第三章
一、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售
市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與市值配售同時(shí)進(jìn)行，兩者終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回?fù)軝C(jī)制的執(zhí)行情況。
二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制
1、上海交易所：少1000股，多9999.9萬股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;
2、深圳交易所：少500股，多99999.95萬股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;
三、網(wǎng)絡(luò)投票
(一)上海交易所
1、買賣方向：買入;
2、申報(bào)價(jià)格：1—議案一;2—議案二;┈;99—所有議案;
兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;
3、申報(bào)數(shù)量：1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
4、選舉票數(shù)通過1億票的股東，應(yīng)現(xiàn)場表決。
(二)深圳交易所
1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”;
2、買賣方向：買入;
3、申報(bào)價(jià)格：1—議案一;2—議案二;┈;
兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;
4、委托數(shù)量：累積投票制：填報(bào)選舉票數(shù);
非累積投票制：1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
5、同一議案投票只能申報(bào)，不能撤單。
四、開放式基金的認(rèn)購----上海交易所
1、認(rèn)購方式：金額認(rèn)購;
2、認(rèn)購數(shù)量：基金管理人確定低認(rèn)購金額，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)≤9999.99萬元(即<1億元);
五、普通開放式基金的申購與贖回
(一)上海交易所
1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;
2、申報(bào)價(jià)格：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價(jià));
3、申報(bào)申購金額：在低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，申報(bào)金額≤9999.99萬元(即<1億元);
4、申報(bào)贖回份額：單筆≤9999.9999份(即<1億份);
(上海交易所開放式基金的認(rèn)購、申購與贖回可多次認(rèn)購申報(bào)，可更改或撤銷;)
(二)深圳交易所
1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;
2、申購申報(bào)：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價(jià));
贖回申報(bào)：1份;
3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說明書
六、上市開放式基金(LOF)的認(rèn)購、申購、贖回與交易
(一)認(rèn)購
1、認(rèn)購方式
①交易所認(rèn)購：份額認(rèn)購，以基金份額為單位，按基金面值認(rèn)購;
②場外認(rèn)購：金額認(rèn)購，以元為單位;(通過開放式基金帳戶)
2、認(rèn)購數(shù)量
1000或其整數(shù)倍，同一交易日大不能超過9999.9萬份;
同一交易日可多次認(rèn)購，所有委托一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
3、托管機(jī)構(gòu)
①交易所認(rèn)購：證券營業(yè)部，證券登記系統(tǒng);
②場外認(rèn)購：基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，TA 系統(tǒng);
開放與上市
封閉期自基金合同生效之日計(jì)算，一般不超過3個(gè)月。
申購與贖回
申贖帳戶：場內(nèi)，通過深圳證券帳戶;場外，通過深圳開放式基金;
申贖原則：金額申購，份額贖回;
申報(bào)單位：申購---1元;贖回---1份;
交易
買入：申報(bào)數(shù)量100份或其整數(shù)倍;小變動(dòng)0.001元;漲跌幅±10%
七、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的認(rèn)購、申購、贖回與交易
(一)發(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售;
(二)投資者認(rèn)購方式：1、組合證券認(rèn)購; 2、現(xiàn)金認(rèn)購;
(三)ETF投資方式
1、直接從事買賣：通過A股帳戶或基金帳戶;
2、申購和贖回：通過股帳戶。
(四)基本規(guī)定(申贖不可在同日、買賣不可在同日)
1、當(dāng)日申購的基金份額，當(dāng)日不可贖回，但可以賣出;
2、當(dāng)日買入的基金份額，當(dāng)日不可賣出，但可以贖回;
3、當(dāng)日贖回的證券，當(dāng)日不可用于申購基金份額，但可以賣出;
4、當(dāng)日買入的證券，當(dāng)日可以用于申購基金份額。
八、權(quán)證的交易與行權(quán)
1、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)
①標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)為行權(quán)前10個(gè)交易日每日收盤價(jià)的平均數(shù);c
②采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
3、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%
九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
1、交易系統(tǒng)：證券交易所;
2、申報(bào)方向：賣出;
3、申報(bào)價(jià)格：100元;
4、申報(bào)數(shù)量單位：手(=1000元面額);
5、轉(zhuǎn)成股份單位：1股
6、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單;可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào);
同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，合并后的申請(qǐng)數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)取較小者作為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。
十、代辦股份轉(zhuǎn)讓
(一)代辦券商資格條件
1、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格;2、綜合類券商1年;3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格;4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億;5、近2年不存在重大違法違規(guī)行為;6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格;7、具有20家以上的營業(yè)部;8、近會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見和拒絕發(fā)表意見。
(二)委托代辦的股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)具備的條件
1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓;
2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份;
(三)主辦業(yè)務(wù)
1、輔導(dǎo);2、掛牌;3、發(fā)布分析報(bào)告;4、披露信息;5、處理問題;6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(四)代辦業(yè)務(wù)
1、開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;
2、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜;
3、提示風(fēng)險(xiǎn)、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓;
4、按照協(xié)會(huì)和主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則
1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次、每周3次和每周1次
2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00，之后進(jìn)行集合競價(jià);
3、漲跌幅：5%
4、可以接受限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。
(六)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次;
2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00;按時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行申報(bào);
3、委托申報(bào)數(shù)量：3萬股，不足3萬，則性委托賣出。
4、信息披露：報(bào)價(jià)信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報(bào)價(jià)券商。
十一、證券公司IB業(yè)務(wù)
(一)資格條件：
1、證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);
2、期貨公司申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);
3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營業(yè)部2名;
(二)經(jīng)營場所公開的信息
1、介紹業(yè)務(wù)范圍;2、管理和從業(yè)人員名單及照片;
3、期貨保證金賬戶信息及存管方式;
4、開戶和交易流程、出入金流程;
5、交易結(jié)果查詢方式。
證券公司分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前。
配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日
召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告。
基金各合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。
證券公司的證券自營帳戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
一、新股網(wǎng)上定價(jià)市值配售
市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與市值配售同時(shí)進(jìn)行，兩者終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回?fù)軝C(jī)制的執(zhí)行情況。
二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制
1、上海交易所：少1000股，多9999.9萬股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;
2、深圳交易所：少500股，多99999.95萬股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;
三、網(wǎng)絡(luò)投票
(一)上海交易所
1、買賣方向：買入;
2、申報(bào)價(jià)格：1—議案一;2—議案二;┈;99—所有議案;
兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;
3、申報(bào)數(shù)量：1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
4、選舉票數(shù)通過1億票的股東，應(yīng)現(xiàn)場表決。
(二)深圳交易所
1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”;
2、買賣方向：買入;
3、申報(bào)價(jià)格：1—議案一;2—議案二;┈;
兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;
4、委托數(shù)量：累積投票制：填報(bào)選舉票數(shù);
非累積投票制：1股—同意;2—反對(duì);3—棄權(quán);
5、同一議案投票只能申報(bào)，不能撤單。
四、開放式基金的認(rèn)購----上海交易所
1、認(rèn)購方式：金額認(rèn)購;
2、認(rèn)購數(shù)量：基金管理人確定低認(rèn)購金額，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)≤9999.99萬元(即<1億元);
五、普通開放式基金的申購與贖回
(一)上海交易所
1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;
2、申報(bào)價(jià)格：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價(jià));
3、申報(bào)申購金額：在低認(rèn)購金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，申報(bào)金額≤9999.99萬元(即<1億元);
4、申報(bào)贖回份額：單筆≤9999.9999份(即<1億份);
(上海交易所開放式基金的認(rèn)購、申購與贖回可多次認(rèn)購申報(bào)，可更改或撤銷;)
(二)深圳交易所
1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;
2、申購申報(bào)：1元;(因要等到交易結(jié)束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價(jià));
贖回申報(bào)：1份;
3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說明書
六、上市開放式基金(LOF)的認(rèn)購、申購、贖回與交易
(一)認(rèn)購
1、認(rèn)購方式
①交易所認(rèn)購：份額認(rèn)購，以基金份額為單位，按基金面值認(rèn)購;
②場外認(rèn)購：金額認(rèn)購，以元為單位;(通過開放式基金帳戶)
2、認(rèn)購數(shù)量
1000或其整數(shù)倍，同一交易日大不能超過9999.9萬份;
同一交易日可多次認(rèn)購，所有委托一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。
3、托管機(jī)構(gòu)
①交易所認(rèn)購：證券營業(yè)部，證券登記系統(tǒng);
②場外認(rèn)購：基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)，TA 系統(tǒng);
開放與上市
封閉期自基金合同生效之日計(jì)算，一般不超過3個(gè)月。
申購與贖回
申贖帳戶：場內(nèi)，通過深圳證券帳戶;場外，通過深圳開放式基金;
申贖原則：金額申購，份額贖回;
申報(bào)單位：申購---1元;贖回---1份;
交易
買入：申報(bào)數(shù)量100份或其整數(shù)倍;小變動(dòng)0.001元;漲跌幅±10%
七、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的認(rèn)購、申購、贖回與交易
(一)發(fā)售方式：網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)售;
(二)投資者認(rèn)購方式：1、組合證券認(rèn)購; 2、現(xiàn)金認(rèn)購;
(三)ETF投資方式
1、直接從事買賣：通過A股帳戶或基金帳戶;
2、申購和贖回：通過股帳戶。
(四)基本規(guī)定(申贖不可在同日、買賣不可在同日)
1、當(dāng)日申購的基金份額，當(dāng)日不可贖回，但可以賣出;
2、當(dāng)日買入的基金份額，當(dāng)日不可賣出，但可以贖回;
3、當(dāng)日贖回的證券，當(dāng)日不可用于申購基金份額，但可以賣出;
4、當(dāng)日買入的證券，當(dāng)日可以用于申購基金份額。
八、權(quán)證的交易與行權(quán)
1、權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。
2、現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)
①標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)為行權(quán)前10個(gè)交易日每日收盤價(jià)的平均數(shù);c
②采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的3個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
3、權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%
九、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
1、交易系統(tǒng)：證券交易所;
2、申報(bào)方向：賣出;
3、申報(bào)價(jià)格：100元;
4、申報(bào)數(shù)量單位：手(=1000元面額);
5、轉(zhuǎn)成股份單位：1股
6、轉(zhuǎn)股申報(bào)，不得撤單;可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào);
同一交易日內(nèi)多次申報(bào)轉(zhuǎn)股的，將合并計(jì)算轉(zhuǎn)股數(shù)量，合并后的申請(qǐng)數(shù)量與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)取較小者作為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。
十、代辦股份轉(zhuǎn)讓
(一)代辦券商資格條件
1、具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格;2、綜合類券商1年;3、具備承銷、外資股和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格;4、凈資產(chǎn)8億，凈資本5億;5、近2年不存在重大違法違規(guī)行為;6、至少配備2名有資格從事證券承銷和證券交易業(yè)務(wù)的人員專門負(fù)責(zé)信息披露，其他人員須有證券從業(yè)資格;7、具有20家以上的營業(yè)部;8、近會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被出具否定意見和拒絕發(fā)表意見。
(二)委托代辦的股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)具備的條件
1、只能委托1家券商辦理股份轉(zhuǎn)讓;
2、代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易所掛牌交易的流通股份;
(三)主辦業(yè)務(wù)
1、輔導(dǎo);2、掛牌;3、發(fā)布分析報(bào)告;4、披露信息;5、處理問題;6、調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
(四)代辦業(yè)務(wù)
1、開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;
2、受托辦理股權(quán)確認(rèn)事宜;
3、提示風(fēng)險(xiǎn)、簽訂轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、接受委托辦理股份轉(zhuǎn)讓;
4、按照協(xié)會(huì)和主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。
代辦股份轉(zhuǎn)讓基本規(guī)則
1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次、每周3次和每周1次
2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00，之后進(jìn)行集合競價(jià);
3、漲跌幅：5%
4、可以接受限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。
(六)非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓
1、轉(zhuǎn)讓方式：每周5次;
2、申報(bào)時(shí)間：轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00;按時(shí)間優(yōu)先進(jìn)行申報(bào);
3、委托申報(bào)數(shù)量：3萬股，不足3萬，則性委托賣出。
4、信息披露：報(bào)價(jià)信息包括聯(lián)系方式、成交信息包括買或賣方代理報(bào)價(jià)券商。
十一、證券公司IB業(yè)務(wù)
(一)資格條件：
1、證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);
2、期貨公司申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)達(dá)標(biāo);
3、期貨從業(yè)人員：總部5名，營業(yè)部2名;
(二)經(jīng)營場所公開的信息
1、介紹業(yè)務(wù)范圍;2、管理和從業(yè)人員名單及照片;
3、期貨保證金賬戶信息及存管方式;
4、開戶和交易流程、出入金流程;
5、交易結(jié)果查詢方式。
證券公司分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前。
配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個(gè)工作日
召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告。
基金各合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。
證券公司的證券自營帳戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。