第二章證券交易程序
本章主要考點
1.熟悉證券交易的基本程序。
2.掌握證券賬戶的種類。
3.掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。
4.熟悉證券托管和證券存管的概念。
5.掌握我國證券托管制度的內容。
6.熟悉證券委托的形式。
7.掌握委托指令的內容。
8.掌握委托受理的手續(xù)和過程。
9.掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。
10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
11.掌握證券交易的競價原則和競價方式。
12.熟悉證券買賣中交易費用的種類。
13.掌握各類交易費用的含義和收費標準。
14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
第一節(jié)證券交易程序概述（熟悉）
在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。
一、開戶
證券賬戶記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況
資金賬戶記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額
二、委托
1.投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
根據(jù)委托訂單的數(shù)量整數(shù)委托和零數(shù)委托
根據(jù)買賣證券的方向買進委托和賣出委托
根據(jù)委托價格限制市價委托和限價委托
根據(jù)委托時效限制當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托
2.證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。
3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
4.目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
（1）在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
（2）訂單匹配的原則：我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
四、結算
對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
【例1·多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（?。?。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.結存數(shù)額
D.貨幣收付
【正確答案】CD
【答案解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。
【例2·多選題】委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為（ ）。
A.市價委托B.整數(shù)委托
C.限價委托D.零數(shù)委托
【正確答案】AC
【答案解析】委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托。
本章主要考點
1.熟悉證券交易的基本程序。
2.掌握證券賬戶的種類。
3.掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。
4.熟悉證券托管和證券存管的概念。
5.掌握我國證券托管制度的內容。
6.熟悉證券委托的形式。
7.掌握委托指令的內容。
8.掌握委托受理的手續(xù)和過程。
9.掌握委托執(zhí)行的申報原則和申報方式。
10.熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
11.掌握證券交易的競價原則和競價方式。
12.熟悉證券買賣中交易費用的種類。
13.掌握各類交易費用的含義和收費標準。
14.熟悉證券公司與客戶之間的清算與交收程序。
第一節(jié)證券交易程序概述（熟悉）
在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結算等幾個步驟。
一、開戶
證券賬戶記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況
資金賬戶記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額
二、委托
1.投資者需要通過經紀商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為“委托”。
根據(jù)委托訂單的數(shù)量整數(shù)委托和零數(shù)委托
根據(jù)買賣證券的方向買進委托和賣出委托
根據(jù)委托價格限制市價委托和限價委托
根據(jù)委托時效限制當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托
2.證券經紀商接到投資者指令后，首先要對投資者身份的真實性和合法性進行審查，審查合格后，經紀商要將投資者指令的內容傳遞到證券交易所進行撮合。這一過程稱為“委托的執(zhí)行”或“申報”“報盤”。
3.證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。
4.目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
三、成交
（1）在成交價格確定方面，一種是通過買賣雙方直接競價形成，另一種是由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣。
（2）訂單匹配的原則：我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
四、結算
對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。
【例1·多選題】資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的（?。?。
A.證券種類
B.證券數(shù)量
C.結存數(shù)額
D.貨幣收付
【正確答案】CD
【答案解析】資金賬戶，用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結存數(shù)額。
【例2·多選題】委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為（ ）。
A.市價委托B.整數(shù)委托
C.限價委托D.零數(shù)委托
【正確答案】AC
【答案解析】委托指令根據(jù)委托價格限制，可以分為市價委托和限價委托。