2013證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考綱（7）

第七章上市公司發(fā)行新股并上市
    考綱要求
    根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：
    (1)新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定。
    (2)主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。
    (3)新股發(fā)行申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請(qǐng)文件的形式要求以及文件目錄。
    (4)增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。 需要熟悉和了解的內(nèi)容有：
    (1)新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的申請(qǐng)程序，主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)程序。
    (2)增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。
    (3)新股發(fā)行申請(qǐng)過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容，上市公司發(fā)行新股時(shí)招股說明書的編制和披露。