
D．2/3
10、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)隋況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．25%
B．20%
C．15%
D．10%
11、 發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過（ ?。?，保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。
A．5%
B．7%
C．10%
D．15%
12、 預(yù)先披露的招股說明書(申報(bào)稿)不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有（ ?。l(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
A．價(jià)格信息
B．?dāng)?shù)量信息
C．發(fā)行方式信息
D．發(fā)行時(shí)間信息
13、 董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ?。?，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．2/3，2/3
B．1/3，1/3
C．2/3，1/3
D．1/3，2/3
14、 管理層股東是指控制（ ）或以上的投票權(quán)，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
15、股份有限公司董事長和副董事長由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
16、 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（ ?。?。
A．證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B．證券公司短期融資券
C．證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D．證券公司資產(chǎn)支持證券
17、 證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司再次公開發(fā)行證券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后（ ?。﹤€(gè)完整會(huì)計(jì)年度。
A．一，兩
B．兩，一
C．一，一
D．兩，兩
18、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會(huì)頒布了（ ?。?，于2004年2月1日開始實(shí)施。
A．《證券法》
B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C．《公司法》
D．《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
19、 以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（ ）日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記．
A．15
B．30
C．10
D．20
20、 新設(shè)合并公司，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司（ ?。┰袔讉€(gè)公司的全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。
A．接管
B．不接管
C．收購
D．放棄21、 發(fā)行人應(yīng)依法與擔(dān)保人簽訂擔(dān)保合同，擔(dān)保范圍應(yīng)包括除可轉(zhuǎn)換公司債券的本金及利息、違約金。損害賠償金還包括（ ）。
A．實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
B．轉(zhuǎn)換的費(fèi)用
C．手續(xù)費(fèi)
D．交易的費(fèi)用
22、 企業(yè)股份制改組的目的之一是（ ?。?。
A．逃離債務(wù)負(fù)擔(dān)
B．籌集資金
C．確立個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)
D．確立國家財(cái)產(chǎn)權(quán)
23、 上市公司購買的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以（ ?。闇?zhǔn)。
A．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額
B．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者
C．成交金額
D．被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積
24、 發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近（ ?。┠陜?nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為；不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在 （ ?。┠昵?，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3
25、發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，自股份有限公司成立后持續(xù)經(jīng)營時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（ ）年以上。
A．1
B．2
C．3
D．5
26、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，正在申請上市的證券類別占已發(fā)行股本總額的百分比不得少于（ ?。?，上市時(shí)的預(yù)期市值也不得少于（ ?。┤f港元。
A．10%；3000
B．15%；3000
C．15%；5000
D．10%；5000
27、 首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
B．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
C．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市次年起計(jì)算
D．證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自證券上市之日起計(jì)算
28、 清產(chǎn)核資工作按照（ ?。┑脑瓌t，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C．分區(qū)規(guī)劃管理
D．分層自行管理
29、 股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開（ ?。┐文陼?huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)舉行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3
30、 采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．25%
D．35%
31、 意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時(shí)代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯．斯蒂格爾法》
32、 贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購買阿轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．無條件向發(fā)行人購買的1張美式賣權(quán)
33、 內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
34、 最近（ ?。┦艿街袊C監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月
35、 中小企業(yè)板塊是在（ ?。┲靼迨袌鲋性O(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
A．深圳證券交易所
B．上海證券交易所
C．深圳和上海證券交易所
D．期貨交易所
36、 公開增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近（ ?。┎淮嬖诔钟薪痤~較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。
A．1期末
B．2期末
C．3期末
D．4期末
37、 （ ?。┦前l(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購買或銷售其股票的要約邀請性文件。
A．招股說明書
B．股票發(fā)行公告
C．招股說明書摘要
D．首次公開發(fā)行股票的申請報(bào)告
38、 國有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國有股股本÷發(fā)行前國有凈資產(chǎn))不得低于（ ?。?。．
A．70%
B．65%
C．50%
D．30%
39、 在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后應(yīng)在（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。
A．10
B．14
C．5
D．7
40、 發(fā)行人（ ?。?，應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的
C．未來資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項(xiàng)的
41、 發(fā)行人及其主承銷商公告發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益應(yīng)當(dāng)按發(fā)行前一年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的、扣除非經(jīng)常性損益前后孰低的凈利潤除以發(fā)行后（ ）計(jì)算。
A．股本凈值
B．所有者權(quán)益
C．股票發(fā)行數(shù)
D．總股本
42、 2005年10月9日，（ ）兩家國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11．3億元和10億元，這是中國債券市場首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。
A．世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B．國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C．國際貨幣基金組織和世界銀行
D．亞洲開發(fā)銀行和世界銀行
43、 可轉(zhuǎn)換債券的利率（ ?。?。
A．經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)
B．經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)
C．由發(fā)行公司確定
D．由發(fā)行公司和主承銷商商定
44、 上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購日，（ ）日，發(fā)布詢價(jià)區(qū)間公告。
A．T一3
B．T一2
C．T一1
D．T+3
45、 （ ?。┑哪康脑谟谔峁┢髽I(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A．盡職調(diào)查
B．資產(chǎn)評(píng)估
C．選聘中介機(jī)構(gòu)
D．財(cái)務(wù)審計(jì)
46、 外國投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（ ），但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準(zhǔn)的除外。
A．50%
B．30%
C．20%
D．10%
47、 對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在（ ）的借款為長期負(fù)債。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．5年以上
48、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯?，募集人才能償付本息。
A．不高于100%
B．不低于100%
C．不低于80%
D．不高于80%
49、 發(fā)行公司債券，公司應(yīng)在（ ?。﹥?nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（ ?。﹥?nèi)發(fā)行完畢。
A．12個(gè)月，24個(gè)月
B．12個(gè)月，12個(gè)月
C．6個(gè)月，24個(gè)月
D．12個(gè)月，6個(gè)月
50、 我國目前遵循的是（ ）的原則，不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額，而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。
A．授權(quán)資本制
B．法定資本制
C．折中資本制
D．不變資本制 51、 首次公開發(fā)行股票的基本原則不包括（ ?。?BR> A．公開、公平、公正原則
B．高效原則
C．經(jīng)濟(jì)原則
D．發(fā)行量化原則
52、 有限責(zé)任公司是由（ ）個(gè)以上、（ ）個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的，股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
A．2，100
B．2，50
C．1，50
D．1，100
53、 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ?。r(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。┠績?nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告。
A．3%，5
B．5%，5
C．3%，3
D．5%，3
54、 經(jīng)（ ?。┐_認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
A．國家土地管理部門
B．國務(wù)院
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D．中國證監(jiān)會(huì)
55、 （ ?。?，中國證監(jiān)會(huì)頒布《關(guān)于向二級(jí)市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》，在新股發(fā)行中試行向二級(jí)市場投資者配售新股的辦法。
A．2004年2月13日
B．2004年10月l3日
C．2001年lo月l3日
D．2000年2月13日
56、 2006年9月11日中國證監(jiān)會(huì)審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ?。┢鹗┬?。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A．2006年12月
B．2006年11月
C．2006年10月
D．2006年9月
57、為了進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量，中國證監(jiān)會(huì)長期以來要求在股票發(fā)行工作中實(shí)行（ ）。
A．先發(fā)行上市，后改制運(yùn)行
B．先改制運(yùn)行，后發(fā)行上市
C．改制與發(fā)行上市同時(shí)進(jìn)行
D．部分改制運(yùn)行，部分發(fā)行上市
58、 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后（ ），并對招殷說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A．2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B．3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
C．3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D．2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面說明
59、 上市公司發(fā)行新股，中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后，在（ ）內(nèi)作出是否受理的決定。
A．3個(gè)工作日
B．5個(gè)工作目
C．7個(gè)工作日
D．10個(gè)工作日
60、 2008年4月12日，中國人民銀行頒布了（ ）， 并于4月15日正式施行。
A．《短期融資券管理辦法》
B．《短期融資券承銷規(guī)程》
C．《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具 管理辦法》
D．《短期融資券信息披露規(guī)程》
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求)
61、 發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表，以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露（ ?。?。
A．最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B．最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C．非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響
D．最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額
62、 影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的因素包括（ ?。?。
A．票面利率
B．轉(zhuǎn)股價(jià)格、轉(zhuǎn)股期限
C．股票波動(dòng)率
D．贖回、回售條款
63、 毒丸策略包括（ ?。?BR> A．股票毒丸計(jì)劃
B．人員毒丸計(jì)劃
C．資產(chǎn)毒丸計(jì)劃
D．負(fù)債毒丸計(jì)劃
64、 在（ ）中，獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人。
A．戰(zhàn)略委員會(huì)
B．審計(jì)委員會(huì)
C．提名委員會(huì)
D．薪酬與考核委員會(huì)
65、 創(chuàng)立大會(huì)由（ ?。┙M成。
A．發(fā)起人
B．認(rèn)股人
C．董事
D．經(jīng)理
66、 申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（ ?。?BR> A．申請人應(yīng)當(dāng)是符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的有限責(zé)任公司或者股份有限公司
B．公司最近l期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣3億元
C．應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為當(dāng)次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物
D．當(dāng)次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的毆票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%
67、 國際推介活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)注意的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．防止推銷違例
B．宣傳的內(nèi)容一定要真實(shí)
C．推銷時(shí)間應(yīng)盡量延長
D．把握推銷發(fā)行的時(shí)機(jī)
68、 并購企業(yè)融資方式的選擇主要有（ ?。?。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
69、 關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．發(fā)行人發(fā)行人民幣債券所籌集的資金，應(yīng)用于中國境內(nèi)項(xiàng)目，不得換成外匯轉(zhuǎn)移至境外
B．發(fā)行人應(yīng)在人民幣債券發(fā)行日前1個(gè)月內(nèi)，為發(fā)債募集的資金開立居民人民幣專用賬戶
C．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為中文
D．國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，發(fā)生違約或其他糾紛時(shí)，適用中國法律
70、 增發(fā)新股過程中涉及的（ ?。┑?，須在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登。
A．《招股意向書摘要》
B．《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》
C．《發(fā)行提示性公告》
D．《上市公告書》