第2章 招標(biāo)采購項(xiàng)目管理
目錄
2.1采購與招標(biāo)采購
2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、任務(wù)、主要方法和工具
2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目計(jì)劃與控制
2.1采購與招標(biāo)采購(熟悉)
主要知識點(diǎn)
招標(biāo)采購項(xiàng)目管理知識體系的內(nèi)容
1)招標(biāo)采購的基本概念;
2)招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理的關(guān)系;
3)招標(biāo)采購中常用的項(xiàng)目管理工具;
4)招標(biāo)采購項(xiàng)目的三大控制;
5)招標(biāo)采購中的信息管理與風(fēng)險管理;
6)招標(biāo)采購項(xiàng)目管理計(jì)劃編制及實(shí)施。
大綱要求：
1.熟悉招標(biāo)采購的性質(zhì)定位。
2.熟悉招標(biāo)采購在項(xiàng)目管理中的作用和相互關(guān)系。
2.1.1采購及項(xiàng)目采購的概念
采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得貨物及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。
采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講不僅僅是采購人員或采購部門的工作，而是整個管理團(tuán)隊(duì)的工作，是企業(yè)整體供應(yīng)鏈的重要組成部門。
項(xiàng)目采購分為：貨物采購、工程采購、咨詢服務(wù)采購。
項(xiàng)目采購的基本原則：
1)擇優(yōu)原則;
2)批量原則;(批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的基本原則。)
3)競爭原則;
4)時機(jī)原則;
5)范圍原則;
6)專業(yè)原則;
7)方式原則。
(注意：沒有“價格原則”)
擇優(yōu)原則，是在眾多的產(chǎn)品和服務(wù)中找到最符合自身需要、成本又低的產(chǎn)品和服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其優(yōu)良的采購目標(biāo)。
對采購者而言，可以利用供應(yīng)商之間的銷售競爭，取得價格、質(zhì)量、進(jìn)度和服務(wù)的優(yōu)勢。
2.1.2采購方式的分類(熟悉)
采購方式的分類：
1)招標(biāo)采購;
2)詢價采購;
3)競爭性談判采購;
4)議價采購;
5)訂價采購;
6)公開市場采購。
招標(biāo)采購是政府和企業(yè)采購的基本方式之一，其的特點(diǎn)是具有：
1)規(guī)范的組織性;
2)公平性;
3)公開性。
招標(biāo)采購的特點(diǎn)是不可更改性，這使得招標(biāo)采購缺乏彈性。
注意各種采購之間的區(qū)別。
2.1.3招標(biāo)采購制度
(1)招標(biāo)采購方式：
1)公開招標(biāo)方式：只有參加了資格預(yù)審和經(jīng)審查合格的潛在投標(biāo)人才能參加投標(biāo)。
缺點(diǎn)：招標(biāo)投標(biāo)時間過長。
2)邀請招標(biāo)方式：應(yīng)向3個或3個以上的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請。
缺點(diǎn)：限制了競爭的范圍。
從招標(biāo)采購交易過程來看，必然包括招標(biāo)和投標(biāo)兩個最基本的環(huán)節(jié)。
一個完整的招標(biāo)采購過程包括：(5個階段)
1)策劃;(最關(guān)鍵)
2)招標(biāo)、投標(biāo);
3)開標(biāo)、評標(biāo);
4)決標(biāo);
5)商簽合同。(合同：招標(biāo)過程的成果。)
(2)招標(biāo)采購的組織形式：
1)自行招標(biāo)：招標(biāo)人自行組織招標(biāo)的方式，有一定的約束條件，即招標(biāo)人應(yīng)具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力;
2)委托招標(biāo)：是指委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代為組織招標(biāo)的方式。
在委托招標(biāo)方式下，應(yīng)注意以下兩條規(guī)定：
1)招標(biāo)人必須委托具有相應(yīng)資格的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)任務(wù);
2)是招標(biāo)代理結(jié)構(gòu)只能在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜。
2.1.4招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理的相互關(guān)系(熟悉)
1)采購管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分;
2)招標(biāo)采購工作具有項(xiàng)目的特征和屬性(掌握)。(即特定目標(biāo)的性，臨時的一次性，漸進(jìn)并逐漸完善的周期性。完成一次招標(biāo)采購任務(wù)也同樣涉及綜合、范圍、時間、質(zhì)量、費(fèi)用、人力資源管理、溝通、風(fēng)險，甚至包括資源采購各方面的管理任務(wù))
招標(biāo)采購工作本身就是項(xiàng)目工作行為，完全有理由把一次招標(biāo)采購工作視為一個“項(xiàng)目”進(jìn)行管理，并可借助項(xiàng)目管理的方法和工具以便更有效地完成招標(biāo)采購任務(wù)。
2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、任務(wù)、主要方法和工具
大綱要求：
1.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制和信息管理的目標(biāo)、方法和措施。
2.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核評價。
3.熟悉應(yīng)用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)實(shí)施招標(biāo)采購項(xiàng)目管理。
4.了解招標(biāo)采購項(xiàng)目的風(fēng)險，招標(biāo)采購項(xiàng)目風(fēng)險的分析與應(yīng)對方法。
2.2.1招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)(掌握)
招標(biāo)采購項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量是指服務(wù)能力與效果滿足客戶(業(yè)主)明確和隱含需要的程度。招標(biāo)采購項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量的特點(diǎn)：
1)招標(biāo)采購項(xiàng)目的不確定性;
2)招標(biāo)服務(wù)的提供與使用具有同步性;
3)招標(biāo)服務(wù)的復(fù)雜性。
招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量的度量標(biāo)準(zhǔn)：
1)功能性。指招標(biāo)工作從服務(wù)效能上滿足客戶需求的程度。
2)經(jīng)濟(jì)性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)所需費(fèi)用的合理程度。
3)時間性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)時滿足時間進(jìn)度需要的程度。
(注意：與“服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)”4個指標(biāo)的區(qū)別。)
合理地組建招標(biāo)工作團(tuán)隊(duì)及確定適當(dāng)?shù)慕M織模式是成本控制的關(guān)鍵。
招標(biāo)采購項(xiàng)目一般工作內(nèi)容單純，工作周期較短，所需要的人力資源也較少，尤其是專業(yè)人員往往是間歇式的介入工作。為了充分利用人力資源，一個招標(biāo)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)宜同時對若干個招標(biāo)采購項(xiàng)目即項(xiàng)目群進(jìn)行管理，處理和協(xié)調(diào)好各項(xiàng)目之間的沖突和矛盾。
2.2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目管理任務(wù)及主要方法和工具(掌握)
(1)與進(jìn)度有關(guān)的方法與工具：
1)工作分解結(jié)構(gòu)(熟悉)：是在項(xiàng)目全范圍內(nèi)容分解和定義各層次工作包的方法，一般是按照招標(biāo)采購的階段進(jìn)行工作分解。
2)里程碑計(jì)劃(熟悉)：是以重要事件的完成或開始作為基準(zhǔn)所形成的工作目標(biāo)計(jì)劃，編制步驟包括：確定總目標(biāo);分解子目標(biāo);根據(jù)子目標(biāo)制定里程碑;繪制里程碑計(jì)劃圖;評估并修正計(jì)劃。
里程碑計(jì)劃是以項(xiàng)目中某些重要時間的完成或開始點(diǎn)作為基準(zhǔn)所形成的計(jì)劃，是一個戰(zhàn)略計(jì)劃或項(xiàng)目框架，以中間產(chǎn)品或可實(shí)現(xiàn)的結(jié)果為依據(jù)。它顯示了項(xiàng)目為達(dá)到最終目標(biāo)而必須經(jīng)過的條件或狀態(tài)序列，描述了項(xiàng)目在每一階段應(yīng)達(dá)到的重要狀態(tài)。里程碑計(jì)劃是項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的表達(dá)形式之一。
3)橫道圖(熟悉)：是一個包含活動時間和工作包內(nèi)容的二維平面圖，可用于任何層次的進(jìn)度計(jì)劃編制。橫道圖的時間維決定著項(xiàng)目計(jì)劃粗略的程度。
(2)與成本控制有關(guān)的方法與工具：
1)類比估計(jì)法(了解)：根據(jù)與已完成的類似項(xiàng)目進(jìn)行比較，估計(jì)擬采購項(xiàng)目的費(fèi)用。
2)自上而下估計(jì)法(了解)：在有類似已完項(xiàng)目資料的情況下應(yīng)用。
3)自下而上估計(jì)法(了解)：在項(xiàng)目的可交付成果明確的情況下應(yīng)用。
(3)與服務(wù)質(zhì)量控制有關(guān)的方法與工具：
1)責(zé)任分配矩陣(了解)：分解工作任務(wù)到部門或個人，并明確他們在組織中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法。
2)排列圖(了解)：是分析影響服務(wù)質(zhì)量的主要因素的方法。
3)抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)法(了解)：是依據(jù)樣本的資料，對總體特征做出具有一定可靠程度的估計(jì)和推算。
2.2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目管理質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制(掌握)
(1)招標(biāo)采購管理的質(zhì)量控制的目標(biāo)：
1)招標(biāo)程序合法;
2)價格合理低價;
3)合同完善無歧視;
4)中標(biāo)、合同、結(jié)算價格基本一致。
(2)招標(biāo)采購管理的進(jìn)度控制的目標(biāo)：
1)在規(guī)定時間內(nèi)完成全部招標(biāo)工作;
2)滿足建設(shè)項(xiàng)目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進(jìn)度要求。
(3)招標(biāo)采購管理的費(fèi)用控制的目標(biāo)：在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要求的前提下，使采購成本費(fèi)用最低。
(4)招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)要素：
質(zhì)量管理服務(wù)要素：
1)管理方案;
2)質(zhì)量保證;
3)質(zhì)量控制;
4)質(zhì)量驗(yàn)收;
5)技術(shù)文件。
進(jìn)度管理服務(wù)要素：
1)工作分解;
2)工作排序;
3)進(jìn)度安排。
費(fèi)用管理服務(wù)要素：
1)費(fèi)用預(yù)算;
2)費(fèi)用控制。
影響招標(biāo)采購項(xiàng)目管理的主要因素(了解)：
1)溝通因素;
2)信息因素;
3)招標(biāo)文件因素;
4)標(biāo)底或限價因素;
5)合同包與標(biāo)段劃分因素。
編制限價的須在開標(biāo)前3天公布。
擬定合同條款的注意事項(xiàng)(了解)：
1)抑制投標(biāo)人的不平衡報價;
2)防止中標(biāo)價低，合同價高于中標(biāo)價，而結(jié)算價又高于合同價的措施;
3)明確措施費(fèi)用包含的內(nèi)容;
4)簽訂合同的其他注意事項(xiàng)。
簽訂合同的其他注意事項(xiàng)：
1)對交叉工程的界面一定要劃清，列出彼此詳細(xì)的工作量清單，盡量避免以后出現(xiàn)界面工作的重復(fù)或空缺，同時有利承包商準(zhǔn)確報價和建設(shè)單位今后的管理。
2)應(yīng)明確約定總包和分包之間的現(xiàn)場配合、進(jìn)度銜接、成品保護(hù)、運(yùn)輸?shù)认嗷ラg的責(zé)權(quán)利。
3)在招標(biāo)文件的合同條款策劃中，應(yīng)結(jié)合個案實(shí)際，加強(qiáng)對風(fēng)險責(zé)任條款和特別條款的審查，在合同中盡量限制風(fēng)險和采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
4)針對當(dāng)前工程結(jié)算中材料價款結(jié)算方面問題突出的情況，根據(jù)個案實(shí)際，事先明確材料結(jié)算方式;如供料方式、規(guī)格、數(shù)量與價格確認(rèn)、價差調(diào)整方式或算式。
5)合同條款的完備性。
2.2.4招標(biāo)采購的信息管理(熟悉)
采購信息管理的目標(biāo)旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項(xiàng)目采購提供增值服務(wù)。
(1)信息發(fā)布的主要內(nèi)容包括(了解)：資格預(yù)審的內(nèi)容，公開招標(biāo)信息，中標(biāo)信息，信息變更與信息更正公告。
(2)信息管理的主要措施包括：標(biāo)準(zhǔn)化措施，制度化措施。
為了達(dá)到采購信息管理的目的，采用的方法主要有(掌握)：
1)了解和掌握采購信息來源，對采購信息進(jìn)行分類;
2)掌握和正確運(yùn)用采購信息管理的手段;
3)掌握采購信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立采購信息管理系統(tǒng)。
(3)計(jì)算機(jī)信息技術(shù)包括(了解)：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，多媒體技術(shù)，專用軟件等。
2.2.5招標(biāo)采購風(fēng)險管理(了解)
(1)招標(biāo)采購風(fēng)險管理目標(biāo)的內(nèi)容：
損失前目標(biāo)：盡量避免或減少損失的發(fā)生;
損失后目標(biāo)：盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài)。
風(fēng)險管理最主要的目標(biāo)是控制與處置風(fēng)險，以防止和減少損失，保障社會生產(chǎn)及各項(xiàng)活動的順利進(jìn)行。
(2)招標(biāo)采購風(fēng)險分析的步驟：
1.風(fēng)險識別。根據(jù)招標(biāo)采購的階段劃分，進(jìn)行內(nèi)部與外部風(fēng)險的識別。
2.風(fēng)險估計(jì)。就風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能的結(jié)果范圍和危害程度，以及預(yù)期發(fā)生的時間，一個風(fēng)險因素所發(fā)生的風(fēng)險事件的概率等進(jìn)行估計(jì)。招標(biāo)采購風(fēng)險估計(jì)中一般采用定性的方法。
3.風(fēng)險評估。是根據(jù)風(fēng)險事件對招標(biāo)采購目標(biāo)的影響程度確定風(fēng)險等級。
(3)招標(biāo)采購風(fēng)險的主要應(yīng)對方法(了解)：
1)風(fēng)險規(guī)避。屬于策略類措施，是針對招標(biāo)人無法控制的招標(biāo)風(fēng)險因素，又具體分為：資格預(yù)審策略;招標(biāo)策略;評標(biāo)策略;合同條款設(shè)置策略等。
2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。屬于擔(dān)保類的措施，是指將招標(biāo)人無法規(guī)避的風(fēng)險，部分轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人或其他方，又包括：履約擔(dān)保;投標(biāo)擔(dān)保;保證保險等。
招標(biāo)采購項(xiàng)目的外部風(fēng)險包括：
1)供應(yīng)商風(fēng)險;
2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;
3)政策風(fēng)險。
1)招標(biāo)采購過程管理風(fēng)險;
2)合同風(fēng)險;
3)決策風(fēng)險;
4)道德風(fēng)險。
2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目計(jì)劃與控制
大綱要求：
1.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的制定、實(shí)施與檢查。
2.3.1招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的主要內(nèi)容(掌握)
招標(biāo)采購首要的管理工作是進(jìn)行采購項(xiàng)目管理方案的制訂。
招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的主要內(nèi)容：
1)招標(biāo)采購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特征;
2)招標(biāo)采購項(xiàng)目經(jīng)理的基本權(quán)限;
3)招標(biāo)采購計(jì)劃的編制;
4)招標(biāo)采購人力資源計(jì)劃的編制;
5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定;
6)項(xiàng)目管理項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制。
(1)招標(biāo)采購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特征：
1)具有明確的采購目標(biāo);
2)成員角色適當(dāng)分工;
3)信息溝通暢通;
4)成員能力互補(bǔ)。
(2)招標(biāo)采購項(xiàng)目經(jīng)理的基本權(quán)限
1)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組建權(quán);
2)財務(wù)決策權(quán);
3)項(xiàng)目實(shí)施的控制權(quán)。
(3)招標(biāo)采購計(jì)劃的編制(應(yīng)考慮的問題)(熟悉)：
1)采購的工程、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求;
2)所采購的工程、貨物或服務(wù)在整個項(xiàng)目實(shí)施過程中的哪一階段投入使用;
3)每一項(xiàng)采購彼此間的關(guān)系;
4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應(yīng)包括哪些類目;
5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項(xiàng)目全部采購時間表;
6)對整個采購的工作協(xié)調(diào)管理。
當(dāng)需要采購的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項(xiàng)目采購的規(guī)模大、專業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購服務(wù)類別多，則應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的實(shí)際情況，按照時間及空間關(guān)系、采購的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標(biāo)段或構(gòu)成合同組團(tuán)，編制招標(biāo)采購計(jì)劃。
(4)招標(biāo)采購人力資源計(jì)劃編制依據(jù)(了解)：
1)招標(biāo)采購工作分解(WBS)。明確招標(biāo)采購各個階段工作所需要的資源的基本情況，是人力資源計(jì)劃的重要依據(jù)。
2)招標(biāo)工作進(jìn)度計(jì)劃。這是制訂人力資源計(jì)劃的基礎(chǔ)。
3)歷史資料。
4)人力資源安排描述。
(5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定(了解)：
1)工作邏輯關(guān)系。是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關(guān)系。
2)組織關(guān)系。是人為確定的，根據(jù)項(xiàng)目的特征、外部制約關(guān)系、以及招標(biāo)工程中客觀存在的限制和約束等，由招標(biāo)人員利用自身的經(jīng)驗(yàn)和知識進(jìn)行的。
(6)招標(biāo)采購項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制(了解)：
1)項(xiàng)目采購時間要求;
2)項(xiàng)目采購的特點(diǎn);
3)項(xiàng)目采購的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件;
4)招標(biāo)采購各項(xiàng)工作的時間估計(jì);
5)限制和約束條件。
招標(biāo)采購的費(fèi)用估計(jì)(掌握)：
招標(biāo)工作費(fèi)用估計(jì)指的是預(yù)估完成招標(biāo)采購所需資源(人、材料、設(shè)備等)費(fèi)用的近似值。當(dāng)招標(biāo)采購在一定的約束條件下實(shí)施時，價格的估計(jì)是一項(xiàng)重要工作，招標(biāo)采購費(fèi)用估計(jì)應(yīng)該與招標(biāo)工作質(zhì)量的結(jié)果相聯(lián)系。
招標(biāo)采購工作費(fèi)用估計(jì)的主要依據(jù)(了解)：
1)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS);
2)資源需求計(jì)劃;
3)資源價格;
4)工作的延續(xù)時間;
5)歷史信息。
2.3.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的實(shí)施與檢查(掌握)
(1)檢查的范圍：
1)招標(biāo)采購工作的現(xiàn)狀;
2)招標(biāo)采購的項(xiàng)目未來趨勢;
3)招標(biāo)采購中里程碑事件的完成狀況。
(2)檢查的內(nèi)容：
1)招標(biāo)采購工作的詳細(xì)計(jì)劃;
2)招標(biāo)文件;
3)招標(biāo)采購工作進(jìn)度;
4)招標(biāo)采購工作人員的組成;
5)招標(biāo)采購項(xiàng)目進(jìn)行過程中面臨的風(fēng)險和不確定性的判別和控制。
目錄
2.1采購與招標(biāo)采購
2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、任務(wù)、主要方法和工具
2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目計(jì)劃與控制
2.1采購與招標(biāo)采購(熟悉)
主要知識點(diǎn)
招標(biāo)采購項(xiàng)目管理知識體系的內(nèi)容
1)招標(biāo)采購的基本概念;
2)招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理的關(guān)系;
3)招標(biāo)采購中常用的項(xiàng)目管理工具;
4)招標(biāo)采購項(xiàng)目的三大控制;
5)招標(biāo)采購中的信息管理與風(fēng)險管理;
6)招標(biāo)采購項(xiàng)目管理計(jì)劃編制及實(shí)施。
大綱要求：
1.熟悉招標(biāo)采購的性質(zhì)定位。
2.熟悉招標(biāo)采購在項(xiàng)目管理中的作用和相互關(guān)系。
2.1.1采購及項(xiàng)目采購的概念
采購是以各種不同的方式，包括購買、租賃、借貸、交換等，取得貨物及服務(wù)的所有權(quán)或使用權(quán)。
采購的目的就是要滿足采購方的需求，采購工作首先要確定需要什么、需要多少、何時需要，所以采購就其功能來講不僅僅是采購人員或采購部門的工作，而是整個管理團(tuán)隊(duì)的工作，是企業(yè)整體供應(yīng)鏈的重要組成部門。
項(xiàng)目采購分為：貨物采購、工程采購、咨詢服務(wù)采購。
項(xiàng)目采購的基本原則：
1)擇優(yōu)原則;
2)批量原則;(批量原則是產(chǎn)品和服務(wù)采購的基本原則。)
3)競爭原則;
4)時機(jī)原則;
5)范圍原則;
6)專業(yè)原則;
7)方式原則。
(注意：沒有“價格原則”)
擇優(yōu)原則，是在眾多的產(chǎn)品和服務(wù)中找到最符合自身需要、成本又低的產(chǎn)品和服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)其優(yōu)良的采購目標(biāo)。
對采購者而言，可以利用供應(yīng)商之間的銷售競爭，取得價格、質(zhì)量、進(jìn)度和服務(wù)的優(yōu)勢。
2.1.2采購方式的分類(熟悉)
采購方式的分類：
1)招標(biāo)采購;
2)詢價采購;
3)競爭性談判采購;
4)議價采購;
5)訂價采購;
6)公開市場采購。
招標(biāo)采購是政府和企業(yè)采購的基本方式之一，其的特點(diǎn)是具有：
1)規(guī)范的組織性;
2)公平性;
3)公開性。
招標(biāo)采購的特點(diǎn)是不可更改性，這使得招標(biāo)采購缺乏彈性。
注意各種采購之間的區(qū)別。
2.1.3招標(biāo)采購制度
(1)招標(biāo)采購方式：
1)公開招標(biāo)方式：只有參加了資格預(yù)審和經(jīng)審查合格的潛在投標(biāo)人才能參加投標(biāo)。
缺點(diǎn)：招標(biāo)投標(biāo)時間過長。
2)邀請招標(biāo)方式：應(yīng)向3個或3個以上的供應(yīng)商發(fā)出投標(biāo)邀請。
缺點(diǎn)：限制了競爭的范圍。
從招標(biāo)采購交易過程來看，必然包括招標(biāo)和投標(biāo)兩個最基本的環(huán)節(jié)。
一個完整的招標(biāo)采購過程包括：(5個階段)
1)策劃;(最關(guān)鍵)
2)招標(biāo)、投標(biāo);
3)開標(biāo)、評標(biāo);
4)決標(biāo);
5)商簽合同。(合同：招標(biāo)過程的成果。)
(2)招標(biāo)采購的組織形式：
1)自行招標(biāo)：招標(biāo)人自行組織招標(biāo)的方式，有一定的約束條件，即招標(biāo)人應(yīng)具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力;
2)委托招標(biāo)：是指委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)代為組織招標(biāo)的方式。
在委托招標(biāo)方式下，應(yīng)注意以下兩條規(guī)定：
1)招標(biāo)人必須委托具有相應(yīng)資格的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)承擔(dān)招標(biāo)任務(wù);
2)是招標(biāo)代理結(jié)構(gòu)只能在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜。
2.1.4招標(biāo)采購與項(xiàng)目管理的相互關(guān)系(熟悉)
1)采購管理是項(xiàng)目管理的重要組成部分;
2)招標(biāo)采購工作具有項(xiàng)目的特征和屬性(掌握)。(即特定目標(biāo)的性，臨時的一次性，漸進(jìn)并逐漸完善的周期性。完成一次招標(biāo)采購任務(wù)也同樣涉及綜合、范圍、時間、質(zhì)量、費(fèi)用、人力資源管理、溝通、風(fēng)險，甚至包括資源采購各方面的管理任務(wù))
招標(biāo)采購工作本身就是項(xiàng)目工作行為，完全有理由把一次招標(biāo)采購工作視為一個“項(xiàng)目”進(jìn)行管理，并可借助項(xiàng)目管理的方法和工具以便更有效地完成招標(biāo)采購任務(wù)。
2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)、任務(wù)、主要方法和工具
大綱要求：
1.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制和信息管理的目標(biāo)、方法和措施。
2.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)要素管理和考核評價。
3.熟悉應(yīng)用計(jì)算機(jī)信息技術(shù)實(shí)施招標(biāo)采購項(xiàng)目管理。
4.了解招標(biāo)采購項(xiàng)目的風(fēng)險，招標(biāo)采購項(xiàng)目風(fēng)險的分析與應(yīng)對方法。
2.2.1招標(biāo)采購項(xiàng)目的特點(diǎn)(掌握)
招標(biāo)采購項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量是指服務(wù)能力與效果滿足客戶(業(yè)主)明確和隱含需要的程度。招標(biāo)采購項(xiàng)目服務(wù)質(zhì)量的特點(diǎn)：
1)招標(biāo)采購項(xiàng)目的不確定性;
2)招標(biāo)服務(wù)的提供與使用具有同步性;
3)招標(biāo)服務(wù)的復(fù)雜性。
招標(biāo)服務(wù)質(zhì)量的度量標(biāo)準(zhǔn)：
1)功能性。指招標(biāo)工作從服務(wù)效能上滿足客戶需求的程度。
2)經(jīng)濟(jì)性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)所需費(fèi)用的合理程度。
3)時間性。指客戶獲得招標(biāo)服務(wù)時滿足時間進(jìn)度需要的程度。
(注意：與“服務(wù)項(xiàng)目質(zhì)量衡量標(biāo)準(zhǔn)”4個指標(biāo)的區(qū)別。)
合理地組建招標(biāo)工作團(tuán)隊(duì)及確定適當(dāng)?shù)慕M織模式是成本控制的關(guān)鍵。
招標(biāo)采購項(xiàng)目一般工作內(nèi)容單純，工作周期較短，所需要的人力資源也較少，尤其是專業(yè)人員往往是間歇式的介入工作。為了充分利用人力資源，一個招標(biāo)項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)宜同時對若干個招標(biāo)采購項(xiàng)目即項(xiàng)目群進(jìn)行管理，處理和協(xié)調(diào)好各項(xiàng)目之間的沖突和矛盾。
2.2.2招標(biāo)采購項(xiàng)目管理任務(wù)及主要方法和工具(掌握)
(1)與進(jìn)度有關(guān)的方法與工具：
1)工作分解結(jié)構(gòu)(熟悉)：是在項(xiàng)目全范圍內(nèi)容分解和定義各層次工作包的方法，一般是按照招標(biāo)采購的階段進(jìn)行工作分解。
2)里程碑計(jì)劃(熟悉)：是以重要事件的完成或開始作為基準(zhǔn)所形成的工作目標(biāo)計(jì)劃，編制步驟包括：確定總目標(biāo);分解子目標(biāo);根據(jù)子目標(biāo)制定里程碑;繪制里程碑計(jì)劃圖;評估并修正計(jì)劃。
里程碑計(jì)劃是以項(xiàng)目中某些重要時間的完成或開始點(diǎn)作為基準(zhǔn)所形成的計(jì)劃，是一個戰(zhàn)略計(jì)劃或項(xiàng)目框架，以中間產(chǎn)品或可實(shí)現(xiàn)的結(jié)果為依據(jù)。它顯示了項(xiàng)目為達(dá)到最終目標(biāo)而必須經(jīng)過的條件或狀態(tài)序列，描述了項(xiàng)目在每一階段應(yīng)達(dá)到的重要狀態(tài)。里程碑計(jì)劃是項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的表達(dá)形式之一。
3)橫道圖(熟悉)：是一個包含活動時間和工作包內(nèi)容的二維平面圖，可用于任何層次的進(jìn)度計(jì)劃編制。橫道圖的時間維決定著項(xiàng)目計(jì)劃粗略的程度。
(2)與成本控制有關(guān)的方法與工具：
1)類比估計(jì)法(了解)：根據(jù)與已完成的類似項(xiàng)目進(jìn)行比較，估計(jì)擬采購項(xiàng)目的費(fèi)用。
2)自上而下估計(jì)法(了解)：在有類似已完項(xiàng)目資料的情況下應(yīng)用。
3)自下而上估計(jì)法(了解)：在項(xiàng)目的可交付成果明確的情況下應(yīng)用。
(3)與服務(wù)質(zhì)量控制有關(guān)的方法與工具：
1)責(zé)任分配矩陣(了解)：分解工作任務(wù)到部門或個人，并明確他們在組織中的關(guān)系、責(zé)任和地位的一種方法。
2)排列圖(了解)：是分析影響服務(wù)質(zhì)量的主要因素的方法。
3)抽樣調(diào)查統(tǒng)計(jì)法(了解)：是依據(jù)樣本的資料，對總體特征做出具有一定可靠程度的估計(jì)和推算。
2.2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目管理質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制(掌握)
(1)招標(biāo)采購管理的質(zhì)量控制的目標(biāo)：
1)招標(biāo)程序合法;
2)價格合理低價;
3)合同完善無歧視;
4)中標(biāo)、合同、結(jié)算價格基本一致。
(2)招標(biāo)采購管理的進(jìn)度控制的目標(biāo)：
1)在規(guī)定時間內(nèi)完成全部招標(biāo)工作;
2)滿足建設(shè)項(xiàng)目(生產(chǎn)經(jīng)營)整體進(jìn)度要求。
(3)招標(biāo)采購管理的費(fèi)用控制的目標(biāo)：在滿足質(zhì)量、進(jìn)度要求的前提下，使采購成本費(fèi)用最低。
(4)招標(biāo)采購項(xiàng)目的服務(wù)要素：
質(zhì)量管理服務(wù)要素：
1)管理方案;
2)質(zhì)量保證;
3)質(zhì)量控制;
4)質(zhì)量驗(yàn)收;
5)技術(shù)文件。
進(jìn)度管理服務(wù)要素：
1)工作分解;
2)工作排序;
3)進(jìn)度安排。
費(fèi)用管理服務(wù)要素：
1)費(fèi)用預(yù)算;
2)費(fèi)用控制。
影響招標(biāo)采購項(xiàng)目管理的主要因素(了解)：
1)溝通因素;
2)信息因素;
3)招標(biāo)文件因素;
4)標(biāo)底或限價因素;
5)合同包與標(biāo)段劃分因素。
編制限價的須在開標(biāo)前3天公布。
擬定合同條款的注意事項(xiàng)(了解)：
1)抑制投標(biāo)人的不平衡報價;
2)防止中標(biāo)價低，合同價高于中標(biāo)價，而結(jié)算價又高于合同價的措施;
3)明確措施費(fèi)用包含的內(nèi)容;
4)簽訂合同的其他注意事項(xiàng)。
簽訂合同的其他注意事項(xiàng)：
1)對交叉工程的界面一定要劃清，列出彼此詳細(xì)的工作量清單，盡量避免以后出現(xiàn)界面工作的重復(fù)或空缺，同時有利承包商準(zhǔn)確報價和建設(shè)單位今后的管理。
2)應(yīng)明確約定總包和分包之間的現(xiàn)場配合、進(jìn)度銜接、成品保護(hù)、運(yùn)輸?shù)认嗷ラg的責(zé)權(quán)利。
3)在招標(biāo)文件的合同條款策劃中，應(yīng)結(jié)合個案實(shí)際，加強(qiáng)對風(fēng)險責(zé)任條款和特別條款的審查，在合同中盡量限制風(fēng)險和采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險。
4)針對當(dāng)前工程結(jié)算中材料價款結(jié)算方面問題突出的情況，根據(jù)個案實(shí)際，事先明確材料結(jié)算方式;如供料方式、規(guī)格、數(shù)量與價格確認(rèn)、價差調(diào)整方式或算式。
5)合同條款的完備性。
2.2.4招標(biāo)采購的信息管理(熟悉)
采購信息管理的目標(biāo)旨在通過采購信息傳輸?shù)挠行ЫM織管理和控制，為項(xiàng)目采購提供增值服務(wù)。
(1)信息發(fā)布的主要內(nèi)容包括(了解)：資格預(yù)審的內(nèi)容，公開招標(biāo)信息，中標(biāo)信息，信息變更與信息更正公告。
(2)信息管理的主要措施包括：標(biāo)準(zhǔn)化措施，制度化措施。
為了達(dá)到采購信息管理的目的，采用的方法主要有(掌握)：
1)了解和掌握采購信息來源，對采購信息進(jìn)行分類;
2)掌握和正確運(yùn)用采購信息管理的手段;
3)掌握采購信息流程的不同環(huán)節(jié)，建立采購信息管理系統(tǒng)。
(3)計(jì)算機(jī)信息技術(shù)包括(了解)：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，多媒體技術(shù)，專用軟件等。
2.2.5招標(biāo)采購風(fēng)險管理(了解)
(1)招標(biāo)采購風(fēng)險管理目標(biāo)的內(nèi)容：
損失前目標(biāo)：盡量避免或減少損失的發(fā)生;
損失后目標(biāo)：盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài)。
風(fēng)險管理最主要的目標(biāo)是控制與處置風(fēng)險，以防止和減少損失，保障社會生產(chǎn)及各項(xiàng)活動的順利進(jìn)行。
(2)招標(biāo)采購風(fēng)險分析的步驟：
1.風(fēng)險識別。根據(jù)招標(biāo)采購的階段劃分，進(jìn)行內(nèi)部與外部風(fēng)險的識別。
2.風(fēng)險估計(jì)。就風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、可能的結(jié)果范圍和危害程度，以及預(yù)期發(fā)生的時間，一個風(fēng)險因素所發(fā)生的風(fēng)險事件的概率等進(jìn)行估計(jì)。招標(biāo)采購風(fēng)險估計(jì)中一般采用定性的方法。
3.風(fēng)險評估。是根據(jù)風(fēng)險事件對招標(biāo)采購目標(biāo)的影響程度確定風(fēng)險等級。
(3)招標(biāo)采購風(fēng)險的主要應(yīng)對方法(了解)：
1)風(fēng)險規(guī)避。屬于策略類措施，是針對招標(biāo)人無法控制的招標(biāo)風(fēng)險因素，又具體分為：資格預(yù)審策略;招標(biāo)策略;評標(biāo)策略;合同條款設(shè)置策略等。
2)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。屬于擔(dān)保類的措施，是指將招標(biāo)人無法規(guī)避的風(fēng)險，部分轉(zhuǎn)移給投標(biāo)人或其他方，又包括：履約擔(dān)保;投標(biāo)擔(dān)保;保證保險等。
招標(biāo)采購項(xiàng)目的外部風(fēng)險包括：
1)供應(yīng)商風(fēng)險;
2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;
3)政策風(fēng)險。
1)招標(biāo)采購過程管理風(fēng)險;
2)合同風(fēng)險;
3)決策風(fēng)險;
4)道德風(fēng)險。
2.3招標(biāo)采購項(xiàng)目計(jì)劃與控制
大綱要求：
1.掌握招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的制定、實(shí)施與檢查。
2.3.1招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的主要內(nèi)容(掌握)
招標(biāo)采購首要的管理工作是進(jìn)行采購項(xiàng)目管理方案的制訂。
招標(biāo)采購項(xiàng)目管理方案的主要內(nèi)容：
1)招標(biāo)采購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特征;
2)招標(biāo)采購項(xiàng)目經(jīng)理的基本權(quán)限;
3)招標(biāo)采購計(jì)劃的編制;
4)招標(biāo)采購人力資源計(jì)劃的編制;
5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定;
6)項(xiàng)目管理項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制。
(1)招標(biāo)采購項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的特征：
1)具有明確的采購目標(biāo);
2)成員角色適當(dāng)分工;
3)信息溝通暢通;
4)成員能力互補(bǔ)。
(2)招標(biāo)采購項(xiàng)目經(jīng)理的基本權(quán)限
1)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的組建權(quán);
2)財務(wù)決策權(quán);
3)項(xiàng)目實(shí)施的控制權(quán)。
(3)招標(biāo)采購計(jì)劃的編制(應(yīng)考慮的問題)(熟悉)：
1)采購的工程、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求;
2)所采購的工程、貨物或服務(wù)在整個項(xiàng)目實(shí)施過程中的哪一階段投入使用;
3)每一項(xiàng)采購彼此間的關(guān)系;
4)全部采購如何分別捆包，每個捆包應(yīng)包括哪些類目;
5)每個捆包從開始采購到到貨需要多少時間，從而制定出每個捆包采購過程時間表，并根據(jù)每個捆包采購時間表制定出項(xiàng)目全部采購時間表;
6)對整個采購的工作協(xié)調(diào)管理。
當(dāng)需要采購的貨物及設(shè)備量大、技術(shù)要求高、供貨商家多，如工程項(xiàng)目采購的規(guī)模大、專業(yè)廣、技術(shù)復(fù)雜，采購服務(wù)類別多，則應(yīng)根據(jù)采購項(xiàng)目的實(shí)際情況，按照時間及空間關(guān)系、采購的合同類型、供應(yīng)商的專業(yè)劃分及能力、市場供應(yīng)條件等，合理地劃分合同包，劃分標(biāo)段或構(gòu)成合同組團(tuán)，編制招標(biāo)采購計(jì)劃。
(4)招標(biāo)采購人力資源計(jì)劃編制依據(jù)(了解)：
1)招標(biāo)采購工作分解(WBS)。明確招標(biāo)采購各個階段工作所需要的資源的基本情況，是人力資源計(jì)劃的重要依據(jù)。
2)招標(biāo)工作進(jìn)度計(jì)劃。這是制訂人力資源計(jì)劃的基礎(chǔ)。
3)歷史資料。
4)人力資源安排描述。
(5)招標(biāo)采購工作先后關(guān)系的確定(了解)：
1)工作邏輯關(guān)系。是工作之間本身存在的、無法改變的邏輯關(guān)系。
2)組織關(guān)系。是人為確定的，根據(jù)項(xiàng)目的特征、外部制約關(guān)系、以及招標(biāo)工程中客觀存在的限制和約束等，由招標(biāo)人員利用自身的經(jīng)驗(yàn)和知識進(jìn)行的。
(6)招標(biāo)采購項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的編制(了解)：
1)項(xiàng)目采購時間要求;
2)項(xiàng)目采購的特點(diǎn);
3)項(xiàng)目采購的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件;
4)招標(biāo)采購各項(xiàng)工作的時間估計(jì);
5)限制和約束條件。
招標(biāo)采購的費(fèi)用估計(jì)(掌握)：
招標(biāo)工作費(fèi)用估計(jì)指的是預(yù)估完成招標(biāo)采購所需資源(人、材料、設(shè)備等)費(fèi)用的近似值。當(dāng)招標(biāo)采購在一定的約束條件下實(shí)施時，價格的估計(jì)是一項(xiàng)重要工作，招標(biāo)采購費(fèi)用估計(jì)應(yīng)該與招標(biāo)工作質(zhì)量的結(jié)果相聯(lián)系。
招標(biāo)采購工作費(fèi)用估計(jì)的主要依據(jù)(了解)：
1)工作分解結(jié)構(gòu)(WBS);
2)資源需求計(jì)劃;
3)資源價格;
4)工作的延續(xù)時間;
5)歷史信息。
2.3.2招標(biāo)采購項(xiàng)目的實(shí)施與檢查(掌握)
(1)檢查的范圍：
1)招標(biāo)采購工作的現(xiàn)狀;
2)招標(biāo)采購的項(xiàng)目未來趨勢;
3)招標(biāo)采購中里程碑事件的完成狀況。
(2)檢查的內(nèi)容：
1)招標(biāo)采購工作的詳細(xì)計(jì)劃;
2)招標(biāo)文件;
3)招標(biāo)采購工作進(jìn)度;
4)招標(biāo)采購工作人員的組成;
5)招標(biāo)采購項(xiàng)目進(jìn)行過程中面臨的風(fēng)險和不確定性的判別和控制。