工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)
工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，工程咨詢者需要對投資項目有一個比較明確的概念，了解項目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。
一、投資項目建設(shè)程序與工程咨詢
(一)投資項目的概念
1. “項目” 的定義
國際上，一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。
2.項目的性質(zhì)
(1)項目的相對性。項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益。
(2)項目的臨時性。一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是“臨時的”。
(3)項目的目標性。
(4)項目的約束性。
(5)項目的周期性。任何項目都有一個確定的開始、實施和終結(jié)的過程，是一個周期性的過程，這就是項目周期。
例題7：下列有關(guān)項目的說法正確的是( )。
A.項目的相對性 B.項目的惟一性
C.項目的臨時性 D.項目的目標性
E.項目的周期性
答案：A、C、D、E。
解題要點：
項目的性質(zhì)包括：
(1)項目的相對性。 (2)項目的臨時性。 (3)項目的目標性。
(4)項目的約束性。 (5)項目的周期性。
3.投資項目
本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。
(二)項目周期
項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段，見圖1—1。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。
例題8：項目周期的主要階段是( )。
A.項目立項 B.策劃階段 C.準備階段 D.實施階段 E.完工階段
答案：B、C、D、E。
分析：項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段
1.國際金融組織的項目周期
世界銀行等國際金融組織貸款項目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個階段：
(1)項目立項：世行貸款項目的立項以國家經(jīng)濟和行業(yè)狀況為背景，由借款國政府提出借款援助的項目建議。項目必須符合借款國和世行的共同利益和目標，并得到雙方的支持，方可列入借款計劃。
(2)項目準備：世行貸款項目的立項以雙方同意的目標為基礎(chǔ)，充分考慮項目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、社會和體制等，通過多方案對比選擇佳方案。項目準備主要依靠借款國，同時與世行的利益密切相關(guān)。
(3)項目評估：在項目完成準備后，世行要對項目進行全面的評估。評估在世行官員指導(dǎo)下進行，有時聘請外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌?BR> (4)談判與董事會批準：在項目評估報告完成后，借款國和世行即開始貸款談判。談判包括項目實施的具體進度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。執(zhí)董會批準后，雙方簽定協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。
(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督：貸款批準后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負責，世行要求借款方嚴格按協(xié)議文件實施，并監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購，以保證實施的客觀公正。
(6)項目后評價：項目完工且貸款帳戶關(guān)閉后，世行將進行獨立的后評價。有些項目可能在五至十年后還要進行再評價，以確定項目對民眾、政策、體制和自然環(huán)境的真實影響。
2.中國的項目建設(shè)程序
中國的項目建設(shè)程序是從項目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個階段：
(1)項目建議書階段：即項目初步可研階段，包括投資機會研究、項目建議書編制及其評估等。此階段的主要任務(wù)是完成項目建議書，經(jīng)過評估由主管部門批準該項目建議書，項目立項。項目建議書應(yīng)提出擬建項目的輪廓設(shè)想，論述項目的必要性、主要建設(shè)條件和獲利的可能性等，以判定項目是否需要開展進一步的可研工作。
(2)可行性研究階段：即項目可行性分析評價階段，主要任務(wù)包括編制項目可行性研究報告，經(jīng)項目評估，由主管部門批準項目可行性研究。項目可行性研究報告應(yīng)對項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理、社會和環(huán)境影響是否積極進行進一步科學分析和論證，以終確定項目投資建設(shè)是否進入啟動程序。
(3)設(shè)計階段：即工程的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，對重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，在初步設(shè)計后還增加了一項技術(shù)設(shè)計。工程設(shè)計是以批復(fù)的項目可行性研究報告為依據(jù)，對擬建工程的實施在技術(shù)和經(jīng)濟兩個方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點、時間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟合理性，為組織工程實施提供依據(jù)。
(4)項目實施準備階段：包括資金落實，對外談判，招標投標，施工準備，開工報告及其批準文件;
(5)施工階段：包括工程建設(shè)，設(shè)備采購和安裝，生產(chǎn)準備等工作。該階段的主要任務(wù)是按照設(shè)計要求，保質(zhì)保量按時完成建設(shè)任務(wù)。同時要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準備工作。
(6)竣工驗收(完工)階段：包括聯(lián)動試車、指標考核、竣工驗收等。項目竣工驗收要按照設(shè)計文件有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟要求，檢驗工程是否達到了設(shè)計的要求，是否可以移交生產(chǎn)運營。
(7)項目總結(jié)評價階段：在項目建成投入運營后，對照項目立項、可研、設(shè)計提出的主要技術(shù)經(jīng)濟指標來評價項目的效益、作用和影響，分析項目目標的實現(xiàn)程度。項目總結(jié)評價應(yīng)從立項到項目運行全過程總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)。該階段的主要任務(wù)是編制項目自我后評價報告和進行后評價和主管部門或貸款銀行的后評價報告。
二、項目管理層次與工程咨詢
除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理。項目執(zhí)行管理是指項目實施的執(zhí)行機構(gòu)對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)。
工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟建設(shè)連接體主要是投資項目。因此，工程咨詢者需要對投資項目有一個比較明確的概念，了解項目咨詢服務(wù)的范疇，以利于提供適宜的咨詢服務(wù)。
一、投資項目建設(shè)程序與工程咨詢
(一)投資項目的概念
1. “項目” 的定義
國際上，一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。
2.項目的性質(zhì)
(1)項目的相對性。項目是一項任務(wù)，任務(wù)是相對于承擔者而言的，不同的主體有不同的任務(wù)。例如政府、業(yè)主、出資者、承包商等的任務(wù)是各不相同的。明確項目的相對性，有助于界定項目的范圍、目標和利益。
(2)項目的臨時性。一般項目都是在一定時間內(nèi)存在，是“臨時的”。
(3)項目的目標性。
(4)項目的約束性。
(5)項目的周期性。任何項目都有一個確定的開始、實施和終結(jié)的過程，是一個周期性的過程，這就是項目周期。
例題7：下列有關(guān)項目的說法正確的是( )。
A.項目的相對性 B.項目的惟一性
C.項目的臨時性 D.項目的目標性
E.項目的周期性
答案：A、C、D、E。
解題要點：
項目的性質(zhì)包括：
(1)項目的相對性。 (2)項目的臨時性。 (3)項目的目標性。
(4)項目的約束性。 (5)項目的周期性。
3.投資項目
本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進行投資建設(shè)并含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。
(二)項目周期
項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段，見圖1—1。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。
例題8：項目周期的主要階段是( )。
A.項目立項 B.策劃階段 C.準備階段 D.實施階段 E.完工階段
答案：B、C、D、E。
分析：項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準備階段、實施階段和完工階段
1.國際金融組織的項目周期
世界銀行等國際金融組織貸款項目的周期是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個階段：
(1)項目立項：世行貸款項目的立項以國家經(jīng)濟和行業(yè)狀況為背景，由借款國政府提出借款援助的項目建議。項目必須符合借款國和世行的共同利益和目標，并得到雙方的支持，方可列入借款計劃。
(2)項目準備：世行貸款項目的立項以雙方同意的目標為基礎(chǔ)，充分考慮項目的各方面因素，主要是技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、社會和體制等，通過多方案對比選擇佳方案。項目準備主要依靠借款國，同時與世行的利益密切相關(guān)。
(3)項目評估：在項目完成準備后，世行要對項目進行全面的評估。評估在世行官員指導(dǎo)下進行，有時聘請外部咨詢專家?guī)椭ぷ鳌?BR> (4)談判與董事會批準：在項目評估報告完成后，借款國和世行即開始貸款談判。談判包括項目實施的具體進度、采購安排等，形成貸款文件，報世行執(zhí)行董事會。執(zhí)董會批準后，雙方簽定協(xié)議，形成具有法律效應(yīng)的文件。
(5)項目執(zhí)行和監(jiān)督：貸款批準后，貸款資金可以啟用。貸款的執(zhí)行由借款方負責，世行要求借款方嚴格按協(xié)議文件實施，并監(jiān)督項目的執(zhí)行和采購，以保證實施的客觀公正。
(6)項目后評價：項目完工且貸款帳戶關(guān)閉后，世行將進行獨立的后評價。有些項目可能在五至十年后還要進行再評價，以確定項目對民眾、政策、體制和自然環(huán)境的真實影響。
2.中國的項目建設(shè)程序
中國的項目建設(shè)程序是從項目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個階段：
(1)項目建議書階段：即項目初步可研階段，包括投資機會研究、項目建議書編制及其評估等。此階段的主要任務(wù)是完成項目建議書，經(jīng)過評估由主管部門批準該項目建議書，項目立項。項目建議書應(yīng)提出擬建項目的輪廓設(shè)想，論述項目的必要性、主要建設(shè)條件和獲利的可能性等，以判定項目是否需要開展進一步的可研工作。
(2)可行性研究階段：即項目可行性分析評價階段，主要任務(wù)包括編制項目可行性研究報告，經(jīng)項目評估，由主管部門批準項目可行性研究。項目可行性研究報告應(yīng)對項目在技術(shù)上是否可行、經(jīng)濟上是否合理、社會和環(huán)境影響是否積極進行進一步科學分析和論證，以終確定項目投資建設(shè)是否進入啟動程序。
(3)設(shè)計階段：即工程的初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，對重大項目和技術(shù)復(fù)雜項目，在初步設(shè)計后還增加了一項技術(shù)設(shè)計。工程設(shè)計是以批復(fù)的項目可行性研究報告為依據(jù)，對擬建工程的實施在技術(shù)和經(jīng)濟兩個方面提出詳盡和具體的方案，闡明在既定地點、時間和投資內(nèi)，工程技術(shù)的可能性和經(jīng)濟合理性，為組織工程實施提供依據(jù)。
(4)項目實施準備階段：包括資金落實，對外談判，招標投標，施工準備，開工報告及其批準文件;
(5)施工階段：包括工程建設(shè)，設(shè)備采購和安裝，生產(chǎn)準備等工作。該階段的主要任務(wù)是按照設(shè)計要求，保質(zhì)保量按時完成建設(shè)任務(wù)。同時要招收和培訓(xùn)人員，做好生產(chǎn)組織、技術(shù)和物質(zhì)準備工作。
(6)竣工驗收(完工)階段：包括聯(lián)動試車、指標考核、竣工驗收等。項目竣工驗收要按照設(shè)計文件有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟要求，檢驗工程是否達到了設(shè)計的要求，是否可以移交生產(chǎn)運營。
(7)項目總結(jié)評價階段：在項目建成投入運營后，對照項目立項、可研、設(shè)計提出的主要技術(shù)經(jīng)濟指標來評價項目的效益、作用和影響，分析項目目標的實現(xiàn)程度。項目總結(jié)評價應(yīng)從立項到項目運行全過程總結(jié)項目經(jīng)驗教訓(xùn)。該階段的主要任務(wù)是編制項目自我后評價報告和進行后評價和主管部門或貸款銀行的后評價報告。
二、項目管理層次與工程咨詢
除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理。項目執(zhí)行管理是指項目實施的執(zhí)行機構(gòu)對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)。