這篇《2014年度自考經(jīng)濟(jì)法概論（財(cái)經(jīng)類）考試大綱金融法》是為大家整理的，希望對大家有所幫助?。?！
一、學(xué)習(xí)目的和要求
金融法是調(diào)整金融關(guān)系的法律規(guī)范，是經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。通過本章的學(xué)習(xí)了解金融與金融法的概念、中國人民銀行的性質(zhì)、貨幣政策工具、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、銀行業(yè)監(jiān)督管理、政策的發(fā)行、交易和上市公司收購、保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人和保險監(jiān)督等制度。本章應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)和掌握商業(yè)銀行法、證券法、保險合同的相關(guān)內(nèi)容。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié) 金融法概述
（一）金融與金融法
（二）金融法的基本體系
第二節(jié) 銀行法
（一）中國人民銀行法
1.中國人民銀行的性質(zhì)
2.中國人民銀行的職責(zé)
3.貨幣政策工具
4.中國人民銀行的金融監(jiān)督管理
（二）商業(yè)銀行法
1.商業(yè)銀行的含義
2.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍
3.商業(yè)銀行的設(shè)立
4.商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
5.商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
6.商業(yè)銀行其他業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理法
1.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理對象
2.監(jiān)督管理措施
第三節(jié) 證券法
（一）證券與證券法
1.證券的含義
2.證券法的概念
（二）證券的發(fā)行制度
1.證券發(fā)行的概念
2.證券發(fā)行的核準(zhǔn)
3.保薦人制度
4.新股發(fā)行
5.債券發(fā)行
6.證券的承銷
（三）證券交易制度
1.證券交易的一般規(guī)定
2.證券上市
3.信息披露制度
（四）禁止的交易行為
1.內(nèi)部交易的行為
2.操縱市場的行為
3.虛假信息傳播行為
4.欺詐客戶的行為
5.其他禁止的交易行為
（五）上市公司收購
1.上市公司收購的含義
2.公開市場收購
3.要約收購
4.協(xié)議收購
5.收購成功的法律后果
（六）證券交易所與證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
1.證券交易所
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
（七）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1.證券公司
2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
（八）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 保險法
（一）保險與保險法
1.保險的概念與特征
2.保險法的概念、內(nèi)容與原則
（二）保險合同
1.保險合同的概念、特征與分類
2.保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人
3.保險合同的成立于生效
4.保險合同的履行
5.保險合同的變更與解除
（三）保險業(yè)法律制度
1.保險公司
2.保險經(jīng)營規(guī)則
3.保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人
4.保險業(yè)的監(jiān)督管理
三、考核知識點(diǎn)與考核要求
（一）金融與金融法
領(lǐng)會：金融的概念、金融法的概念。
（二）金融法的基本體系
領(lǐng)會：金融法的基本體系。
（三）中國人民銀行法
領(lǐng)會：中國人民銀行的性質(zhì)、中國人民銀行的職責(zé)、貨幣政策工具、中國人民銀行的金融監(jiān)督管理。
（四）商業(yè)銀行法
1.識記：商業(yè)銀行的含義。
2.領(lǐng)會：商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍、商業(yè)銀行的設(shè)立、商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的管理規(guī)定、商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定、商業(yè)銀行其他業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。
（五）銀行業(yè)監(jiān)督管理法
領(lǐng)會：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理對象、監(jiān)督管理措施。
（六）證券與證券法
識記：證券的含義、證券法的概念。
（七）證券發(fā)行制度
1.識記：證券發(fā)行的概念、新股發(fā)行的條件、公開發(fā)行債券的條件、證券承銷的概念。
2.綜合應(yīng)用：證券發(fā)行制度、證券承銷的規(guī)則。
（八）證券交易制度
1.識記：證券交易的概念、證券上市的含義、證券上市的條件、信息披露的含義。
2.綜合應(yīng)用：證券交易場所、證券交易方式、特定機(jī)構(gòu)及其人員及交易限制、短線交易、證券上市的暫停和終止、信息披露制度。
（九）禁止的交易行為
1.領(lǐng)會：其他禁止的交易行為。
2.綜合應(yīng)用：內(nèi)幕交易的行為、操縱市場的行為、虛假信息傳播行為、欺詐客戶的行為。
（十）上市公司收購
1.識記：上市公司收購的含義。
2.綜合應(yīng)用：公開市場收購、要約收購、協(xié)議收購、收購成功的法律后果。
（十一）證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
領(lǐng)會：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
（十二）證券公司于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
1.識記：證券公司的含義。
2.領(lǐng)會：證券公司的設(shè)立、證券公司的業(yè)務(wù)范圍及低注冊資本、證券公司的監(jiān)督與管理、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
（十三）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
領(lǐng)會：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。
（十四）保險與保險法
1.識記：保險與保險法的概念。
2.領(lǐng)會：保險的特征、保險法的內(nèi)容與原則。
（十五）保險合同
1.識記：保險合同的概念。
2.領(lǐng)會：保險合同特征與分類、保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人、保險合同的成立于生效、保險合同的條款、索賠和理賠、保險合同的變更。
3.綜合應(yīng)用：訂立保險合同的說明和告知義務(wù)、投保人的義務(wù)、保險人的義務(wù)、代位求償權(quán)、委付、保險合同的解除。
（十六）保險業(yè)法律制度
1.識記：保險公司的概念、保險經(jīng)營原則、保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的概念。
2.領(lǐng)會：保險公司的設(shè)立、變更、終止于清算、保險公司的分支機(jī)構(gòu)和外國保險公司、保險公司賠付能力的維持、保險公司的風(fēng)險管理與資金營運(yùn)限制、保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人、保險業(yè)的監(jiān)督管理。
一、學(xué)習(xí)目的和要求
金融法是調(diào)整金融關(guān)系的法律規(guī)范，是經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。通過本章的學(xué)習(xí)了解金融與金融法的概念、中國人民銀行的性質(zhì)、貨幣政策工具、商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)、銀行業(yè)監(jiān)督管理、政策的發(fā)行、交易和上市公司收購、保險公司、保險代理人、保險經(jīng)紀(jì)人和保險監(jiān)督等制度。本章應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)學(xué)習(xí)和掌握商業(yè)銀行法、證券法、保險合同的相關(guān)內(nèi)容。
二、課程內(nèi)容
第一節(jié) 金融法概述
（一）金融與金融法
（二）金融法的基本體系
第二節(jié) 銀行法
（一）中國人民銀行法
1.中國人民銀行的性質(zhì)
2.中國人民銀行的職責(zé)
3.貨幣政策工具
4.中國人民銀行的金融監(jiān)督管理
（二）商業(yè)銀行法
1.商業(yè)銀行的含義
2.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍
3.商業(yè)銀行的設(shè)立
4.商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
5.商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
6.商業(yè)銀行其他業(yè)務(wù)的管理規(guī)定
（三）銀行業(yè)監(jiān)督管理法
1.監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理對象
2.監(jiān)督管理措施
第三節(jié) 證券法
（一）證券與證券法
1.證券的含義
2.證券法的概念
（二）證券的發(fā)行制度
1.證券發(fā)行的概念
2.證券發(fā)行的核準(zhǔn)
3.保薦人制度
4.新股發(fā)行
5.債券發(fā)行
6.證券的承銷
（三）證券交易制度
1.證券交易的一般規(guī)定
2.證券上市
3.信息披露制度
（四）禁止的交易行為
1.內(nèi)部交易的行為
2.操縱市場的行為
3.虛假信息傳播行為
4.欺詐客戶的行為
5.其他禁止的交易行為
（五）上市公司收購
1.上市公司收購的含義
2.公開市場收購
3.要約收購
4.協(xié)議收購
5.收購成功的法律后果
（六）證券交易所與證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
1.證券交易所
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
（七）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1.證券公司
2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
（八）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
第四節(jié) 保險法
（一）保險與保險法
1.保險的概念與特征
2.保險法的概念、內(nèi)容與原則
（二）保險合同
1.保險合同的概念、特征與分類
2.保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人
3.保險合同的成立于生效
4.保險合同的履行
5.保險合同的變更與解除
（三）保險業(yè)法律制度
1.保險公司
2.保險經(jīng)營規(guī)則
3.保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人
4.保險業(yè)的監(jiān)督管理
三、考核知識點(diǎn)與考核要求
（一）金融與金融法
領(lǐng)會：金融的概念、金融法的概念。
（二）金融法的基本體系
領(lǐng)會：金融法的基本體系。
（三）中國人民銀行法
領(lǐng)會：中國人民銀行的性質(zhì)、中國人民銀行的職責(zé)、貨幣政策工具、中國人民銀行的金融監(jiān)督管理。
（四）商業(yè)銀行法
1.識記：商業(yè)銀行的含義。
2.領(lǐng)會：商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍、商業(yè)銀行的設(shè)立、商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的管理規(guī)定、商業(yè)銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的管理規(guī)定、商業(yè)銀行其他業(yè)務(wù)的管理規(guī)定。
（五）銀行業(yè)監(jiān)督管理法
領(lǐng)會：監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和監(jiān)督管理對象、監(jiān)督管理措施。
（六）證券與證券法
識記：證券的含義、證券法的概念。
（七）證券發(fā)行制度
1.識記：證券發(fā)行的概念、新股發(fā)行的條件、公開發(fā)行債券的條件、證券承銷的概念。
2.綜合應(yīng)用：證券發(fā)行制度、證券承銷的規(guī)則。
（八）證券交易制度
1.識記：證券交易的概念、證券上市的含義、證券上市的條件、信息披露的含義。
2.綜合應(yīng)用：證券交易場所、證券交易方式、特定機(jī)構(gòu)及其人員及交易限制、短線交易、證券上市的暫停和終止、信息披露制度。
（九）禁止的交易行為
1.領(lǐng)會：其他禁止的交易行為。
2.綜合應(yīng)用：內(nèi)幕交易的行為、操縱市場的行為、虛假信息傳播行為、欺詐客戶的行為。
（十）上市公司收購
1.識記：上市公司收購的含義。
2.綜合應(yīng)用：公開市場收購、要約收購、協(xié)議收購、收購成功的法律后果。
（十一）證券交易所與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
領(lǐng)會：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
（十二）證券公司于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
1.識記：證券公司的含義。
2.領(lǐng)會：證券公司的設(shè)立、證券公司的業(yè)務(wù)范圍及低注冊資本、證券公司的監(jiān)督與管理、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
（十三）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
領(lǐng)會：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。
（十四）保險與保險法
1.識記：保險與保險法的概念。
2.領(lǐng)會：保險的特征、保險法的內(nèi)容與原則。
（十五）保險合同
1.識記：保險合同的概念。
2.領(lǐng)會：保險合同特征與分類、保險合同的當(dāng)事人與關(guān)系人、保險合同的成立于生效、保險合同的條款、索賠和理賠、保險合同的變更。
3.綜合應(yīng)用：訂立保險合同的說明和告知義務(wù)、投保人的義務(wù)、保險人的義務(wù)、代位求償權(quán)、委付、保險合同的解除。
（十六）保險業(yè)法律制度
1.識記：保險公司的概念、保險經(jīng)營原則、保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人的概念。
2.領(lǐng)會：保險公司的設(shè)立、變更、終止于清算、保險公司的分支機(jī)構(gòu)和外國保險公司、保險公司賠付能力的維持、保險公司的風(fēng)險管理與資金營運(yùn)限制、保險代理人與保險經(jīng)紀(jì)人、保險業(yè)的監(jiān)督管理。