在日常學習、工作或生活中，大家總少不了接觸作文或者范文吧，通過文章可以把我們那些零零散散的思想，聚集在一塊。范文書寫有哪些要求呢？我們怎樣才能寫好一篇范文呢？下面是小編幫大家整理的優(yōu)質范文，僅供參考，大家一起來看看吧。
基金從業(yè)法律法規(guī)題庫 基金從業(yè)法律法規(guī)知識點篇一
大家在復習備考2017年基金從業(yè)考試的同時，不要忘了做題，接下來小編為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)基金法律法規(guī)強化試題，想了解更多相關內(nèi)容請關注應屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!
1、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是()。
a.價值型股票基金>成長型股票基金
b.價值型股票基金=成長型股票基金
c.價值型股票基金<成長型股票基金
d.無法比較
2、 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是()。
a.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
b.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
c.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動
d.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
3、 qdii是()英文表達形式的首字母縮寫。
a.合格的境內(nèi)機構投資者
b.合格的境外機構投資者
c.境內(nèi)機構投資者
d.境外機構投資者
4、 下列關于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是()。
a.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
b.監(jiān)管對象具有廣泛性
c.監(jiān)管時間具有間斷性
d.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于etf申購與贖回的說法中，錯誤的是()。
的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
的申購和贖回堅持三項原則
的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風險評價依據(jù)的是()。
a.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
b.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
c.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
d.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是()。
a.貨幣市場基金
b.股票基金
c.債券基金
d.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的()。
a.全天
b.每天8：00～11：00，13：00～15：00
c.每天9：30～11：30，13：00～15：00
d.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的`()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
a.7%
b.10%
c.30%
d.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
a.t+2
b.t+3
c.t+1
d.t
11、 證券投資基金的特點不包括()。
a.集合理財、專業(yè)管理
b.分散投資、分散風險
c.利益共享、風險共擔
d.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于()。
a.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
b.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
c.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
d.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為()。
a.公募基金和私募基金
b.對沖基金和風險投資基金
c.開放式基金和封閉式基金
d.契約型基金和公司型基金
14、 ()主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
a.股票基金
b.債券基金
c.混合型基金
d.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括()。
a.限制業(yè)務活動
b.限制分配紅利
c.宣告破產(chǎn)
d.限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利
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1、 關于價值型股票基金與成長型股票基金投資風險大小的比較，下列說法中正確的是()。
a.價值型股票基金>成長型股票基金
b.價值型股票基金=成長型股票基金
c.價值型股票基金<成長型股票基金
d.無法比較
2、 關于管理層的合規(guī)責任，下列說法中錯誤的是()。
a.經(jīng)理層人員應當公平對待所有股東，接受主要股東及其實際控制人超越股東會、董事會的指示
b.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策
c.經(jīng)理層人員應當按照公司章程、制度和業(yè)務流程的規(guī)定開展工作，不得越權干預投資、研究、交易等具體業(yè)務活動
d.經(jīng)理層人員應當為基金份額持有人謀求最大利益
3、 qdii是()英文表達形式的首字母縮寫。
a.合格的境內(nèi)機構投資者
b.合格的境外機構投資者
c.境內(nèi)機構投資者
d.境外機構投資者
4、 下列關于基金監(jiān)管特征的敘述中，不正確的是()。
a.監(jiān)管內(nèi)容具有全面性
b.監(jiān)管對象具有廣泛性
c.監(jiān)管時間具有間斷性
d.監(jiān)管主體及其權限具有法定性
5、 下列關于etf申購與贖回的說法中，錯誤的是()。
的申購和贖回程序為提出一確認與通知一清算交收與登記
的申購和贖回堅持三項原則
的申購和贖回中，場外交付現(xiàn)金對價贖回按0.2%的標準收取傭金
的申購和贖回的場所為參與券商或參與券商提供的其他方式
6、 下列不屬于基金產(chǎn)品風險評價依據(jù)的是()。
a.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
b.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
c.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
d.基金3個月內(nèi)來有無違規(guī)行為發(fā)生
7、 一般不收取認購費的基金是()。
a.貨幣市場基金
b.股票基金
c.債券基金
d.封閉式基金
8、 一般來說，封閉式基金的交易時間為每周一至周五的()。
a.全天
b.每天8：00～11：00，13：00～15：00
c.每天9：30～11：30，13：00～15：00
d.每天9：00～12：00，13：00～15：00
9、 巨額贖回風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的`()時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
a.7%
b.10%
c.30%
d.45%
10、 貨幣市場基金的贖回資金一般()日即可從基金的銀行存款賬戶劃出。
a.t+2
b.t+3
c.t+1
d.t
11、 證券投資基金的特點不包括()。
a.集合理財、專業(yè)管理
b.分散投資、分散風險
c.利益共享、風險共擔
d.獨立托管、保障安全
12、 保本基金的安全墊等于()。
a.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額
b.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額
c.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的差額
d.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例
13、 按照運作方式，可以將投資基金分為()。
a.公募基金和私募基金
b.對沖基金和風險投資基金
c.開放式基金和封閉式基金
d.契約型基金和公司型基金
14、 ()主要以債券為投資對象，對追求穩(wěn)定收入的投資者具有較強的吸引力。
a.股票基金
b.債券基金
c.混合型基金
d.開放式基金
15、 公開募集基金管理人違法違規(guī)，逾期未改正的，證監(jiān)會可采取的措施不包括()。
a.限制業(yè)務活動
b.限制分配紅利
c.宣告破產(chǎn)
d.限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利
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