2013年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基礎(chǔ)知識(shí)（5）
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開( )。
A.股東年會(huì)
B.臨時(shí)股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
A
5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A 。《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C 。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權(quán)
D.期貨
A
13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
A
14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是( )。
A.期權(quán)交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運(yùn)輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 。實(shí)力雄厚的證券公司
B 。信托投資公司
C 。商業(yè)銀行
D ?；鸸?BR> C
17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險(xiǎn)套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)秘書
C.董事會(huì)
D.董事會(huì)秘書
D
19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.購買力風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A
購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)
22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值
C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
B
23.英國權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)
C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
D.恒生指數(shù)
B
金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。
24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.對平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D 。特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大
C
26.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.權(quán)益資本
D.債務(wù)資本
B
27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券
D 。政府大幅提高稅率
C
28.( )是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.有價(jià)證券
D.商品證券
D
此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。
29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A 。采取記名股票形式
B 。以外幣標(biāo)明面值
C 。以外幣認(rèn)購
D 。境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
B
30.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
D
31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識(shí)。
32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是( ) 實(shí)際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
A
35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
C
貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會(huì)員證券商
B.非會(huì)員證券商
C.會(huì)員承銷商
D.會(huì)員證券自營商
B
證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A.總資本
B.凈資本
C.負(fù)債率
D.利潤率
B本題考查基本常識(shí)。
38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。
A.當(dāng)年的固定股息
B.當(dāng)年加上一年的固定股息
C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近( )年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達(dá)到交易所限倉規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。
42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D
43.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
A
45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括( )。
A.向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見
B.勸說客戶參與證券交易
C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
D
A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。
47.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.英國的倫敦
A
48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
C
49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
D
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元
50.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金( )日到賬。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
A
51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票
D
52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。
A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券
B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶
D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
D
53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( )。
A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響
D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
D
54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表( )股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。
A.短期
B.中期
C.中長期
D.長期
D
證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。
55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
D
56.基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資標(biāo)的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
D
57.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
A
58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商
B.如實(shí)填寫開戶書
C.使用正確的委托手段
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
A
BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。
59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為( )。
A.累積優(yōu)先股
B.非參與優(yōu)先股
C.參與優(yōu)先股
D.非累積優(yōu)先股
C
60.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
C
61.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
C
62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。
A 。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本
B 。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C 。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D 。上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
A
63.我國的一次還本付息債券可視為( )。
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.無息債券
D.以上都不是
C
64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開( )次年會(huì)。
A.1
B.2
C.4
D.沒有規(guī)定
A
65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A 。反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B 。投資主體不同
C 。所籌集資金的投向不同
D 。風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B
66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
D
67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.3億
A
68.下面不屬于股票的特征是( )。
A.參與性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.期限性
D.收益性
C
股票并無C選項(xiàng)所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。
69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )以上的獨(dú)立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
C
70.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )和股東會(huì)提供書面說明。
A.國務(wù)院
B.證券監(jiān)管部門
C.證券交易所
D.所有股東
B
獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間
B.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
ABCD
2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場內(nèi)股票基金
B.一般股票基金
C.場外股票基金
D.專門化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。
A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
ABC
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D.主要考慮承銷商對幣種的需要
ABC
5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
ABC
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是( )。
A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成
D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B 。重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的
C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D 。對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
ABCD
9.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
ABC
10.普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
AB
C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項(xiàng)中的“對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。
11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.實(shí)物債券
B.附息債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
ACD
12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有( )的選擇。
A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票
B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
ABC
13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
ABCD
14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B 。加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
C 。加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D 。對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂
ABCD
15.股票投資的收益由( )組成。
A 。股息收入
B 。資本利得
C 。利息
D 。公積金轉(zhuǎn)增股本
ABD
16.欺詐客戶行為包括( )。
A 。違背客戶的委托為其買賣證券
B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
ABCD
17.場外交易的特點(diǎn)有( )。
A.是一個(gè)分散的無形市場
B.組織方式是做市商制度
C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D.管理比證券交易所嚴(yán)格
ABC
場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。
18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
ABCD
19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.人員風(fēng)險(xiǎn)
B.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)
D.購買力風(fēng)險(xiǎn)
ABC
20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)
C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
ABC
21.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
AD
22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B ?？疹^套期保值
C ?？缡袌鎏桌?BR> D ?？缙谙尢桌?BR> AB
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
ABC
24.有面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
AD
有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
25.發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場利率變化
C ?；I資者的資信
D 。債券變現(xiàn)能力
ABD
26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C 。調(diào)整方案提前 4 周公布
D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國公司法》主要對( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
AC
這是《公司法》第二條的規(guī)定。
28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D 。交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
ABCD
29.市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大
ABC
31.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時(shí)發(fā)行。
A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
AB
優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本
32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營表決權(quán)
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
ACD
35.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場主體。
A.中國人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
BC
36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B. FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
ACD
37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。
38.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購目的
B.收購期限及收購價(jià)格
C.收購所需資金額及資金保證
D.收購入關(guān)于收購的決定
ABCD
41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級交易市場
B.證券次級市場是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
D.按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場
AD
42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A 。匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B 。信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C 。市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D 。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
ABCD
45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
ABCD
46.我國的基金指數(shù)由( )組成。
A 。恒生墓金指數(shù)
B 。中證基金指數(shù)系列
C 。上證基金指數(shù)
D 。深證基金指數(shù)
BCD
47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
ABCD
49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任
ABCD
50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
ABCD
51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是( )。
A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B 。通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C 。如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對市場價(jià)格形成較大沖擊
D 。買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
ABD
52.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
ABC
53.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長短
ABC
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
ABCD
56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
ABCD
57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會(huì)
B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)
C.擁有法人資格
D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
ABC
58.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為( )。
A 。有形市場
B 。上市市場
C 。無形市場
D 。非上市市場
AC
59.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
AC
60.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
BCD
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)
1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 ( )
√
2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 ( )
√
3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。( )
×
4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。( )
√
5.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
√
6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。( )
√
7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 ( )
√
8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 ( )
√
9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 ( )
×
10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大。 ( )
×
11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 ( )
√
12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 ( )
√
13.當(dāng)股票市場股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場資金充沛。( )
√
14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進(jìn)行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )
√
15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。( )
√
16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。( )
×
17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。( )
√
股票實(shí)際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。 ( )
√
19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是注冊制。( )
×
20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。( )
×
21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。( )
×
歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。
22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 ( )
×
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.對于股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是( )。
A 。股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B 。公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上
C 。公司股本總額不少于人民幣 5000萬元
D 。公司在最近 3 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
C
2.我國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面放開是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
D
3.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開( )。
A.股東年會(huì)
B.臨時(shí)股東大會(huì)
C.董事會(huì)會(huì)議
D.監(jiān)事會(huì)會(huì)議
B
這是我國《公司法》第一百零一條的規(guī)定。
4.對契約型基金認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.又稱為單位信托基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東
D.依據(jù)基金公司章程營運(yùn)基金
A
5.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( )。
A.現(xiàn)值理論
B.預(yù)期理論
C.合理收益理論
D.流動(dòng)性理論
A
6.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)屬于( )。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.融資融券業(yè)務(wù)
D.證券自營業(yè)務(wù)
C
7.從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A.賬簿
B.法律憑證
C.債券
D.股票
B證券是法律憑證，而不限于債券或者股票;債券不是賬簿。
8.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A 。金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B 。在世界各國，金融期貨交易至少要受到 1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C 。金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D 。金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度
C
9.目前發(fā)行的國際債券中最重要的是( )。
A.揚(yáng)基債券
B.武士債券
C.龍債券
D.歐洲債券
D
10.對我國證券投資基金的敘述正確的是( )。
A 。《 證券投資基金管理暫行辦法 》 以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B 。封閉式基金一直是我國基金設(shè)立的主流形式
C .1998 年 3 月，兩只封閉式基金 ― 基金金泰、基金開元設(shè)立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司僧觸
D 。截至 2007 年末，我國已有基金管理公司 59 家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司
D
11.下列選項(xiàng)中，關(guān)于收入型基金敘述錯(cuò)誤的是( )。
A 。收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B 。固定收入型基金的主要投資對象只有債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C 。收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對也較低
D 。一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
B
12.證券市場是資本市場，但是它和許多其他的市場都有密切的關(guān)系，特別是( )。
A.貨幣
B.商品
C.期權(quán)
D.期貨
A
13.關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的是( )。
A.上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B.上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C.上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
D.上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
A
14.標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易是( )。
A.期權(quán)交易
B.期貨交易
C.現(xiàn)貨交易
D.合約交易
15.美國證券市場是從買賣( )開始的。
A.運(yùn)輸公司股票
B.鐵路股票
C.政府債券
D.金融債券
C
16.我國《 基金法 》 規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的( )擔(dān)任。
A 。實(shí)力雄厚的證券公司
B 。信托投資公司
C 。商業(yè)銀行
D ?；鸸?BR> C
17.貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)不包括( )。
A.資本安全性高
B.可以避險(xiǎn)套利
C.購買限額低
D.收益較高
B
18.上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。
A.監(jiān)事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)秘書
C.董事會(huì)
D.董事會(huì)秘書
D
19.我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨(dú)資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
C
20.截至2008年12月底，我國共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.108
C.158
D.170
21.( )不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
A.購買力風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
A
購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是非系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)
22.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)
B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值
C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價(jià)保持一定比例，即凈值增加，股價(jià)上漲，凈值減少，股價(jià)下跌
B
23.英國權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)是( )。
A.道一瓊斯股價(jià)指數(shù)
B.金融時(shí)報(bào)指數(shù)
C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
D.恒生指數(shù)
B
金融時(shí)報(bào)指數(shù)是英國權(quán)威性的股價(jià)指數(shù)，由《金融時(shí)報(bào)》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點(diǎn)，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。
24.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
C
25.對平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D 。特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不大
C
26.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.權(quán)益資本
D.債務(wù)資本
B
27.下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是( )。
A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券
D 。政府大幅提高稅率
C
28.( )是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.有價(jià)證券
D.商品證券
D
此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運(yùn)貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個(gè)概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。
29.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A 。采取記名股票形式
B 。以外幣標(biāo)明面值
C 。以外幣認(rèn)購
D 。境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
B
30.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實(shí)質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個(gè)例外。
A.財(cái)產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
D
31.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
D本題考查基本常識(shí)。
32.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊地證監(jiān)會(huì)派發(fā)機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況不正確的有( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值
B對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
33.一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是( ) 實(shí)際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
A
34.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
A
35.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
C
貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
36.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會(huì)員證券商
B.非會(huì)員證券商
C.會(huì)員承銷商
D.會(huì)員證券自營商
B
證券交易所實(shí)行會(huì)員制，非會(huì)員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。
37.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險(xiǎn)制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。
A.總資本
B.凈資本
C.負(fù)債率
D.利潤率
B本題考查基本常識(shí)。
38.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。
A.當(dāng)年的固定股息
B.當(dāng)年加上一年的固定股息
C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
C
39.無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開( )日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
B
40.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良 ，最近( )年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
C
41.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
A
限倉制度，是期貨交易所為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場行為，對會(huì)員和客戶的持倉數(shù)量進(jìn)行限制的制度。例如，上海期貨交易所的大戶申報(bào)制度規(guī)定，當(dāng)交易者的持倉量達(dá)到交易所限倉規(guī)定的80%時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)當(dāng)向交易所申報(bào)其交易頭寸和資金等情況。
42.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
D
43.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
D
44.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
A
45.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
D
OTC交易衍生工具 是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類呼喚交易和信用衍生品的交易
46.證券從業(yè)人員的保證性行為包括( )。
A.向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見
B.勸說客戶參與證券交易
C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
D
A、B、C選項(xiàng)屬于禁止性行為。
47.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.英國的倫敦
A
48.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
C
49.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
D
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營，證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)兩種以上的，其凈資本不得低于2億元
50.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金( )日到賬。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
A
51.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票
D
52.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。
A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券
B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶
D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
D
53.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( )。
A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響
D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
D
54.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表( )股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。
A.短期
B.中期
C.中長期
D.長期
D
證券交易所交易基金(Exchange-tradedFunds，以下簡稱ETFs)是一種在證券交易所交易的代表長期股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。
55.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
D
56.基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資標(biāo)的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
D
57.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
A
58.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商
B.如實(shí)填寫開戶書
C.使用正確的委托手段
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
A
BCD說的都是義務(wù)，不是權(quán)利。
59.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為( )。
A.累積優(yōu)先股
B.非參與優(yōu)先股
C.參與優(yōu)先股
D.非累積優(yōu)先股
C
60.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
C
61.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
C
62.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。
A 。上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本
B 。反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C 。上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D 。上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
A
63.我國的一次還本付息債券可視為( )。
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.無息債券
D.以上都不是
C
64.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開( )次年會(huì)。
A.1
B.2
C.4
D.沒有規(guī)定
A
65.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A 。反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B 。投資主體不同
C 。所籌集資金的投向不同
D 。風(fēng)險(xiǎn)水平不同
B
66.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
D
67.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.3億
A
68.下面不屬于股票的特征是( )。
A.參與性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.期限性
D.收益性
C
股票并無C選項(xiàng)所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。
69.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )以上的獨(dú)立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
C
70.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )和股東會(huì)提供書面說明。
A.國務(wù)院
B.證券監(jiān)管部門
C.證券交易所
D.所有股東
B
獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間
B.通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
ABCD
2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場內(nèi)股票基金
B.一般股票基金
C.場外股票基金
D.專門化股票基金
BD
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。
A 。在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B 。利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C 。挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D 。隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
ABC
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D.主要考慮承銷商對幣種的需要
ABC
5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
ABC
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
ABC
7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，正確的是( )。
A 。利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
B 。利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn)，特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
C 。債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成
D 。利率從兩方面影響證券價(jià)格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
ABCD
8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A 。增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B 。重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過 20%的
C 。股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D 。對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
ABCD
9.試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
ABC
10.普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
AB
C選項(xiàng)中優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)是優(yōu)先股股東的權(quán)利;股東并無D選項(xiàng)中的“對公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)”。
11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.實(shí)物債券
B.附息債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
ACD
12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有( )的選擇。
A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票
B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
ABC
13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.管理費(fèi)較低，尤其交易費(fèi)用較低
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
ABCD
14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A 。完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B 。加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)
C 。加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D 。對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂
ABCD
15.股票投資的收益由( )組成。
A 。股息收入
B 。資本利得
C 。利息
D 。公積金轉(zhuǎn)增股本
ABD
16.欺詐客戶行為包括( )。
A 。違背客戶的委托為其買賣證券
B 。不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C 。未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D 。利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
ABCD
17.場外交易的特點(diǎn)有( )。
A.是一個(gè)分散的無形市場
B.組織方式是做市商制度
C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D.管理比證券交易所嚴(yán)格
ABC
場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。
18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
ABCD
19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.人員風(fēng)險(xiǎn)
B.市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)
D.購買力風(fēng)險(xiǎn)
ABC
20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)
C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
ABC
21.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
AD
22.套期保值的基本類型有( )。
A 。多頭套期保值
B ?？疹^套期保值
C ?？缡袌鎏桌?BR> D ?？缙谙尢桌?BR> AB
23.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或無法表示意見
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
ABC
24.有面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
AD
有面額股票可以明確表示每一股票所代表的股權(quán)比例;為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。無面額股票發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓較靈活;便于分割。
25.發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A 。資金使用方向
B 。市場利率變化
C ?；I資者的資信
D 。債券變現(xiàn)能力
ABD
26.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A 。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B 。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C 。調(diào)整方案提前 4 周公布
D 。每次調(diào)整的比例定為不超過 10 %
BD
27.《中華人民共和國公司法》主要對( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
AC
這是《公司法》第二條的規(guī)定。
28.下面對證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A 。交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正
B 。交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
C 。傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D 。交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
ABCD
29.市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲
ABD
30.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大
ABC
31.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時(shí)發(fā)行。
A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
AB
優(yōu)先股和債券發(fā)行可附有認(rèn)股權(quán)證增加優(yōu)先股和債券的吸引力，降低發(fā)行成本
32.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營表決權(quán)
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
ACD
35.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場主體。
A.中國人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
BC
36.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B. FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
ACD
37.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規(guī)定。
38.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);
(五)公司最近二年連續(xù)虧損。
40.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報(bào)告書應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購目的
B.收購期限及收購價(jià)格
C.收購所需資金額及資金保證
D.收購入關(guān)于收購的決定
ABCD
41.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級交易市場
B.證券次級市場是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
D.按證券進(jìn)入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場
AD
42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A 。匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B 。信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C 。市場風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D 。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
ABCD
45.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
ABCD
46.我國的基金指數(shù)由( )組成。
A 。恒生墓金指數(shù)
B 。中證基金指數(shù)系列
C 。上證基金指數(shù)
D 。深證基金指數(shù)
BCD
47.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
ABCD
49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任
ABCD
50.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
ABCD
51.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是( )。
A 。股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B 。通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C 。如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對市場價(jià)格形成較大沖擊
D 。買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對市場價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
ABD
52.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
ABC
53.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長短
ABC
54.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
AC
55.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
ABCD
56.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
ABCD
57.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會(huì)
B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)
C.擁有法人資格
D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
ABC
58.按交易活動(dòng)是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為( )。
A 。有形市場
B 。上市市場
C 。無形市場
D 。非上市市場
AC
59.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
AC
60.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
BCD
我國《基金法》規(guī)定，有下列情形之一，基金托管人職責(zé)中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、撤銷或者宣告破產(chǎn)。
三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選√，錯(cuò)誤的選×。)
1.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 ( )
√
2.2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為1000點(diǎn)。 ( )
√
3.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位。( )
×
4.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。( )
√
5.國家債券是中央政府根據(jù)信用原則，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提而發(fā)行的債務(wù)憑證。( )
√
6.目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。( )
√
7.證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取。 ( )
√
8.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。 ( )
√
9.可轉(zhuǎn)換證券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)。 ( )
×
10.貨幣市場基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長潛力較大。 ( )
×
11.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。 ( )
√
12.變動(dòng)收益證券的風(fēng)險(xiǎn)總是高于固定收益證券。 ( )
√
13.當(dāng)股票市場股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場資金充沛。( )
√
14.ETF 同時(shí)為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF ，即進(jìn)行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF ，即在交易所掛牌交易。( )
√
15.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。( )
√
16.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。( )
×
17.股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。( )
√
股票實(shí)際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
18.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。 ( )
√
19.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實(shí)行的是注冊制。( )
×
20.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實(shí)的資本。( )
×
21.歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。( )
×
歐洲債券，是票面金額貨幣并非發(fā)行國家當(dāng)?shù)刎泿诺膫?，與地域“歐洲”沒有關(guān)系，也不一定以歐洲貨幣單位為面值。
22.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。 ( )
×
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。
23.在期權(quán)有效期內(nèi)，基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益