一 單選
(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A審核認(rèn)定
B確認(rèn)成交
C市場定價(jià)
D清算交收
題 型：常識題
頁 碼：287
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
(2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)
B投資者
C證券交易所
D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
題 型：常識題
頁 碼：11
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場外交易市場的交易方式。
(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：219
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。
A證券交易所
B證券業(yè)協(xié)會
C證監(jiān)會
D證券公司
題 型：常識題
頁 碼：268
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。
(5)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( )。
AB股
BA股
C基金
D人民幣普通股
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。
(6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為()美元/股。
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
題 型：常識題
頁 碼：70
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)=最后交易日的收盤價(jià)-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
(7)在( )情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A全價(jià)交易
B市價(jià)交易
C凈價(jià)交易
D限價(jià)交易
題 型：常識題
頁 碼：37
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。
A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：62
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。
(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。
A前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值
B當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
C客戶指定價(jià)格
D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：34
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場價(jià)格來進(jìn)行買賣證券。
(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。
A第一個(gè)月的20日
B第一個(gè)月的15日
C第三個(gè)月的20日
D第三個(gè)月的15日
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。
(11)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。
A結(jié)算
B核算
C審核
D交易
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。
(12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。
A追溯調(diào)整
B不追溯調(diào)整
C部分追溯調(diào)整
D無法判斷
題 型：常識題
頁 碼：299
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
A30日
B10日
C60日
D6個(gè)月
題 型：常識題
頁 碼：219
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。
A高效性
B效率性
C有效性
D經(jīng)濟(jì)性
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。
(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。
A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C融資專用資金賬戶
D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：256
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。
(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示()。
A同意
B反對
C棄權(quán)
D議案一
題 型：常識題
頁 碼：171
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。
(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。
A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
D收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。
(20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A10%
B15%
C5%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：82
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
(21)我國設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
B證券交收風(fēng)險(xiǎn)
C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D證券交易風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：12
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
(22)一般來說，信用等級的債券是()。
A政府債券
B金融債券
C長期債券
D短期債券
題 型：常識題
頁 碼：4
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級的債券是政府債券。
(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：60
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。
(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+6日
題 型：常識題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。
(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A3個(gè)月
B6個(gè)月
C10個(gè)月
D12個(gè)月
題 型：常識題
頁 碼：185
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。
A1‰
B2‰
C2.5‰
D3‰
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：中
專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A證券公司
B證券交易所
C主承銷商
D發(fā)行人
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
題 型：常識題
頁 碼：242
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)。
“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。
(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A10日內(nèi)
B10個(gè)工作日
C5個(gè)工作日
D5日內(nèi)
題 型：常識題
頁 碼：244
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
(30)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。
A500%
B30%
C5%
D1%
題 型：常識題
頁 碼：204
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。
(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()股。
A100
B1000
C50
D500
題 型：常識題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購單位為1000股。
(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A債券賬戶
BA股賬戶
C轉(zhuǎn)債賬戶
D基金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元或其整數(shù)倍。
A0.01
B0.1
C1
D10
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。
(34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。
A1000萬
B5000萬
C1億
D5億
題 型：常識題
頁 碼：198
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。
(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。
A堅(jiān)持為客戶保密制度
B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D接受客戶的全權(quán)委托
題 型：常識題
頁 碼：92
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對。
(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A交易金額不低于500萬元人民幣
B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C交易金額不低于100萬元人民幣
D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：61
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。
A市場風(fēng)險(xiǎn)
B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：274-275
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。
(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級賬戶。
A一級
B二級
C三級
D四級
題 型：常識題
頁 碼：256
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
(39)()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A證券公司
B托管機(jī)構(gòu)
C客戶
D銀行
題 型：常識題
頁 碼：237
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
(40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A3
B5
C10
D20
題 型：常識題
頁 碼：77
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額
(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。
A交易數(shù)據(jù)接收
B開立結(jié)算賬戶
C清算
D發(fā)送清算結(jié)果
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。
(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C證券業(yè)協(xié)會
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A成交金額的0.1%
B成交金額的0.05%
C成交金額的0.05%，不超過500美元
D成交金額的0.05%，不超過500港元
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 B股過戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但不超過500港元。
(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B傭金
C過戶費(fèi)
D印花稅
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。
(46)在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
A新股發(fā)行人
B新股發(fā)行主承銷商
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C證券公司
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
(48)配股權(quán)證是上市公司給予()的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
A股東
B債權(quán)者
C高層管理人員
D內(nèi)部職工
題 型：常識題
頁 碼：306
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是()。
A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立
C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理
D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
題 型：常識題
頁 碼：224
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。
A可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)
B可以保證本金安全
C不保證最低收益
D可以保證資產(chǎn)投資不受損失
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。
(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿()，證券公司不得向其融資、融券。
A3個(gè)月
B半年
C1年
D2年
題 型：常識題
頁 碼：257
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。
(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是()。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等
B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人
D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：83
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。
(53)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。
A監(jiān)事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制
B投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D董事會-投資決策部門的二級體制
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。
(54)下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。
A證券公司
B證券交易所
C證監(jiān)會
D證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
題 型：常識題
頁 碼：211
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。
(55)在下列選項(xiàng)中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()。
A在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)
B自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
C在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
題 型：常識題
頁 碼：198-199
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
(56)債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
AT+2日
BT+1日(含節(jié)假日)
CT日(含節(jié)假日)
DT日(不含節(jié)假日)
題 型：常識題
頁 碼：295
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券在T日欠庫，且次一交易日(T+1日)仍欠庫的，中國結(jié)算公司于該交易日(T+1日)起(含節(jié)假日)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。
A投入融資融券交易的資金占總資金的比例
B從事融資融券交易的主體資格的合法性
C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
D用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵
題 型：常識題
頁 碼：258
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。
(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。
A1份
B10份
C100份
D1000份
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
(59)下面不屬于證券交易市場作用的有( )。
A實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)
C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)
D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
題 型：常識題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。
二 多選
(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A1萬手
B10萬手
C5萬手
D100萬手
題 型：常識題
頁 碼：34
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A決定證券交易的價(jià)格
B進(jìn)行證券的買賣
C本身持有證券
D實(shí)行自律性管理的法人
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。
(62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格
D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。
(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。
A進(jìn)入證券交易所參與證券交易
B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)
C每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬筆流量的使用權(quán)
D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類合和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對。
(64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
C將自營賬戶借給他人使用
D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。
A專項(xiàng)調(diào)查
B書面警示
C要求整改
D口頭警示
題 型：常識題
頁 碼：17
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
題 型：常識題
頁 碼：241
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。
(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有()。
A流動(dòng)性
B穩(wěn)定性
C有效性
D收益性
題 型：常識題
頁 碼：13-14
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。
(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。
A客戶身份
B財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C證券投資經(jīng)驗(yàn)
D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
題 型：常識題
頁 碼：222
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。
(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有()。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
B會計(jì)師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C申購期間由證券交易所對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162，163
難 易 度：中
專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限; 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)。
(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。
A采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?BR> D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。
(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有()。
A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C在計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范
D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：中
專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率;對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
(72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A機(jī)構(gòu)
B信息
C會計(jì)核算
D賬戶
題 型：常識題
頁 碼：204
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
(73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是()。
A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收
B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收
C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保
題 型：常識題
頁 碼：301
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。
(74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有()。
A開盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
B不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生
C開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效
D開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效;開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是()。
A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D買斷式回購又稱開放式回購
題 型：常識題
頁 碼：289
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。
(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。
A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好
B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。
(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
A證券公司
B自然人
C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)
D基金管理公司
題 型：常識題
頁 碼：27
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
(78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。
A結(jié)算參與人資格證書
B法定代表人授權(quán)委托書
C開立資金交收賬戶申請表
D資金交收賬戶印鑒卡
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
(79)我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。
A派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D參加會員大會
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)”是會員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。
(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。
A經(jīng)營范圍
B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C組織機(jī)構(gòu)
D人員素質(zhì)
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會條件的方面。
(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在()關(guān)系。
A委托
B代理
C依附
D從屬
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
(82)在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。
A全國銀行間市場買斷式回購的期限
B買斷式回購的首期交易凈價(jià)
C買斷式回購的到期交易凈價(jià)
D回購債券數(shù)量
題 型：常識題
頁 碼：290-291
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。
(83)從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
A柜臺代理買賣
B證券公司代理買賣
C登記結(jié)算公司代理買賣
D證券交易所代理買賣
題 型：常識題
頁 碼：83
難 易 度：中
專家答案：AD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
(84)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是()。
A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券
B驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)
C審單主要是檢查客戶填寫的委托單
D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。
(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A在交易所上市交易滿3個(gè)月
B股東數(shù)不少于400人
C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
D股票交易未被交易所實(shí)行特別處理
題 型：常識題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。
(86)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A決策的自主性
B客戶指令的權(quán)威性
C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D業(yè)務(wù)對象的特定性
題 型：常識題
頁 碼：84,85
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。
(87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位()。
A退回證券交易所
B共有
C出租
D質(zhì)押
題 型：常識題
頁 碼：20
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有()。
A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
題 型：常識題
頁 碼：218-219
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元;證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
(89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有( )等。
A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
C上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
D向二級市場投資者按市值配售
題 型：常識題
頁 碼：161
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。
(90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A證監(jiān)會
B客戶
C指定商業(yè)銀行
D證券公司
題 型：常識題
頁 碼：88
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
(91)證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。
A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示
B證券知識普及
C證券公司基本信息公示
D證券法規(guī)宣傳
題 型：常識題
頁 碼：117,118
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
(92)買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。
AA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元
BA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元
CA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元
DA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元
題 型：常識題
頁 碼：44
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào);上海證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為[9,11]。
(93)證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是( )。
A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識
B提高投資者的參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力
C提高投資者的自我保護(hù)能力
D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
題 型：常識題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識、參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
(94)金融衍生工具交易包括()。
A權(quán)證交易
B金融期貨交易
C金融期權(quán)交易
D可轉(zhuǎn)換債券交易
題 型：常識題
頁 碼：5
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。
(95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是()。
A自動(dòng)托管
B隨處通買
C哪買哪賣
D轉(zhuǎn)托不限
題 型：常識題
頁 碼：29
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
(96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。
A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C限價(jià)委托成交迅速且成交率高
D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率高。
(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A委托人身份
B委托內(nèi)容
C委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
D委托買入的實(shí)際資金余額
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托的審查內(nèi)容。
(98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種
B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C資產(chǎn)配置策略
D自營業(yè)務(wù)規(guī)模
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( )。
A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
(1)在我國銀行間債券市場，債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和()等交易步驟。
A審核認(rèn)定
B確認(rèn)成交
C市場定價(jià)
D清算交收
題 型：常識題
頁 碼：287
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)和確認(rèn)成交3個(gè)交易步驟。
(2)在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價(jià)格一般由( )報(bào)出。
A開設(shè)柜臺的金融機(jī)構(gòu)
B投資者
C證券交易所
D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
題 型：常識題
頁 碼：11
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 此題考察場外交易市場的交易方式。
(3)證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：219
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
(4)證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出()公布的可充抵保證金證券范圍。
A證券交易所
B證券業(yè)協(xié)會
C證監(jiān)會
D證券公司
題 型：常識題
頁 碼：268
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整可沖抵保證金證券的名單和折算率。證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出交易所公布的可充抵保證金證券范圍。
(5)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( )。
AB股
BA股
C基金
D人民幣普通股
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過戶費(fèi)。 在深圳交易所，A股過戶費(fèi)包含在交易經(jīng)手費(fèi)中，不向投資者單獨(dú)收取，A股即人民幣普通股。B股在上海證券交易所和深圳證券交易所都要收費(fèi)。
(6)某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為()美元/股。
A0.794
B0.795
C0.805
D0.804
題 型：常識題
頁 碼：70
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 此題暗含沒有配股，所以流通股份未變，B股除息參考價(jià)=最后交易日的收盤價(jià)-每股現(xiàn)金股利=0.800-0.005=0.795(美元/股)。
(7)在( )情況下，債券的成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A全價(jià)交易
B市價(jià)交易
C凈價(jià)交易
D限價(jià)交易
題 型：常識題
頁 碼：37
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
(8)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。
A數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣
B數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
C數(shù)量不低于50萬份，或交易金額不低于500萬元人民幣
D數(shù)量不低于10萬份，或交易金額不低于100萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：62
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 數(shù)量不低于300萬份，或交易金額不低于300萬元人民幣。
(9)市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)()買進(jìn)或賣出證券。
A前一分鐘市場價(jià)格的加權(quán)平均值
B當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
C客戶指定價(jià)格
D客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格
題 型：常識題
頁 碼：34
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 市價(jià)委托是按市場價(jià)格來進(jìn)行買賣證券。
(10)結(jié)算備付金以每季度()為結(jié)息日。
A第一個(gè)月的20日
B第一個(gè)月的15日
C第三個(gè)月的20日
D第三個(gè)月的15日
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 結(jié)算備付金以每季度第三個(gè)月的20日為結(jié)息日。
(11)清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為( )。
A結(jié)算
B核算
C審核
D交易
題 型：常識題
頁 碼：309
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 常識題，清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算。
(12)國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金()。
A追溯調(diào)整
B不追溯調(diào)整
C部分追溯調(diào)整
D無法判斷
題 型：常識題
頁 碼：299
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。
(13)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見( )內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
A30日
B10日
C60日
D6個(gè)月
題 型：常識題
頁 碼：219
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。
(14)網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財(cái)力資源。這一優(yōu)點(diǎn)是其()的表現(xiàn)。
A高效性
B效率性
C有效性
D經(jīng)濟(jì)性
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟(jì)性的特點(diǎn)。
(15)客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括()。
A已在營業(yè)部開立的客戶證券賬戶
B客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
C融資專用資金賬戶
D已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：256
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察客戶申請融資融券時(shí)應(yīng)提供的材料。
(16)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
(17)上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
題 型：常識題
頁 碼：2
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 上海證券交易所于1990年12月19日正式開業(yè)。
(18)在深圳證券交易所，對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見，1股表示()。
A同意
B反對
C棄權(quán)
D議案一
題 型：常識題
頁 碼：171
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 1股表示同意。
(19)上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。
A所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
B最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
C最后一小時(shí)所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)
D收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)。
(20)按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( )。
A10%
B15%
C5%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：82
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
(21)我國設(shè)立了()基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
A證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
B證券交收風(fēng)險(xiǎn)
C證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
D證券交易風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：12
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。
(22)一般來說，信用等級的債券是()。
A政府債券
B金融債券
C長期債券
D短期債券
題 型：常識題
頁 碼：4
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，信用等級的債券是政府債券。
(23)根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
B數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
C數(shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2000萬元人民幣
D數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：60
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為數(shù)量不低于1萬手，成交易金額不低于1000萬元人民幣。
(24)根據(jù)上海證券交易所市場B股送股的日程安排，B股的股權(quán)登記日為( )。(T日為公告刊登日)
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+6日
題 型：常識題
頁 碼：167
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 B股的股權(quán)登記日為T+6日。
(25)根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A3個(gè)月
B6個(gè)月
C10個(gè)月
D12個(gè)月
題 型：常識題
頁 碼：185
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
(26)證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于成交金額的( )。
A1‰
B2‰
C2.5‰
D3‰
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：中
專家答案：D解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰。
(27)新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指()利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A證券公司
B證券交易所
C主承銷商
D發(fā)行人
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
(28)下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失
B證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失
C證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失
D因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失
題 型：常識題
頁 碼：242
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 “因不可預(yù)見的因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成客戶資產(chǎn)損失”為市場風(fēng)險(xiǎn)。
“證券公司違反相關(guān)規(guī)章制度而使客戶財(cái)產(chǎn)遭受損失”為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
“證券公司投資決策失誤使客戶資產(chǎn)受到損失”為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn);
“證券公司由于管理不善使客戶資產(chǎn)遭受損失”為管理風(fēng)險(xiǎn)。
(29)證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后()，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A10日內(nèi)
B10個(gè)工作日
C5個(gè)工作日
D5日內(nèi)
題 型：常識題
頁 碼：244
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)備案。
(30)根據(jù)中國證監(jiān)會公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過()。
A500%
B30%
C5%
D1%
題 型：常識題
頁 碼：204
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制。
(31)根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()股。
A100
B1000
C50
D500
題 型：常識題
頁 碼：162
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 每一申購單位為1000股。
(32)( )是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶。
A債券賬戶
BA股賬戶
C轉(zhuǎn)債賬戶
D基金賬戶
題 型：常識題
頁 碼：26
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以用因買賣人民幣普通股票、也可以用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
(33)深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()元或其整數(shù)倍。
A0.01
B0.1
C1
D10
題 型：常識題
頁 碼：285
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 深圳證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01元或其整數(shù)倍。
(34)從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到()人民幣。
A1000萬
B5000萬
C1億
D5億
題 型：常識題
頁 碼：198
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。
(35)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)商義務(wù)的是( )。
A堅(jiān)持為客戶保密制度
B忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
C如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
D接受客戶的全權(quán)委托
題 型：常識題
頁 碼：92
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 “不接受全權(quán)委托”是證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)之一。其他各項(xiàng)都對。
(36)根據(jù)《深圳證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A交易金額不低于500萬元人民幣
B數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C交易金額不低于100萬元人民幣
D數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
題 型：常識題
頁 碼：61
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 申報(bào)數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。
(37)嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示可以有效地控制融資融券業(yè)務(wù)的()。
A市場風(fēng)險(xiǎn)
B客戶信用風(fēng)險(xiǎn)
C業(yè)務(wù)管理及集中度風(fēng)險(xiǎn)
D信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：274-275
難 易 度：中
專家答案：B解析內(nèi)容 嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險(xiǎn)提示是客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制手段之一。
(38)客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的()級賬戶。
A一級
B二級
C三級
D四級
題 型：常識題
頁 碼：256
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。
(39)()根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
A證券公司
B托管機(jī)構(gòu)
C客戶
D銀行
題 型：常識題
頁 碼：237
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
(40)對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的()家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A3
B5
C10
D20
題 型：常識題
頁 碼：77
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額
(41)證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。
A5%
B10%
C15%
D20%
題 型：常識題
頁 碼：277
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;對單一客戶融資業(yè)務(wù)不得超過凈資本的5%;接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
(42)下列事項(xiàng)不屬于證券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的是()。
A交易數(shù)據(jù)接收
B開立結(jié)算賬戶
C清算
D發(fā)送清算結(jié)果
題 型：常識題
頁 碼：314
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。在此基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為交易數(shù)據(jù)接收、清算、發(fā)送清算結(jié)果、結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收、證券交收和資金交收、發(fā)送交收結(jié)果、結(jié)算參與人劃回款項(xiàng)、交收違約處理等八個(gè)環(huán)節(jié)。
(43)投資者買賣證券的第一步是要向( )及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C證券業(yè)協(xié)會
D證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 投資者買賣證券的第一步是要向中國結(jié)算公司及其代理點(diǎn)申請開立證券賬戶。根據(jù)我國現(xiàn)行做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國結(jié)算公司深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
(44)按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為()。
A成交金額的0.1%
B成交金額的0.05%
C成交金額的0.05%，不超過500美元
D成交金額的0.05%，不超過500港元
題 型：常識題
頁 碼：48
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 B股過戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.05%;在深圳證券交易所為成交金額的0.05%，但不超過500港元。
(45)下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
B傭金
C過戶費(fèi)
D印花稅
題 型：常識題
頁 碼：47
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金由證券交易所和證券公司來交，不屬于投資者繳納的交易費(fèi)用。
(46)在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
A新股發(fā)行人
B新股發(fā)行主承銷商
C證券交易所
D證券登記結(jié)算公司
題 型：常識題
頁 碼：160
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指“主承銷商”利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為的賣方，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為買方，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
(47)目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
A證券交易所
B中國結(jié)算公司
C證券公司
D中國證監(jiān)會
題 型：常識題
頁 碼：165
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。
(48)配股權(quán)證是上市公司給予()的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
A股東
B債權(quán)者
C高層管理人員
D內(nèi)部職工
題 型：常識題
頁 碼：306
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 配股是股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。因此配股權(quán)證是上市公司給予股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
(49)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)下列說法不正確的是()。
A客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
B應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)獨(dú)立
C對不同客戶的委托應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理
D證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
題 型：常識題
頁 碼：224
難 易 度：易
專家答案：D解析內(nèi)容 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存款機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
(50)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，()。
A可以表明參與集合計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)
B可以保證本金安全
C不保證最低收益
D可以保證資產(chǎn)投資不受損失
題 型：常識題
頁 碼：238
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。
(51)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易不滿()，證券公司不得向其融資、融券。
A3個(gè)月
B半年
C1年
D2年
題 型：常識題
頁 碼：257
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 考察融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)。要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事證券交易滿半年以上。
(52)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素，下列說法中錯(cuò)誤的是()。
A證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括的要素有委托人、證券經(jīng)紀(jì)商等
B證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬
C證券委托人是指接受客戶委托代客買賣證券的中間人
D證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
題 型：常識題
頁 碼：83
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是接受客戶委托代客買賣證券的中間人。
(53)證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()設(shè)立。
A監(jiān)事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部的三級體制
B投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
C董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D董事會-投資決策部門的二級體制
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 常識題，證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會-投資決策機(jī)構(gòu)-自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制來設(shè)立。
(54)下列機(jī)構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是()。
A證券公司
B證券交易所
C證監(jiān)會
D證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
題 型：常識題
頁 碼：211
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理。
(55)在下列選項(xiàng)中，對證券公司自營業(yè)務(wù)的描述錯(cuò)誤的是()。
A在自營業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)
B自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的，為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
C在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
題 型：常識題
頁 碼：198-199
難 易 度：中
專家答案：A解析內(nèi)容 在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買賣的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由委托人決定，由此產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
(56)債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日(T日)日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃。如次一交易日仍欠庫，則中國結(jié)算公司于( )起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
AT+2日
BT+1日(含節(jié)假日)
CT日(含節(jié)假日)
DT日(不含節(jié)假日)
題 型：常識題
頁 碼：295
難 易 度：易
專家答案：B解析內(nèi)容 債券質(zhì)押式回購交易中，質(zhì)押券在T日欠庫，且次一交易日(T+1日)仍欠庫的，中國結(jié)算公司于該交易日(T+1日)起(含節(jié)假日)起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
(57)《融資融券業(yè)務(wù)合同》約定甲方(客戶)融資融券交易的事項(xiàng)不包括()。
A投入融資融券交易的資金占總資金的比例
B從事融資融券交易的主體資格的合法性
C自愿遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定
D用于融資融券交易的資產(chǎn)來源的合法性并不存在任何權(quán)利瑕疵
題 型：常識題
頁 碼：258
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 “投入融資融券交易的資金占總資金的比例”由甲方自由決定，不在融資融券業(yè)務(wù)合同約束之中。其他三項(xiàng)都是融資融券業(yè)務(wù)合同中約定的。
(58)上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為()的整數(shù)倍。
A1份
B10份
C100份
D1000份
題 型：常識題
頁 碼：184
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)的申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
(59)下面不屬于證券交易市場作用的有( )。
A實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露
B提供安全、便利和快捷的交易與交易后服務(wù)
C批準(zhǔn)證券中介機(jī)構(gòu)的資格并組織其活動(dòng)
D為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件
題 型：常識題
頁 碼：9
難 易 度：易
專家答案：C解析內(nèi)容 考察證券交易市場的作用。證券交易市場的作用除ABD三項(xiàng)外，還有：為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格。
二 多選
(60)按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過()。
A1萬手
B10萬手
C5萬手
D100萬手
題 型：常識題
頁 碼：34
難 易 度：易
專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，非大宗交易方式下，債券交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。
(61)關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是()。
A決定證券交易的價(jià)格
B進(jìn)行證券的買賣
C本身持有證券
D實(shí)行自律性管理的法人
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，更不能決定證券交易的價(jià)格。
(62)根據(jù)《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是( )。
A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人
B證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定
C證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格
D證券交易所是有組織的市場，又稱“場內(nèi)交易市場”
題 型：常識題
頁 碼：9-10
難 易 度：易
專家答案：AD解析內(nèi)容 證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定;證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然不能決定證券交易的價(jià)格。
(63)證券交易所會員取得席位之后，享有的權(quán)利有()。
A進(jìn)入證券交易所參與證券交易
B自動(dòng)享有一個(gè)交易單元的使用權(quán)
C每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各1萬筆流量的使用權(quán)
D自動(dòng)享有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
題 型：常識題
頁 碼：19
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 每年自動(dòng)享有交易類合和非交易類申報(bào)各2萬筆流量的使用權(quán)。其他三項(xiàng)都對。
(64)證券自營業(yè)務(wù)禁止的行為包括()。
A假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B將代理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作
C將自營賬戶借給他人使用
D違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
題 型：常識題
頁 碼：209
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券自營業(yè)務(wù)其他禁止的行為所述內(nèi)容。
(65)我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取()等措施。
A專項(xiàng)調(diào)查
B書面警示
C要求整改
D口頭警示
題 型：常識題
頁 碼：17
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請中國證監(jiān)會處理。
(66)在證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶必須履行的義務(wù)有( )。
A按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
題 型：常識題
頁 碼：241
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 考察集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利和業(yè)務(wù)。參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是客戶的權(quán)利。
(67)證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有()。
A流動(dòng)性
B穩(wěn)定性
C有效性
D收益性
題 型：常識題
頁 碼：13-14
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。
(68)證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的()。
A客戶身份
B財(cái)產(chǎn)與收入狀況
C證券投資經(jīng)驗(yàn)
D風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力
題 型：常識題
頁 碼：222
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察盡職調(diào)查及風(fēng)險(xiǎn)揭示的基本規(guī)范內(nèi)容。
(69)關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序，下列說法正確的有()。
A每一賬戶的申購數(shù)量都有上限，但無下限
B會計(jì)師事務(wù)所必須對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并出具驗(yàn)資報(bào)告
C申購期間由證券交易所對申購資金進(jìn)行凍結(jié)
D申購資金必須在申購前足額存入申購賬戶，否則申購無效
題 型：常識題
頁 碼：162，163
難 易 度：中
專家答案：BD解析內(nèi)容 每一賬戶的申購數(shù)量都有上限和下限; 申購期間由證券結(jié)算登記公司對申購資金進(jìn)行凍結(jié)。
(70)下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。
A采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
B委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
C為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?BR> D向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
題 型：常識題
頁 碼：144
難 易 度：易
專家答案：ABC解析內(nèi)容 “向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息”這是證券經(jīng)紀(jì)人的職業(yè)范圍。
(71)關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券計(jì)算和公布，下列表述中正確的有()。
A對于新上市債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率
B“倒掛”意味著債券值100元可以質(zhì)押融資100元以下
C在計(jì)算過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎，倒掛概率越小，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)越能較好的防范
D標(biāo)準(zhǔn)券折算率由中國結(jié)算公司和滬深證券交易所在計(jì)算當(dāng)日日終分別通過各自通信系統(tǒng)和網(wǎng)站聯(lián)合發(fā)布
題 型：常識題
頁 碼：296
難 易 度：中
專家答案：CD解析內(nèi)容 “倒掛”意味著債券值100元卻可以質(zhì)押融資100元以上;對已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券，中國結(jié)算公司一般在每周三收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率;對于新上市債券，中國結(jié)算公司最遲在新上市債券上市前一日，按照“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算該品種債券上市日至適用星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
(72)自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A機(jī)構(gòu)
B信息
C會計(jì)核算
D賬戶
題 型：常識題
頁 碼：204
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
(73)關(guān)于買斷式回購到期結(jié)算下列說法正確的是()。
A結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收
B結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易可拆分交收
C中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D中國結(jié)算公司上海分公司作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保
題 型：常識題
頁 碼：301
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做扎差處理，同一筆交易不拆分交收，買斷式回購到期結(jié)算中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保。
(74)根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關(guān)于證券交易所證券交易的開盤價(jià)，下列說法正確的有()。
A開盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生
B不能產(chǎn)生開盤價(jià)的以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生
C開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)無效
D開盤價(jià)并不是交易所的第一筆成交價(jià)
題 型：常識題
頁 碼：69
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 開盤價(jià)產(chǎn)生后，未成交的買賣申報(bào)仍然有效;開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。
(75)下列對債券買斷式回購描述正確的是()。
A買斷式回購有利于債券交易方式的創(chuàng)新
B在買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
C在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
D買斷式回購又稱開放式回購
題 型：常識題
頁 碼：289
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 要正確區(qū)分買斷式回購和質(zhì)押式回購。
(76)投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括()。
A了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好
B按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金
C如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
D接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
題 型：常識題
頁 碼：90-91
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 了解身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。
(77)()開立證券賬戶，可以通過證券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
A證券公司
B自然人
C證券公司、基金管理公司之外的一般機(jī)構(gòu)
D基金管理公司
題 型：常識題
頁 碼：27
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券公司，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。
(78)根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交()等材料。
A結(jié)算參與人資格證書
B法定代表人授權(quán)委托書
C開立資金交收賬戶申請表
D資金交收賬戶印鑒卡
題 型：常識題
頁 碼：312
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交結(jié)算參與人資格證書、法定代表人授權(quán)委托書、開立資金交收賬戶申請表、資金交收賬戶印鑒卡、指定收款賬戶授權(quán)書等材料。
(79)我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。
A派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)
B有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D參加會員大會
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 “派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)”是會員的義務(wù)而非權(quán)利，其他各項(xiàng)都是會員的權(quán)利。注意：要求派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)，只是上海證券交易所的要求，深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。
(80)一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。
A經(jīng)營范圍
B承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C組織機(jī)構(gòu)
D人員素質(zhì)
題 型：常識題
頁 碼：15
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均是考察入會條件的方面。
(81)證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間不存在()關(guān)系。
A委托
B代理
C依附
D從屬
題 型：常識題
頁 碼：85
難 易 度：易
專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
(82)在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定()。
A全國銀行間市場買斷式回購的期限
B買斷式回購的首期交易凈價(jià)
C買斷式回購的到期交易凈價(jià)
D回購債券數(shù)量
題 型：常識題
頁 碼：290-291
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 以上均由交易雙方確定。
(83)從基本原理上說，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為( )兩種。
A柜臺代理買賣
B證券公司代理買賣
C登記結(jié)算公司代理買賣
D證券交易所代理買賣
題 型：常識題
頁 碼：83
難 易 度：中
專家答案：AD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
(84)客戶的委托要經(jīng)過審查才能被接受。以下關(guān)于審查說法正確的是()。
A審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券
B驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)
C審單主要是檢查客戶填寫的委托單
D證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 審查分為驗(yàn)證與審單、查驗(yàn)資金及證券。驗(yàn)證主要是對客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件進(jìn)行核實(shí)。審單主要是檢查客戶填寫的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。
(85)融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
A在交易所上市交易滿3個(gè)月
B股東數(shù)不少于400人
C股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
D股票交易未被交易所實(shí)行特別處理
題 型：常識題
頁 碼：265
難 易 度：易
專家答案：ACD解析內(nèi)容 股東數(shù)不少于4000人。
(86)同證券自營業(yè)務(wù)相比，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
A決策的自主性
B客戶指令的權(quán)威性
C證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D業(yè)務(wù)對象的特定性
題 型：常識題
頁 碼：84,85
難 易 度：易
專家答案：BC解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性和客戶指令的權(quán)威性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)的區(qū)別。
(87)證券交易所會員在交易席位的使用過程中，嚴(yán)禁將交易席位()。
A退回證券交易所
B共有
C出租
D質(zhì)押
題 型：常識題
頁 碼：20
難 易 度：中
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。
(88)下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有()。
A證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額
D參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
題 型：常識題
頁 碼：218-219
難 易 度：易
專家答案：AB解析內(nèi)容 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元;證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
(89)在我國證券市場發(fā)展過程中，新股發(fā)行的形式有( )等。
A網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
B對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
C上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
D向二級市場投資者按市值配售
題 型：常識題
頁 碼：161
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。
(90)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，( )通過簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A證監(jiān)會
B客戶
C指定商業(yè)銀行
D證券公司
題 型：常識題
頁 碼：88
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 指定商業(yè)銀行與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
(91)證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。
A證券交易風(fēng)險(xiǎn)提示
B證券知識普及
C證券公司基本信息公示
D證券法規(guī)宣傳
題 型：常識題
頁 碼：117,118
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育主要是對投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。
(92)買賣上海證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價(jià)時(shí)，符合()的申報(bào)為有效申報(bào)。
AA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為12元
BA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為10.5元
CA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.5元
DA股票前一交易日收盤價(jià)格為10元，某投資者申報(bào)價(jià)格為9.8元
題 型：常識題
頁 碼：44
難 易 度：易
專家答案：BCD解析內(nèi)容 買賣有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限制內(nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)，超過漲跌幅限制的申報(bào)為無效申報(bào);上海證券交易所連續(xù)競價(jià)時(shí)，漲跌幅度不得超過10%，選項(xiàng)中A股票的有效申報(bào)價(jià)格范圍為[9,11]。
(93)證券市場進(jìn)行投資者教育的目的是( )。
A提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識
B提高投資者的參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力
C提高投資者的自我保護(hù)能力
D提高投資者的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的能力
題 型：常識題
頁 碼：118
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識、參與意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。
(94)金融衍生工具交易包括()。
A權(quán)證交易
B金融期貨交易
C金融期權(quán)交易
D可轉(zhuǎn)換債券交易
題 型：常識題
頁 碼：5
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 金融衍生工具交易包括權(quán)證交易、金融期貨交易、金融期權(quán)交易、可轉(zhuǎn)換債券交易等。
(95)深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度是()。
A自動(dòng)托管
B隨處通買
C哪買哪賣
D轉(zhuǎn)托不限
題 型：常識題
頁 碼：29
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 深圳證券交易所實(shí)行的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。
(96)下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。
A在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C限價(jià)委托成交迅速且成交率高
D在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
題 型：常識題
頁 碼：35
難 易 度：易
專家答案：ABD解析內(nèi)容 市價(jià)委托成交迅速且成交率高。
(97)證券經(jīng)紀(jì)商收到投資者委托指令，在受理委托前對投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A委托人身份
B委托內(nèi)容
C委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量
D委托買入的實(shí)際資金余額
題 型：常識題
頁 碼：38
難 易 度：易
專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考查證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托的審查內(nèi)容。
(98)證券公司的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定( )。
A投資品種
B可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C資產(chǎn)配置策略
D自營業(yè)務(wù)規(guī)模
題 型：常識題
頁 碼：201
難 易 度：易
專家答案：AC解析內(nèi)容 投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。
董事會根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等。
(99)關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( )。
A上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行